新制度經(jīng)濟學(xué)

新制度經(jīng)濟學(xué)第1頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月一、導(dǎo)論二、新制度經(jīng)濟學(xué)的基本原理1：交易費用模式三、新制度經(jīng)濟學(xué)的基本原理2：產(chǎn)權(quán)分析四、契約理論五、企業(yè)理論六、制度變遷理論本書結(jié)構(gòu)第2頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月學(xué)習(xí)目的和要求什么是新制度經(jīng)濟學(xué)新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史及評價新制度經(jīng)濟學(xué)的基本信念新制度經(jīng)濟學(xué)的分析框架第一講導(dǎo)論第3頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月學(xué)習(xí)目的和要求

明確新制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象；掌握新制度經(jīng)濟學(xué)家的基本理念；了解新制度經(jīng)濟學(xué)的學(xué)術(shù)地位；弄清新制度經(jīng)濟學(xué)的分析框架。第4頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月學(xué)習(xí)目的和要求什么是新制度經(jīng)濟學(xué)新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史及評價新制度經(jīng)濟學(xué)的基本信念新制度經(jīng)濟學(xué)的分析框架講義結(jié)構(gòu)第5頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月什么是新制度經(jīng)濟學(xué)本節(jié)主要內(nèi)容新制度經(jīng)濟學(xué)的“繁榮”——獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的經(jīng)濟學(xué)大師新制度經(jīng)濟學(xué)是對“黑板經(jīng)濟學(xué)”的批判繼承新制度經(jīng)濟學(xué)的概念、研究對象及基本假設(shè)新制度經(jīng)濟學(xué)的特征第6頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月幾位獲諾貝爾獎經(jīng)濟學(xué)大師獲獎時間獲獎?wù)攉@獎理由11974年弗·馮·哈耶克深入分析經(jīng)濟、社會和制度之間的相互依賴21978年赫伯特·西蒙對于經(jīng)濟組織內(nèi)的決策程序進(jìn)行了研究，這一有關(guān)決策程序的基本理論被公認(rèn)為關(guān)于公司企業(yè)實際決策的創(chuàng)見解31979年西奧多·舒爾茨在經(jīng)濟發(fā)展方面做出了開創(chuàng)性研究，深入研究了發(fā)展中國家在發(fā)展經(jīng)濟中應(yīng)特別考慮的問題41982年喬治·斯蒂格勒在工業(yè)結(jié)構(gòu)、市場的作用和公共經(jīng)濟法規(guī)的作用與影響方面，做出了創(chuàng)造性重大貢獻(xiàn)51986年詹姆斯·布坎南將政治決策的分析同經(jīng)濟理論結(jié)合起來，使經(jīng)濟分析擴大和應(yīng)用到社會—政治法規(guī)的選擇什么是新制度經(jīng)濟學(xué)第7頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月幾位獲諾貝爾獎經(jīng)濟學(xué)大師（續(xù)）獲獎時間獲獎?wù)攉@獎理由61991年羅納德·科斯揭示并澄清了經(jīng)濟制度結(jié)構(gòu)中交易費用和產(chǎn)權(quán)的重要性71993年道格拉斯·諾斯建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的”制度變遷理論81996年威廉·維克瑞在信息經(jīng)濟學(xué)、激勵理論、博弈論等方面都做出了重大貢獻(xiàn)91998年阿馬蒂亞·森對福利經(jīng)濟學(xué)幾個重大問題做出了貢獻(xiàn)，包括社會選擇理論、對福利和貧窮標(biāo)準(zhǔn)的定義、對匱乏的研究等什么是新制度經(jīng)濟學(xué)第8頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月在博弈論研究獲諾貝爾獎經(jīng)濟學(xué)獎的大師序號獲獎時間獲獎?wù)攉@獎理由11994年納什、海薩尼、澤爾騰“非合作博弈的均衡”21996年米爾利斯、維克瑞在博弈論和信息經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的成就32001年阿克洛夫、斯賓塞、斯蒂格利茨與博弈論相關(guān)的信息經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域42005年奧曼、謝林通過博弈論分析，促進(jìn)了人們對沖突和合作的理解

博弈論為新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展提供了方法論支持什么是新制度經(jīng)濟學(xué)9第9頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)是對黑板經(jīng)濟學(xué)的批判繼承什么是“黑板經(jīng)濟學(xué)”？黑板經(jīng)濟學(xué)是指新古典（微觀）經(jīng)濟學(xué)理論成立的前提條件過于抽象，不能解決實際經(jīng)濟（社會）問題例1：新古典經(jīng)濟學(xué)最優(yōu)均衡實現(xiàn)的前提條件（假設(shè)）：廠商規(guī)模很小且數(shù)目眾多市場是完備的，不存在不確定性市場上信息是完備且對稱的不存在外部性.什么是新制度經(jīng)濟學(xué)10第10頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)是對黑板經(jīng)濟學(xué)的批判繼承（續(xù)1）現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展趨勢完善新古典經(jīng)濟學(xué)自身，如把一些思想模型化；在新古典經(jīng)濟學(xué)的前提上做文章，主要是改變其假設(shè)條件，如從完全信息向不完全信息轉(zhuǎn)變，從完全理性向有限理性轉(zhuǎn)變等；把新古典經(jīng)濟學(xué)拓展到其他領(lǐng)域，如貝克爾用新古典經(jīng)濟學(xué)分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用經(jīng)濟學(xué)分析政治、政府等問題，諾斯用經(jīng)濟學(xué)理論分析歷史變遷等。什么是新制度經(jīng)濟學(xué)11第11頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)是對黑板經(jīng)濟學(xué)的批判繼承（續(xù)2）新制度經(jīng)濟學(xué)對新古典經(jīng)濟學(xué)的揚棄放棄完全信息假設(shè)完全理性假設(shè)確定性繼承穩(wěn)定性偏好理性選擇均衡分析例如：新制度經(jīng)濟學(xué)修改了新古典理論生產(chǎn)函數(shù)，把制度作為影響生產(chǎn)的主要因素之一什么是新制度經(jīng)濟學(xué)Q=f（資本、土地、勞動）Q=f（資本、土地、勞動、制度）12第12頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)概念、研究對象概念“新制度經(jīng)濟學(xué)（NewInstitutionalEconomics）”最早由威廉姆森提出。新制度經(jīng)濟學(xué)就是用新古典經(jīng)濟學(xué)去分析制度的構(gòu)成和運行，并去發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟體系運行中的地位和作用（科斯）。研究對象“當(dāng)代制度經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該從人的實際出發(fā)來研究人，實際的人在由現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動”（科斯）；“制度經(jīng)濟學(xué)的目標(biāo)是在研究制度演進(jìn)背景下人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實世界中做出決定和這些決定又如何改變世界”（諾斯）什么是新制度經(jīng)濟學(xué)13第13頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月1）效用最大化。

新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，人們總是在一定約束條件下最大化自己的效用，并把效用最大化假說擴展至所有人的選擇，從而拋棄了新古典理論陳舊的二分法——家庭追求效用最大化，企業(yè)追求利潤最大化。新制度經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè)第14頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月2）有限理性。

新古典經(jīng)濟學(xué)不僅把人假設(shè)為單一的“經(jīng)濟人”或追求利益最大化的機器，而且假定“經(jīng)濟人”具備完全理性，即假定人隨時隨地都自覺地，而且全智全能追求“最大化”或“最優(yōu)化”，是具備完全理性的“經(jīng)濟人”。新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，完全理性不符合人類行為的現(xiàn)實，因而提出了“有限理性”的假設(shè)。第15頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月有限理性。這種假設(shè)源于：現(xiàn)實生活是復(fù)雜的事物是發(fā)展的，因而其屬性和狀態(tài)是不穩(wěn)定的和不可確知的，此二者決定了我們所掌握的信息是不完全的人的頭腦也是一種稀缺資源，因而人的行為能力也是有限的搜集信息、處理及計算、行為本身的執(zhí)行都是有成本的。由此，人們“有達(dá)到理性的意識，但又是有限的”（西蒙，1972）。第16頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月有限理性不僅反映了客觀現(xiàn)實（事物是復(fù)雜的和多變的），而且也反映了人的經(jīng)濟特性：個人不會為了信息的完全而不顧成本去搜集；也不會不顧算計成本去處理所有信息；人的腦力作為一種稀缺資源，為了有效利用它，必須重視節(jié)約和合理使用。第17頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月3）機會主義的行為傾向。基本意思是，經(jīng)濟活動人會以狡黠的方式追求自身的利益，他會隨機應(yīng)變，投機取巧，他會有目的地、有策略地利用信息（包括有時說謊、隱瞞、欺騙等）。第18頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)的主要研究內(nèi)容新制度經(jīng)濟學(xué)的代表作科斯：《企業(yè)的性質(zhì)》（1937）、《社會成本問題》（1960）等；諾斯：《西方世界的興起》（1973）、《經(jīng)濟史上的結(jié)構(gòu)與變遷》（1981）、《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》（1990）等；威廉姆森：《資本主義經(jīng)濟制度》（1985）等；阿爾欽：《不確定性、進(jìn)化與經(jīng)濟理論》（1950）、《信息成本、定價與資源閑置》（1969）等；德姆塞茨：《所有權(quán)、控制與企業(yè)》（1988）等；張五常：《佃農(nóng)理論》（1969）、《企業(yè)的契約性質(zhì)》（1983）等。Ｒ.科斯，1937，“企業(yè)的性質(zhì)”，載《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》中譯本，上海三聯(lián)書店1994

什么是新制度經(jīng)濟學(xué)19第19頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)的主要研究內(nèi)容新制度經(jīng)濟學(xué)的核心內(nèi)容產(chǎn)權(quán)理論交易費用理論組織理論（公司、國家治理理論）制度變遷理論新制度經(jīng)濟學(xué)的研究范圍交易成本和產(chǎn)權(quán)；政治經(jīng)濟學(xué)和公共選擇；數(shù)量經(jīng)濟史；認(rèn)知，意識形態(tài)以及路徑依賴的作用。什么是新制度經(jīng)濟學(xué)20第20頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)的特征新制度經(jīng)濟學(xué)是真實世界的經(jīng)濟學(xué)。威廉姆森概括了新制度經(jīng)濟學(xué)的重要特征：1.新制度經(jīng)濟學(xué)充分假設(shè)制度有深刻的效率因素。也就是說，不同制度下績效是不一樣的。2.新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為資本主義經(jīng)濟制度的重要性，不僅在于技術(shù)本質(zhì)，而且還在于管理方式結(jié)構(gòu)，后者帶來不同的經(jīng)濟類型中信息傳遞、激勵和分權(quán)控制的區(qū)別。3.新制度經(jīng)濟學(xué)用的是比較方法，一種可行的形式與另一種相比，而不是與抽象的無磨擦的理想形式相比較。比較中的基本概念就是交易成本。新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟組織的中心問題，歸本求源是人類活動者的行動屬性，行為假設(shè)被看作是現(xiàn)實中的重要部分什么是新制度經(jīng)濟學(xué)威廉姆森21第21頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月學(xué)習(xí)目的和要求什么是新制度經(jīng)濟學(xué)新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史及評價新制度經(jīng)濟學(xué)的基本信念新制度經(jīng)濟學(xué)的分析框架講義結(jié)構(gòu)第22頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史及評價本節(jié)主要內(nèi)容新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)的比較新制度經(jīng)濟學(xué)的理論發(fā)展新制度經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)新新制度經(jīng)濟學(xué)在中國的興起第23頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟學(xué)蘊含著豐富的制度思想；馬克思經(jīng)濟學(xué)理論也非常重視制度的作用。規(guī)范產(chǎn)權(quán)是因為人們要解決他們所面臨的資源稀缺問題，而且產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)會以其特定而可預(yù)見的方式來影響經(jīng)濟行為。德國歷史學(xué)派的制度思想主張摒棄古典經(jīng)濟學(xué)應(yīng)用的抽象演繹法，提出要對社會經(jīng)濟制度進(jìn)行更多的歸納的歷史分析。舊制度經(jīng)濟學(xué)提供了關(guān)于制度的重要研究視角和觀點舊制度經(jīng)濟學(xué)代表人物：凡勃倫、康芒斯經(jīng)濟學(xué)研究的對象應(yīng)該是人類經(jīng)濟生活中借以實現(xiàn)的各種制度，以及這些制度的起源和發(fā)展。

經(jīng)濟制度經(jīng)歷了許多個演變的階段，世界上不存在一種普遍的經(jīng)濟制度，而是有許多形態(tài)的制度。

20世紀(jì)30、40年代步入低潮。新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史及評價第24頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史（續(xù)1）新制度主義（Neo-InstitutionalEconomics)的經(jīng)濟思想代表人物：加爾布雷斯、繆爾達(dá)爾20世紀(jì)50年代興起，在我國也成為后制度學(xué)派或現(xiàn)代制度主義學(xué)派代表著作：《豐裕社會》、《新工業(yè)國》、《經(jīng)濟學(xué)與公共目標(biāo)》等沿著舊制度經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)，加爾布雷斯在其著作中分析了市場與社會組織制度和權(quán)力結(jié)構(gòu)的整合，社會經(jīng)濟組織中抗衡力量的存在和種種表現(xiàn)以及國家對協(xié)調(diào)雙方力量的作用，反映了應(yīng)用政治模式處理解決問題的嘗試。在凱恩斯主義出現(xiàn)之后，該學(xué)派便衰竭下去。新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史及評價25第25頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史（續(xù)2）新制度經(jīng)濟學(xué)（NewInstitutionalEconomics)的經(jīng)濟思想代表人物：科斯、諾斯、德姆塞茨、威廉姆森、阿爾欽、張五常等主要內(nèi)容：產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論、組織理論（委托——代理理論）、制度變遷理論等雖以制度學(xué)派命名，卻是運用新古典經(jīng)濟學(xué)的邏輯和方法，側(cè)重從微觀角度研究制度的構(gòu)成、運行以及制度在經(jīng)濟生活中的作用。最初，制度主義是處于異端的地位，但隨著制度主義不斷的演變與發(fā)展，尤其是新制度經(jīng)濟學(xué)的出現(xiàn)，其越來越受到經(jīng)濟學(xué)界的關(guān)注。20世紀(jì)90年代，初科斯與諾思相繼獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，使新制度學(xué)派的影響達(dá)到了頂峰。

新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史及評價26第26頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)的比較舊制度經(jīng)濟學(xué)不認(rèn)同新古典經(jīng)濟學(xué)的分析方法和理論，持完全批判態(tài)度新制度經(jīng)濟學(xué)對主流經(jīng)濟學(xué)做出了修正和發(fā)展，利用主流經(jīng)濟學(xué)的研究方法和理論范式去觀察、研究問題。新制度學(xué)派針對傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為的市場無摩擦，具有完備信息，無逆向選擇和無道德風(fēng)險，忽視產(chǎn)權(quán)和交易成本等問題，通過引入信息和交易成本以及產(chǎn)權(quán)的約束，修正和發(fā)展了新古典經(jīng)濟學(xué)。

新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史及評價27第27頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)的理論發(fā)展威廉姆森在科斯研究的基礎(chǔ)上，建立起了交易成本經(jīng)濟學(xué)，形成了一個從契約角度來看待和研究經(jīng)濟組織的新制度經(jīng)濟學(xué)的分支；德姆塞茨和阿爾欽則循著科斯的思路創(chuàng)立和發(fā)展了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)，其主要內(nèi)容是研究產(chǎn)權(quán)的安排和效率在經(jīng)濟運行中的作用；諾思和戴維斯通過對經(jīng)濟史的研究總結(jié)出了近代經(jīng)濟增長的制度原因以及制度變遷的規(guī)律，即制度變遷理論。

新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史及評價28第28頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)的創(chuàng)新創(chuàng)新之一：堅持邏輯實證主義方法論，把傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學(xué)的邊際均衡分析方法與制度分析方法結(jié)合起來；創(chuàng)新之二：以資源配置為主題，改變了其他制度主義者主題過于宏大和雜亂的狀況；創(chuàng)新之三：創(chuàng)立了“交易費用”范疇，在原來新古典經(jīng)濟學(xué)的生產(chǎn)成本這一種約束條件的基礎(chǔ)上，引入了新的約束條件，依托交易成本概念，運用新古典經(jīng)濟學(xué)的邏輯推理和抽象分析方法進(jìn)行制度變遷分析；創(chuàng)新之四：強調(diào)資源配置的最優(yōu)問題與既定經(jīng)濟社會的激勵結(jié)構(gòu)問題不能分離，而激勵結(jié)構(gòu)是由制度及產(chǎn)權(quán)決定的，這又是對新古典的拓展。因此，新制度經(jīng)濟學(xué)既具有制度主義的一定批判性，也為主流經(jīng)濟學(xué)所接納，從而得到迅速發(fā)展并引人矚目，從深層次上看，其基本方法論和理論假設(shè)與主流經(jīng)濟學(xué)的趨同才是新制度經(jīng)濟學(xué)興起的真實原因。

新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史及評價29第29頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月學(xué)習(xí)目的和要求什么是新制度經(jīng)濟學(xué)新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史及評價新制度經(jīng)濟學(xué)的基本信念新制度經(jīng)濟學(xué)的分析框架講義結(jié)構(gòu)第30頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月學(xué)習(xí)目的和要求什么是新制度經(jīng)濟學(xué)新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展思想簡史及評價新制度經(jīng)濟學(xué)的基本信念新制度經(jīng)濟學(xué)的分析框架講義結(jié)構(gòu)第31頁，課件共37頁，創(chuàng)作于2023年2月新制度經(jīng)濟學(xué)的基本信念法律的、政治的、社會的和經(jīng)濟的制度對經(jīng)濟績效有重要的影響。強調(diào)運用新古典理論分析制度的構(gòu)成和運行是新制度經(jīng)濟學(xué)的基本價值取向。在新古典經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上，再引入博弈論、演化經(jīng)濟學(xué)及行為經(jīng)濟學(xué)等是可以彌補新古典經(jīng)濟學(xué)在分析制度上的不足的。理論和經(jīng)驗分析應(yīng)該是交互式的并且一起隨著時間的變化而演化。這