2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分通關題型題庫附解析答案

2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分通關題型題庫附解析答案

單選題（共57題）1、（2018年真題）下列能影響股價變動的因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B2、金融期貨與金融期權的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C3、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風險，當投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風險將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風險。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B4、我國《證券投資基金法》規(guī)定，（）應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列關于我國可轉換債券的相關說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、（2019年真題）根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權力機構A.會員大會B.理事會C.董事會D.總經(jīng)理【答案】A7、變化一般滯后于國民經(jīng)濟變化的經(jīng)濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】C8、下列說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B9、()是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。A.配股B.增發(fā)C.發(fā)行可轉換公司債券D.定向增發(fā)【答案】D10、下列關于戰(zhàn)略風險的說法，正確的是（）。A.戰(zhàn)略風險主要包括主權風險、轉移風險、貨幣風險和政治風險等B.戰(zhàn)略風險涵蓋公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標以及當前和未來的資源制約等方面的內容C.戰(zhàn)略風險存在于授信、國際資本市場業(yè)務、設立境外機構等經(jīng)營活動中D.戰(zhàn)略風險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務供應大規(guī)模中斷，并可能對實體經(jīng)濟造成嚴重負面影響的風險【答案】B11、在我國，非公開募集證券投資基金（簡稱私募基金）合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.200C.300D.500【答案】B12、信息披露的主體包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C13、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B14、美國證券市場的主板市場是以（）為核心的全國性證券交易市場。A.納斯達克證券交易所B.紐約證券交易所C.芝加哥證券交易所D.休斯敦證券交易所【答案】B15、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年末，公司將當年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C16、按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權【答案】A17、按資金用途分類，國債可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B18、除息除權日通常為股權登記日之后的()個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A19、關于股東的表決權，下列說法正確的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D20、做市商交易制度的特點有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、（），中國金融期貨交易所面向全市場開展上證50指數(shù)期權合約仿真交易。A.2011年6月19日B.2012年2月13日C.2013年9月6日D.2014年3月2813【答案】D22、根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到（）和有關主管部門的批準。A.證券交易所B.中國證券登記結算公司C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D23、根據(jù)風險管理組織架構的職責分工，證券公司指定或設立專門部門履行風險管理職責，在（）的直接領導下推動全面風險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風險水平，并為業(yè)務決策提供風險建議，協(xié)助、指導和檢查各部門、分支機構及子公司的風險管理工作。A.總經(jīng)理B.董事會C.首席風險官D.監(jiān)事會【答案】C24、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、中央銀行對其他存款性公司債權包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設立乙B.乙不得融資C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔保【答案】A27、公司債券的條款設計的說法，錯誤的是()A.我國發(fā)行債券應該進行債券信用評級B.我國發(fā)行債券因其高風險必須進行強制性擔保C.我國債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.我國債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B28、按收益保障性分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】B29、（）年由上海金業(yè)交易所推出的標金期貨實際上已經(jīng)具有了外匯期貨的性質，這是近現(xiàn)代全球首例金融期貨交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】B30、（）負責債務融資工具登記、托管、結算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A31、金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④⑤C.①②③④D.②③④【答案】C32、證券公司內部評級管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D33、關于股票，下列說法錯誤的是()A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B.同種類的每一股份具有同等權利C.股票實質上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權D.股票是設權證券【答案】D34、基金合同應當約定基金的運作方式。基金的運作方式可以采用（）。A.①②B.②③C.①③D.②④【答案】A35、證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當?shù)南拗疲ǎ┪惺菬o效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B36、下列關于金融期權與金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益B.利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益C.在現(xiàn)實的交易活動中，可以將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標D.金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的【答案】D37、（2021年真題）關于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（??）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標準相對較低【答案】C38、中央銀行壟斷貨幣發(fā)行權，是全國唯一有權發(fā)行貨幣的機構，調節(jié)貨幣供應量、保證貨幣流通的正常與穩(wěn)定，指的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.貨幣的銀行【答案】B39、證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C40、場外交易市場的英文縮寫是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】A41、下列各項中，（）不屬于機構層面流動性風險測量中基于現(xiàn)金流量匹配的指標。A.流動性指數(shù)B.現(xiàn)金流量比率C.速動比率D.流動性覆蓋率【答案】C42、以下金融機構屬于機構投資者的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，具體不包括（）。A.外幣普通股B.境內上市外資股C.境外上市外資股D.人民幣普通股【答案】A44、下列關于項目收益?zhèn)恼f法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設、運營或設備購置B.不能面向機構投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務D.可以面向機構投資者非公開發(fā)行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A45、目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A46、關于股票的性質敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、QDII可以投資于下面（）金融產(chǎn)品或工具A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】D48、中證中小投資者服務中心有限責任公司主要業(yè)務之一是持股行權，是指其持有滬深交易所上市公司（）股股票，行使質詢建議、表決、訴訟等股東權利，通過發(fā)揮示范作用，引領中小投資者主動行權、依法維權，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D49、下面關于證券公司的風險管理的第二發(fā)展階段的說法錯誤的是（）。A.證券公司在經(jīng)歷了綜合治理階段后，證券公司違規(guī)理財、挪用保證金、挪用客戶債券等現(xiàn)象均大幅度減少B.通過內審部門的事后監(jiān)督檢查等方面的監(jiān)管制度，確立了證券公司風險指標和主要業(yè)務的風控措施C.業(yè)務創(chuàng)新推動行業(yè)探索信用風險管理方法和工具，豐富風險管理體系D.壓力測試作為風險評估的有效補充已經(jīng)在大券商得到多場景應用【答案】B50、我國股票市場融資國際化是以()等股權融資作為突破口的。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A51、企業(yè)發(fā)行短期融資券要求（）負責債務融資工具登記、托管、結算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結算有限責任公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A52、投資機構本身通過()從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。A.自律管理B.科學管理C.廉潔自律D.規(guī)避監(jiān)管【答案】A53、系統(tǒng)風險又稱為（）。A.①②B.②③C.①