分布式參考咨詢(xún)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范研究與應(yīng)用

分布式參考咨詢(xún)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范研究與應(yīng)用【內(nèi)容提要】根據(jù)網(wǎng)上數(shù)字參考咨詢(xún)服務(wù)發(fā)展，介紹了國(guó)內(nèi)外主要的數(shù)字（或網(wǎng)上）參考咨詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)的問(wèn)答內(nèi)容創(chuàng)建、對(duì)象描述、知識(shí)組織、數(shù)據(jù)存取傳遞。專(zhuān)家信息管理、協(xié)作館信息管理、服務(wù)流程管理、質(zhì)量控制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、個(gè)人隱私控制等方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的研究和發(fā)展。討論了國(guó)家科學(xué)數(shù)字圖書(shū)館分布式參考咨詢(xún)服務(wù)和管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研究和規(guī)定。

【摘

要

題】信息服務(wù)

[分類(lèi)號(hào)]

數(shù)字化信息環(huán)境下的數(shù)字化參考咨詢(xún)服務(wù)，不僅可以體現(xiàn)文獻(xiàn)信息服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化，自動(dòng)化、智能化和知識(shí)化程度，同時(shí)能夠更有效地幫助用戶(hù)充分、高效地利用文獻(xiàn)信息資源與服務(wù)。

隨著數(shù)字化參考咨詢(xún)服務(wù)和協(xié)作咨詢(xún)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，需要研究和制訂咨詢(xún)系統(tǒng)和參考服務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)，以保證服務(wù)質(zhì)量和系統(tǒng)的互操作。目前國(guó)內(nèi)外很多網(wǎng)上參考咨詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)日益重視咨詢(xún)服務(wù)及其管理的標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題，正在研究和制訂一系列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

1數(shù)字參考咨詢(xún)標(biāo)準(zhǔn)研究概況

目前國(guó)內(nèi)外數(shù)字參考咨詢(xún)系統(tǒng)及其服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)研究及其規(guī)范工作，主要集中在三個(gè)方面：

（1）專(zhuān)家或成員信息描述標(biāo)準(zhǔn)。用于識(shí)別咨詢(xún)（學(xué)科）專(zhuān)家（館員）或協(xié)作成員。

（2）知識(shí)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)。主要用于收集、描述、加工、存儲(chǔ)和共享問(wèn)題和答案的知識(shí)庫(kù)建設(shè)。

（3）問(wèn)題傳輸協(xié)議。主要解決參考咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的信息交換。

目前通常采用Web表單或者電子信箱等工具來(lái)處理這個(gè)問(wèn)題。這意味著大量的數(shù)據(jù)的流動(dòng)，包括從數(shù)據(jù)庫(kù)或電子信箱中導(dǎo)出或?qū)?。?chuàng)建一種信息交互的無(wú)縫方式能夠使信息共享更加容易，更加經(jīng)濟(jì)。

2參考咨詢(xún)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容研究

咨詢(xún)數(shù)據(jù)庫(kù)格式與標(biāo)準(zhǔn)

知識(shí)庫(kù)的數(shù)據(jù)格式提供了廣泛的問(wèn)答知識(shí)的組織框架，以獲取咨詢(xún)業(yè)務(wù)中的知識(shí)層面的信息，定義參考咨詢(xún)業(yè)務(wù)流程、管理和問(wèn)答知識(shí)組織、描述、存取數(shù)據(jù)。知識(shí)庫(kù)格式把參考咨詢(xún)交互轉(zhuǎn)換經(jīng)過(guò)編目，并且能夠妥善保存、便于編輯修改的可靠、嚴(yán)格的知識(shí)數(shù)據(jù)。制定知識(shí)庫(kù)格式的基本原則是：必須能處理咨詢(xún)業(yè)務(wù)中濃縮的信息比特內(nèi)容；在形成對(duì)信息來(lái)源的選擇和評(píng)價(jià)過(guò)程中，必須能將圖書(shū)館員的知識(shí)具體化。

目前，知識(shí)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)主要包括知識(shí)內(nèi)容、數(shù)據(jù)元素/元數(shù)據(jù)、過(guò)程維護(hù)和功能報(bào)告。內(nèi)容包括一個(gè)問(wèn)/答過(guò)程完成后的問(wèn)題、答案、匹配和指示/鏈接。數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)元素包括信息描述、問(wèn)答記錄、個(gè)人信息、權(quán)力管理、費(fèi)用信息和回答者及資源的確認(rèn)/證明。過(guò)程維護(hù)包括記錄的更新、增加、刪除和記錄之間的相互參見(jiàn)。功能報(bào)告包括知識(shí)庫(kù)記錄的趨勢(shì)、統(tǒng)計(jì)和分析。知識(shí)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)可以與資源描述、質(zhì)量、權(quán)限管理、隱私、版權(quán)、統(tǒng)計(jì)、鑒定和存檔等方面的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整合和協(xié)調(diào)。此外，需進(jìn)一步研究與語(yǔ)言和文化、隱私、版權(quán)、行政權(quán)限以及文化、法律和政治敏感性等相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。

專(zhuān)家與成員館描述標(biāo)準(zhǔn)須考慮提問(wèn)者的描述元素和答者的描述元素，以及二者的有機(jī)結(jié)合?？蓞⒖嫉哪Ｐ陀蠧PEX（Customer

Profile

Exchange）和中劃分類(lèi)別包括代理/參與者/執(zhí)行者（如統(tǒng)一標(biāo)識(shí)符，國(guó)籍、角色）、聯(lián)系方式、參與人數(shù)統(tǒng)計(jì)、交易對(duì)象參考、管理、交互歷史、優(yōu)先信息/約束以及司法和隱私限定。

交換協(xié)議包括描述過(guò)程模型，消息和功能，內(nèi)容描述包。目前有許多現(xiàn)存的標(biāo)準(zhǔn)或推薦標(biāo)準(zhǔn)可以參考借鑒，或者可以與之整合、協(xié)調(diào)。如ILL、SOAP、QuIF、ISO2146、N-CIP、等。需要研究和試驗(yàn)的內(nèi)容包括：?jiǎn)?答交換模式的應(yīng)用、元素和元數(shù)據(jù)交換性測(cè)試、參考咨詢(xún)軟件包之間的測(cè)試。協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展過(guò)程中對(duì)一些涉及國(guó)際性的問(wèn)題比較敏感，如語(yǔ)言、時(shí)區(qū)和司法問(wèn)題。

知識(shí)庫(kù)格式與標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)一步解決的主要問(wèn)題包括：版權(quán)、問(wèn)題和答案的所有者、語(yǔ)言、文化、主題分類(lèi)法的選擇、采用受控詞表還是自然語(yǔ)言等，知識(shí)庫(kù)中提問(wèn)信息之間的平衡、數(shù)據(jù)元素、權(quán)重、值是否正確及其表單設(shè)計(jì)等。另外，作為協(xié)作式參考咨詢(xún)，需要解決合作型知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)、問(wèn)題交換標(biāo)準(zhǔn)、資源共享、標(biāo)準(zhǔn)化的度量和計(jì)費(fèi)系統(tǒng)。

數(shù)字參考咨詢(xún)標(biāo)準(zhǔn)研究主要針對(duì)數(shù)字參考咨詢(xún)過(guò)程中獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行描述、共享和存儲(chǔ)說(shuō)明。目前，美國(guó)ABC公司（AnswerBase

Corporation）和OCLC分別聯(lián)合研究型圖書(shū)館和數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟（Digital

Library

Federation）研究提出了2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：KnowBit（KBIT）和QuIP。

（1）KBIT

數(shù)據(jù)庫(kù)格式

KnowBit是一種管理咨詢(xún)信息交互的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)格式。該格式為集成、可升級(jí)、鏈接和可擴(kuò)展的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，能夠?qū)⒏鞣N信息成分組合到一個(gè)簡(jiǎn)單的格式中。它既包括對(duì)敘詞表或分類(lèi)詞表的選擇，還包括與MARC及其它標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)字段的連接。KnowBit格式區(qū)分了問(wèn)題的類(lèi)型：原始問(wèn)題，咨詢(xún)過(guò)程問(wèn)題和正式問(wèn)題，并通過(guò)提問(wèn)目的和所問(wèn)問(wèn)題類(lèi)型來(lái)識(shí)別問(wèn)題。描述字段可以對(duì)問(wèn)題的地理范圍，語(yǔ)種，版權(quán)狀態(tài)和可獲得狀態(tài)進(jìn)行識(shí)別。除此以外，采用主題分類(lèi)，關(guān)鍵詞術(shù)語(yǔ)，數(shù)據(jù)條目，著者和來(lái)源評(píng)價(jià)、數(shù)據(jù)頻率等途徑可以進(jìn)行分類(lèi)、評(píng)價(jià)和統(tǒng)計(jì)分析，為獲取、識(shí)別、分類(lèi)問(wèn)題答案庫(kù)中的信息提出了有效手段。KBIT數(shù)據(jù)格式具有多種特點(diǎn)。

（2）QuIP數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

QuIP是針對(duì)基于網(wǎng)絡(luò)的數(shù)字化參考咨詢(xún)服務(wù)的問(wèn)題和答案內(nèi)容描述的一個(gè)交換協(xié)議。以分布式協(xié)作型為基礎(chǔ)，為Internet不同域的用戶(hù)設(shè)計(jì)。QuIP是一種基于元數(shù)據(jù)的線(xiàn)程化的數(shù)據(jù)格式，能以統(tǒng)一的格式維護(hù)、跟蹤、存儲(chǔ)咨詢(xún)服務(wù)的問(wèn)題和答案。其核心是一個(gè)問(wèn)答流。數(shù)字咨詢(xún)交換是多個(gè)問(wèn)題/答案的交互。這種交換可能是多個(gè)交互，包括問(wèn)題主題和咨詢(xún)?nèi)藛T或用戶(hù)的變化或變更。QuIP是面向過(guò)程的。QuIP支持基于多個(gè)服務(wù)器的問(wèn)題和答案序列的知識(shí)共享的發(fā)展，輔助平衡服務(wù)器之間的問(wèn)題負(fù)載。QuIP有三個(gè)主要概念：元數(shù)據(jù)模式，語(yǔ)法綁定，協(xié)議集。QuIP可分為兩個(gè)部分：

①元數(shù)據(jù)。確定數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、交換的結(jié)構(gòu)和格式。

②協(xié)議。協(xié)議能夠?qū)崿F(xiàn)計(jì)算機(jī)到計(jì)算機(jī)的事務(wù)處理（如處理問(wèn)題）和其它服務(wù)（如提問(wèn)狀態(tài)）。

3問(wèn)答知識(shí)元數(shù)據(jù)研究

數(shù)據(jù)元素特征

知識(shí)庫(kù)格式和標(biāo)準(zhǔn)建有數(shù)據(jù)元素、字段或者數(shù)據(jù)詞典，力圖使問(wèn)答過(guò)程的描述和數(shù)據(jù)庫(kù)的存儲(chǔ)格式化、標(biāo)準(zhǔn)化。

咨詢(xún)問(wèn)答過(guò)程（交互）中通常有若干個(gè)屬性。每個(gè)屬性可能會(huì)有子元素，或子屬性。

以QuIP數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為例，可以得出知識(shí)庫(kù)數(shù)據(jù)元素一般具備以下特征：

（1）數(shù)據(jù)元素是可強(qiáng)制、有條件或可選擇的。

（2）數(shù)據(jù)元素可重復(fù)或不可重復(fù)。

（3）可預(yù)定元素值。

（4）元素和屬性可擴(kuò)展。

（5）建立一些控制元素。

（6）建立唯一識(shí)別符，一般分為“

注冊(cè)識(shí)別符”和“本地識(shí)別符”兩種。

（7）建立注冊(cè)信息元素。

數(shù)據(jù)元素設(shè)置

知識(shí)庫(kù)格式一般由數(shù)據(jù)字段（即元素屬性）和數(shù)據(jù)元素（即屬性子元素）組成。根據(jù)目前已有的幾個(gè)數(shù)字參考咨詢(xún)數(shù)據(jù)庫(kù)格式內(nèi)容，通常數(shù)據(jù)字段分四個(gè)部分：?jiǎn)栴}字段、答案字段、成員描述字段和代理描述字段。

問(wèn)題字段和答案字段十分相似，都有提問(wèn)/回答跟蹤、成員館、控制、內(nèi)容等幾個(gè)部分。提問(wèn)/回答跟蹤字段有提問(wèn)/回答代碼、時(shí)間和日期標(biāo)識(shí)等元素。成員館字段主要有代碼、電子信箱、網(wǎng)址，館藏實(shí)力、館員實(shí)力、回答范圍、回答數(shù)量、代理份額、技術(shù)環(huán)境等元素?？刂谱侄伟▽?duì)問(wèn)題難度、教育層次、提問(wèn)/拒絕原因、詞表、分類(lèi)表，已查資源、時(shí)間限制的說(shuō)明性元素。內(nèi)容字段則包括具體問(wèn)題/答案的內(nèi)容、提問(wèn)關(guān)鍵詞、答案引文等元素。另外，問(wèn)題字段還包括一個(gè)最終用戶(hù)手段，對(duì)個(gè)體用戶(hù)的說(shuō)明。咨詢(xún)服務(wù)代理（方）描述字段主要有名稱(chēng)、地址、電子信箱、網(wǎng)址、實(shí)力等元素。

目前OCLC提出的QP（Question

Point）元素和虛擬咨詢(xún)臺(tái)（VRD）研究的QuIP數(shù)據(jù)元素如下：

（1）QP

數(shù)據(jù)元素設(shè)置

OCLC的QP（Question

Point）數(shù)