有關(guān)證券公司工作總結(jié)集合九篇

Word第第頁有關(guān)證券公司工作總結(jié)集合九篇證券公司工作總結(jié)篇1

時間荏苒，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，轉(zhuǎn)瞬間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)受了一段不平凡的考驗和磨礪。特別感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步，漸漸的提升自身的素養(yǎng)與才能，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了許多，領導對我的支持與關(guān)愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最誠心的感謝，有你們的幫助才能使我在工作中更加的得心應手，也由于有你們，才能令到公司的進展更上一個臺階

為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成果，特制定打算如下：

一工作宣揚方面

1.帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度動身，讓客戶覺得你是真心地關(guān)懷他，縮短營銷人員與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導

2.做好宣揚，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電詢問和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作

3.做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二自身素養(yǎng)方面

在仔細工作的同時，我也會努力提高自己的自身素養(yǎng)。不斷提升職業(yè)道德，把握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券學問，提高自己的證券業(yè)務水平

1.多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的珍貴閱歷，學習專業(yè)學問

2.多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽，相處得開心，才能更好更深化的完成任務

3.多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務素養(yǎng)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的勝利或失敗，要準時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累閱歷。從而不斷進步，自己超越自

證券公司工作總結(jié)篇2

轉(zhuǎn)瞬間半年的時間已從指間消逝，不得不感慨光陰似箭?；厥走@半年來所發(fā)生的一切，有喜悅，也有遇到困難和挫折時的惆悵。更多的，是折騰。但結(jié)果還是好的，終于折騰到一個對的地方了。從工作表現(xiàn)與工作看法上，由于把自己放到正確的位置上了，所以，較往年還是有相當大的改觀的。不過仍舊還會有些缺乏的地方，自己主觀心情總是會不由自主的支配自己的神經(jīng)系統(tǒng)，會間或表如今工作上面，對于這一點，我已深刻熟悉到自己的缺乏，我會仔細努力的克制，力求做到更好!

我來公司雖然已將近五年，但其實在公司工作的這幾年時間里，自己的主觀心情始終是迷茫與徘徊的，對自己沒有一個正確的熟悉，想賺錢，想有成就，所以盲目的在北京天津之間徘徊?？墒菬o論怎么徘徊，得到的結(jié)果，總是在盼望中慢慢的絕望。找不到一種真正的歸屬感。直到到城外城部門，跟著現(xiàn)任經(jīng)理工作，才有找到有歸屬感的感覺。但自己的努力還是不夠，總是受心情的支配，思想很到位，但行動力卻總是不到位。總是諒解自己，對自己太寬容，太喜愛為自己找借口。我也在改，也的確較過往有很大的轉(zhuǎn)變，但跟某些人一比，就差遠了。我會讓自己始終處于進步的狀態(tài)。會調(diào)整自己以越來越快的腳步連續(xù)前進。

有些人把工作當作事業(yè)，有些人則把事業(yè)當作了工作!這里面的微妙我想就是：事業(yè)是擁有一種前赴后繼的抱負的載體，他是所從事人員的幻想和追求，是需要用自己的心血呵護備至的。無論心情怎么低落，即便是丟了什么，我們還是不應當丟了理想和追求。

現(xiàn)就本年度重要工作狀況總結(jié)如下：

一、主要閱歷和收獲

在經(jīng)理的領導下，完成了一些工作，取得了肯定成果，總結(jié)起來有以下幾個方面的閱歷和收獲：

(一)只有擺正自己的位置，下功夫熟識基本學問并鉆研，才能更好的與客戶溝通。

(二)只有主動融入集體，處理好各方面的關(guān)系，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。

(三)只有堅持原則落實制度，才能得到自己始終想要到達的目標。

(四)只有樹立服務意識，加強溝通協(xié)調(diào)，才能把分內(nèi)的工作做好。

(五)要加強與同事的溝通，與大家一起解決工作上的心情問題，多進行思想溝通。

二、加強檢查，準時整改，在工作中正確熟悉自己

(一)要定期進行自我端詳。以改正自己的缺點，并加強專業(yè)技能。

(二)經(jīng)過這樣緊急有序的半年，我感覺自己工作技能上了一個新臺階，做每一項工作都有了明確的打算和步驟，行動有了方向，工作有了目標，心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂，緊而不散，條理清晰，事事分明，”這些。但是的確擺脫了剛參與工作時只顧埋頭苦干，不知總結(jié)閱歷的現(xiàn)象。在工作的同時，我比過往明白了更多為人處事的道理，也明白了，一個良好的心態(tài)、一份對工作的熱誠及其相形之下的責任心是如何重要。

(三)總結(jié)下來：在這半年的工作中接觸到了很多新事物、產(chǎn)生了很多新問題，也學習到了很多新學問、新閱歷，使自己在思想熟悉和工作力量上有了新的提高和進一步的完善。在日常的工作中，我時刻要求自己從實際動身，堅持高標準、嚴要求，力求做到業(yè)務素養(yǎng)和道德素養(yǎng)雙提高。行動力上再多以實現(xiàn)就更好了。

三、存在的缺乏

總的來看，還存在缺乏的地方，還存在一些等待我解決的問題，主要表如今以下幾個方面：

1、對新的東西學習不夠，工作上往往憑閱歷辦事，憑以往的工作套路處理問題，表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。

2、本部有個別員工，傲慢心情較高，工作上我行我素，自已為是，公司的制度公開不遵守，這些狀況不利于同事之間的團結(jié)，要從思想上加以懲罰，為企業(yè)制造良好的工作環(huán)境和形象。

四、下步的準備

針對半年工作中存在的缺乏，為了做好新半年的工作，突出做好以下幾個方面：

(一)進一步主動搞好與同事的關(guān)系;

(二)加強專業(yè)學問的學習提高，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益。

(三)提高自己的行動力，在討論員的帶著下，我也要享受討論員的待遇。

在今后的工作中不斷創(chuàng)新，準時與領導，同事進行溝通，嚴格要求自己，為同事們做好模范帶頭作用。在明年的工作中，我會連續(xù)努力，多向領導匯報自己再工作中的思想和感受，準時訂正和彌補自身的缺乏和缺陷。我們的工作團結(jié)才有力氣，要合作才會勝利，才能把我們的工作推向前進!我信任：在上級的正確領導下，城外城設計部的明天更美妙!

證券公司工作總結(jié)篇3

進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟識這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務開拓力量的提高

在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通力量和應變力量；而對客戶不定期的回訪，為其供應全方位、多角度的服務，使xx服務真正的深化人心。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都仔細對待，盡量避開給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的缺乏：

1、證券學問還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析力量及營銷力量還須進一步增添。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入xx證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績非常不抱負。銀行很好的.服務有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和互相間有回扣的合作方式使我始終在查找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的方法。駐點客戶經(jīng)理的素養(yǎng)直接影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡

拉動伴侶或伴侶介紹也是一種很有效的方法。通過伴侶介紹伴侶，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

如今市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必需要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)學問，為客戶供應全方位的服務，要想盡一切方法，盡自己努力來做。

證券公司工作總結(jié)篇4

從20xx年xx月xx日入司已經(jīng)三個月時間，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面賜予我許多關(guān)心。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知，同時主動與領導和同事進行溝通，盡快的融入了xx證券這個集體。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司，利用之前的工作閱歷自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日組織總部和營業(yè)部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試，同時將測試結(jié)果準時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，并于20xx年xx月xx日完勝利能完善建議提交金正工作人員。

2、負責公司客戶服務中心質(zhì)檢管理方法編輯，并且?guī)椭瓿晒究蛻舴罩行墓芾矸椒ㄖ贫肮究蛻舴罩行囊?guī)范用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設。

3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務中心話務進行抽查質(zhì)檢，并且將話務中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務中心質(zhì)檢月報，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平。

4、從20xx年xx月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開頭接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務學問的學習，同時提高自身客戶服務意識。

5、每日組織客戶服務中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業(yè)務學問和新業(yè)務學問，同時學習公司近期工作任務與重點。

6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進行培訓，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知。

7、在總部和營業(yè)部客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且準時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中消失的問題。

8、依據(jù)公司領導要求同時為了加強公司各部門業(yè)務相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業(yè)務，并且每周將疑難業(yè)務匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務部各位領導和各營業(yè)部客服主管。

通過以上工作任務的完成自己發(fā)覺在許多方面仍舊需要改良：

1、加強業(yè)務學問的學習，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)覺對于公司許多業(yè)務學問方面自己仍舊需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務水平。

2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務中心建設階段必需很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其依據(jù)公司客戶服務中心進展目標，主動加強與各營業(yè)部客服主管的溝通。

3、對于公司客戶服務中心建設階段，應當利用自己之前的工作閱歷與客戶服務中心運營管理的認知加強創(chuàng)新力量，查找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。

在正式成為xx證券的一員之后，依據(jù)試用期發(fā)覺的缺乏仔細改良，同時主動完成公司領導安排的任務工作，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，仔細幫助公司各營業(yè)部客戶服務中心的上線工作，同時仔細幫助完成對公司客戶服務中心制度建設，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，主動主動協(xié)作領導和同事開展各項工作。

證券公司工作總結(jié)篇5

光陰如梭，XX年已過了半年，在這將近半年里我學到了許多，特別感謝公司供應給我一個成長的平臺，讓我在工作中不斷的學習，不斷的進步，漸漸的提升自身的素養(yǎng)和才能?；厥走^去的半年當中，公司陪伴我走過很重要的一個階段，使我懂得了許多。在此我向公司敬重的領導以及友愛的同事們表示誠心的感謝，有你們的幫助才能使我在工作中得心應手，也因有你們的關(guān)心，才能令我在公司的進展上一個臺階。下面我將這半來的詳細工作狀況匯總?cè)缦拢?/p>

一、認仔細真，做好本職工作。

一是遵從倉庫崗位職責，堅持做好出貨工作，保證發(fā)貨的精確無誤，盡量完善工作以保證零投訴；二是做好入庫接受，保證庫存數(shù)據(jù)的精確，確保庫存數(shù)據(jù)到達實實在在的百分百；三是完成二位領班臨時支配的工作與主動參加整理工作，深化工作平安意識，提出各項合理化看法。準時與業(yè)務和生產(chǎn)部溝通聯(lián)系，保證物流系統(tǒng)正常有序的進行。

二、嚴于律已，自覺遵守各項制度

嚴格遵守倉庫的各項制度。謹記領導的指示和批判并付諸于實際，不遲到，不早退，不曠工。做事要謹慎仔細，向領導匯報的認真檢查，日常工作要記錄并準時上報；待人處事要有禮貌，對待同事要坦誠寬容；嚴厲?辦公室紀律，工作不懈怠，不玩嬉戲、不閑聊、不做與工作內(nèi)容無關(guān)的事情。

三、存在的缺乏

一些事還無法循規(guī)蹈矩的做好，需要增添自己的毅力不夠。

二是工作中不夠大膽，要在不斷的學習過程中轉(zhuǎn)變工作方法，不斷創(chuàng)新完善。

證券公司工作總結(jié)篇6

我營業(yè)部以打造“一流的服務質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績效”為總體目標，以“打造金融服務文明形象、展現(xiàn)金融服務專業(yè)風格”為主題，主動開展東陽市市級“青年文明”創(chuàng)建活動。詳細工作總結(jié)如下：

1、打造服務品牌，供應一流服務

在xx年，我司業(yè)務部使用了金藝至尊金融服務終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務產(chǎn)品。并以大型投資報告、股東學校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務品牌，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。

2、增添業(yè)務意識，實現(xiàn)一流管理

有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)作活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)作勝利的重要保證。為了明確創(chuàng)建活動的目的和職責，成立了銷售部創(chuàng)建“青年文明”領導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理方法》。

以創(chuàng)建活動為契機，連續(xù)完善團支部工作機制，切實夯實團支部工作基礎，提高團組織分散力和戰(zhàn)斗力。

3、注意素養(yǎng)教育培育一流人才

以“民主生活會”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想動態(tài)，結(jié)合重要日子，以培訓溝通的形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風建設。例如，3月份，我們開展了以關(guān)愛婦女兒童為重點的三八婦女節(jié)外聯(lián)活動，4月份，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統(tǒng)為主題的清明掃墓活動。

年，銷售部連續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培育，營造學習氣氛。

證券公司工作總結(jié)篇7

XX年是不平凡的一年，房價失控，物價上漲，證券市場行情持續(xù)低迷較長時間，上證股指在XX點左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下，我們作為XX營業(yè)部的一員，面對任務多、行情差、閱歷少、壓力重的特點，在公司的正確領導和全體員工共同努力下，根據(jù)公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求，加強制度建設，防范經(jīng)營風險，推動精細管理，主動提高服務，努力開拓經(jīng)營?，F(xiàn)將XX年度工作總結(jié)如下：

一、業(yè)務經(jīng)營狀況需要增添

XX營業(yè)部前三季度主要經(jīng)營指標為：

1、利潤：XX年全年目標值為XX萬元，XX月進度目標值為XX萬元，截止XX年X月底，我部實際利潤總額XX萬元，完成XX年XX月進度目標XX%。

2、營業(yè)收入：XX年全年目標值為XX萬元，XX月進度目標值為XX萬元，截止XX年XX月底，我部實際營業(yè)收入XX萬元，完成XX年XX月進度目標XX%。

3、資產(chǎn)保有率：XX年全年目標值為XX〔萬分之〕，XX月份實際值為XX〔萬分之〕，完成XXX年年度目標XX%。

4、市場占有率：XX年全年目標值為XX〔萬分之〕，XX月份實際值為XX〔萬分之〕，完成XX年年度目標XX%。

5、A股+基金交易量：XX年全年目標值為XX億元，XX月進度目標值為XX億元，截止XX年XX月底，我部實際交易量為XX億元，完成XX年XX月進度目標XX%。

6、凈增有效戶數(shù)：XX年全年目標值為XX戶，XX月進度目標值為XX戶，截止XX年XX月底，我部實際凈增有效開戶數(shù)為XX戶，完成XX年XX月進度目標XX%。

依據(jù)數(shù)據(jù)可以看出，除了凈有效戶數(shù)超過進度目標外，其余目標低于或接近進度目標，所以經(jīng)營業(yè)務需要增添。

二、完善營業(yè)部升級，進行配電室改造

在公司上級領導的大力支持下，全體員工不懈努力，間續(xù)完成了場地選址、房屋裝修、設備安裝、軟件調(diào)試、名稱變更等一系列工作，并且快速完成了公司驗收、稅務登記、工商執(zhí)照領取、營業(yè)部答應證頒發(fā)等很多重要工作。XX營業(yè)部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責清楚，不斷完善營業(yè)部的各項規(guī)章制度，制訂了具體的應急預案，營業(yè)部管理條例日漸清楚，營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善，營業(yè)部日常行為間續(xù)規(guī)范化。

考慮到XX營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機沒有UPS備用電源的現(xiàn)狀，XX月XX日由XX公司進行了配電室布線改造，并且于XX月XX日由XX公司增加一組新ups并調(diào)試，配電室改造順當完成，目前工作一切正常。

三、掃描電子檔案、規(guī)范股民賬戶工作持續(xù)有效綻開

根據(jù)中國證監(jiān)會及XX證券公司的要求和布署，XX營業(yè)部綻開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕，隨著此項工作的持續(xù)開展，我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想，明確責任及分工，細心組織，周密布署，科學分工，有打算、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作。由于時間緊，任務重，營業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點，按規(guī)范進度，有條不紊開展工作。截至XX月底，掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半，營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶〔包括休眠證券賬戶〕為XX戶，已經(jīng)完成掃描XX戶，剩余XX戶。

堅持仔細負責看法，重結(jié)果更重過程，XX營業(yè)部并且對留痕工作高度重視，確保每一個過程都有具體的留痕記錄，能夠完好、清楚、系統(tǒng)地反映整個規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡。

四、凈增有效戶取得突破性進展，爭取客戶回流

XX營業(yè)部通過和中行、農(nóng)行、建行以及工行的合作，已經(jīng)在凈增有效戶、壯大股民基數(shù)取得了良好效果，我部全年目標為XX戶，目前截至XX月底，已經(jīng)完成XX戶。XX營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。XX年XX月至今，營業(yè)部共流失XX名客戶，營業(yè)部確定，通過電話回訪、當面回訪、中間人聯(lián)絡等方式爭取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn)，回訪率到達XX%，最終XX個月完成客戶回流率XX%。

五、完善各項規(guī)章制度，做好平安防衛(wèi)工作

XX營業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實際狀況，針對原有各項規(guī)章制度進行學習、商量，參照公司下發(fā)的各項新規(guī)章制度，建立自己的《XX營業(yè)部突發(fā)大事應急預案》、《XX營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務操作流程》等一系列制度。

并且依據(jù)消防平安防衛(wèi)工作的需要，建立了自己的《XX營業(yè)部平安保衛(wèi)檔案》，逐步完善了《斷電清場制度》、《消防平安管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓制度》、《消防設施器材維護保養(yǎng)制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責。

六、關(guān)于開展創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣揚月活動

XX營業(yè)部全體員工仔細學習了XXX所做的工作報告，并依據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動實施方案結(jié)合自身的實際狀況，主動制定有效的工作方案，主動開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動，通過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣揚園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責任感和榮譽感。

七、協(xié)作公司大力開展營銷活動，基金任務全部完成

為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象，轉(zhuǎn)變目前XX營業(yè)部存在的營銷問題,主動應對市場競爭，擴大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度，XX營業(yè)部由經(jīng)理牽頭，特地成立了市場營銷小組，并實行多種形式加強營銷力度。依據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀，加強其與親屬伴侶聯(lián)系，利用當?shù)厝穗H關(guān)系，加大證券營銷力度，增加市場占有率。

XX營業(yè)部在公司關(guān)于XX基金、XX基金、XX基金三次基金營銷過程中，通過短信、宣揚冊等方式加大宣揚力度，取得了良好效果，圓滿完成了各項全部任務。

八、持續(xù)開展投資者教育，增添投資者風險意識

XX營業(yè)部依據(jù)中國證監(jiān)會和公司總部的詳細要求，主動開展投資者風險教育工作。營業(yè)部全體員工仔細學習《關(guān)于加強投資者風險教育的通知》精神，成立了風險教育領導小組。加強員工培訓，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范，也使各部門加強聯(lián)系和協(xié)作，互通有無，在各自的崗位上力爭將投資者風險教育工作詳細落實。做好投資者教育宣揚工作。在營業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風險提示標語，宣揚欄張貼有關(guān)投資者風險警示的投資學問。前臺工作人員仔細審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實、精確和完好，具體解釋《風險警示書》并讓客戶簽名確認，并且有針對地分析客戶的性格，操作習慣，風險愛好，抗風險力量，加以分類，根據(jù)不同客戶的特點和投資需求，給客戶講解和宣揚證券市場基礎學問，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險掌握，加深了與客戶的了解和溝通。

九、連續(xù)加強營業(yè)部內(nèi)部管理，提高風險掌握力量。

完善營業(yè)部崗位責任制度，規(guī)范業(yè)務操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務，建立互相協(xié)作，互相監(jiān)督的工作關(guān)系。仔細學習公司關(guān)于風險掌握方面的各項規(guī)章制度，逐一對比落實。成立應急預案小組，責任到人。關(guān)鍵崗位建立雙人負責制度。各崗位權(quán)責分明，相互監(jiān)督。進行自查自糾，堅決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為，建立高素養(yǎng)的員工隊伍。

在即將過去的XX年里，面對營業(yè)部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務量大、人員增加負擔加重等諸多困難，XX營業(yè)部全體員工團結(jié)奮斗、共同努力，取得了肯定成果，但業(yè)務經(jīng)營狀況離公司要求還有肯定差距，我們也熟悉到自身存在的問題：

一、客戶結(jié)構(gòu)不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。

二、服務品種認可度較差，基金申購比例低。

三、營業(yè)部位置處于XX，考慮到人口、地域、經(jīng)濟水平的制約，進展空間有待進一步擴大。

四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。

五、與先進券商相比，我們的服務有待進一步提高

展望將來，XX+1年又是中國證券市場寄予美妙期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，連續(xù)做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作打算如下:

一、增大宣揚力度，加強銀證合作。XX營業(yè)部預備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣揚冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同進展的基礎，推出股民開戶優(yōu)待政策，變被動營銷為主動營銷。

二、加強股民教育，供應投資詢問。XX營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣揚手冊和教育光盤，依據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增添股民投資參加的主動性。

證券公司工作總結(jié)篇8

在柜臺實習的時間盡管短暫，但是卻讓我學到了許多東西，這對我今后的工作將有很大的關(guān)心。下面我把我在柜臺實習的狀況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務，更重要的是為了總結(jié)閱歷與缺乏，為做好今后的工作奠定基礎。在整個實習期間，我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種托付方式，銀證聯(lián)網(wǎng)，查詢，交割單打印，對帳單打印等。經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練，以及柜臺員工的耐煩關(guān)心下，我已經(jīng)可以嫻熟的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作，對于轉(zhuǎn)戶，銷戶，客戶一般信息修改，客戶特別信息修改以及創(chuàng)業(yè)板，基金，權(quán)證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在客服部的工作都有很大的關(guān)心，只有熟識這些柜臺的業(yè)務流程，才能很好的解決客戶對相關(guān)問題的詢問，提高服務質(zhì)量。

在實習的過程中，我也看到了自身存在的缺乏：做事情馬虎，馬虎大意。在填寫客戶資料的時候，會消失錯填或是漏填的狀況。在柜臺工作"馬虎"是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不行挽回的損失。所以這是我務必要仔細對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認仔細真去做每一件事情，避開失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位！

在實習報告的最終，感謝領導為我供應這一次珍貴的柜臺實習機會，感謝柜臺員工的無私關(guān)心。盼望在今后的工作中，大家能夠繼續(xù)一起努力，互幫互助，為營業(yè)部再創(chuàng)佳績奉獻出自己的一份力氣！

證券公司工作總結(jié)篇9

我在一季度以分管銷售的班子成員身份幫助總經(jīng)理完成一些工作，并參加中支總經(jīng)理室做出的全部重大決策。如今就所做的以下六個方面的工作做簡潔匯報：

一、幫助總經(jīng)理解決縣區(qū)管理、中介合作中各種題

1、伴隨總經(jīng)理參與省公司各種工作會議和培訓，仔細學習領悟，會后傳達落實到市縣兩級機構(gòu)。

2、幫助總經(jīng)理對縣級機構(gòu)進行管理。如出席縣級機構(gòu)開業(yè)典禮、找負責人的進行工作談話、聽取匯報，指導工作、解決沖突。同時支持其業(yè)務進展。

3、幫助總經(jīng)理開拓、維護代理渠道。代理渠道業(yè)務基本是交強險，險種結(jié)構(gòu)很好，賠付率低。我中支同xxx代理、xxx代理保持了良好的合作關(guān)系，使代理業(yè)務成為20xx年新的增長點。

4、幫助總經(jīng)理開展xxx車友俱樂部的合作，簽訂合作協(xié)議。并詳細協(xié)作俱樂部在每個步驟的宣揚和業(yè)務進展。每個星期五交通電臺都在宣揚都邦公司和服務。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城快速擴大了影響。業(yè)務前景很好，xxx車輛的統(tǒng)保正在洽談中。

二、作為內(nèi)勤營銷管理崗負責人，推動業(yè)務進展：

1、制定全年銷售打算，做好任務的下達與分解。在掌握應收達標狀況下進展業(yè)務。

2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。供應各種報表。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務分解。

3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參與代理人考試，在用工方面肯定做到規(guī)。

4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù)、制作聘請卷宗、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù)、制作工資月報表。審核全市手續(xù)費發(fā)放。對業(yè)務協(xié)調(diào)與支持。

三、作為外勤團隊負責人，帶著外勤團隊完成保費任務：

1、組建和管理外勤團隊。20xx年領取外勤團隊保費任務400萬。一共8人，估計人均保費到達50萬。外勤團隊完成狀況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬。

2、通知業(yè)務員和營銷員的手續(xù)費領取。支配內(nèi)勤制作手續(xù)費發(fā)放表，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務員報銷。

四、作為班子成員完成個人保費任務：

1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標兵證書。今年打算完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經(jīng)完成17萬多。

2、做客戶服務，盡量自己客戶消失場，解答客戶疑。缺點和缺乏是由于沒時間聯(lián)系業(yè)務，續(xù)保業(yè)務丟失。對客戶的服務回沒有時間做。雖然到達公司考核標準，但是個人目標沒有到達。

五、幫助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：

做為分管銷售的班子成員本不應當插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經(jīng)理支配我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。

1、幫助總經(jīng)理引進人才。比方勝利引進同業(yè)人才xxx。但是人才的引進還是特別的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才聘請，已經(jīng)為公司聘請出單員和理賠員以滿意車友俱樂部的合作要求。

2、每周召集部門經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開周例會，并做好會議紀要的記錄、打印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,許多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消退沖突，團結(jié)協(xié)作，保證公司正常的經(jīng)營管理。

3、為總經(jīng)理預備各種稿，做秘工作。給金融辦、保監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會、省公司的匯報、心得、體會、聲明、方案、總結(jié)、打算年終報告、三年進展規(guī)劃、會議發(fā)言稿??為了白天能做些業(yè)務，目前改在晚上里收發(fā)郵件，構(gòu)思，寫作、組織語言、整理電子件、思緒經(jīng)常帶到夢中??

4、組織帶著員工徹底搞好辦公區(qū)內(nèi)外環(huán)境衛(wèi)生。辦公區(qū)域外部的樓道、走廊還有衛(wèi)生間