東北財經(jīng)大學23春“金融學”《基金管理》考試歷年高頻難、易錯點試題甄選答案附答案

長風破浪會有時，直掛云帆濟滄海。東北財經(jīng)大學23春“金融學”《基金管理》考試歷年高頻難、易錯點試題甄選答案附答案（圖片大小可自由調(diào)整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.基金與股票、債券的差異有()。A、反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B、所籌資金的投向不同C、投資收益與風險大小不同D、信息披露程度不同2.()反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)，對于其不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。A.收益風險曲線B.風險曲線C.收益曲線D.收益率曲線3.AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)初始資本金不應少于()萬歐元。A.20B.15C.12.5D.104.ETF的主要特點不包括()。A、被動操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報C、獨特的實物申購贖回機制D、實行一級市場與二級市場并存的交易制度5.基金募集申清核準的主要程序和內(nèi)容包括()。A.對基金募集申請材料進行齊備性審查B.對基金募集申請材料進行合規(guī)性審查C.組織專家評審會對墓金募集申請進行評審D.做出核準或者不予核準的決定6.債券發(fā)行人未按照契約規(guī)定支付債券的本金和利息而給投資者帶來損失的可能性，屬于債券投資過程中的風險類型()。A.信用風險B.再投資風險C.利率風險D.提前贖回風險7.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比()。A.更低B.一樣C.更高D.二者回報率沒有關(guān)系8.債券互換類型有()。A、替代互換B、市場利率互換C、稅差激發(fā)互換D、以上都不正確9.下列關(guān)于基金投資的流動性風險的表現(xiàn)，說法不正確的是()。A.基金管理人建倉時，可能會由于市場流動性不足而無法按預期的價格在預定的時間內(nèi)買入證券B.基金管理人在為實現(xiàn)投資收益而賣出證券時，可能會由于市場流動性不足而無法按預期的價格在預定的時間內(nèi)賣出證券C.開放式基金發(fā)生投資者贖回時，所持證券流動性不足，基金管理人被迫在不適當?shù)膬r格大量拋售股票或債券D.投資者購買基金需要付出高于其實際價值的資金10.()是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。A.基金托管人B.基金所有人C.基金發(fā)起人D.基金管理公司11.關(guān)于特雷諾指數(shù)，以下表述不正確的是()。A.特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好B.特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好C.特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越差D.特雷諾指數(shù)實際上是無風險收益率與基金組合連線的斜率12.國際上，開放式基金的銷售主要分為()和()兩種方式。A.分銷B.直銷C.促銷D.代銷13.在每年結(jié)束后()日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。A、30B、60C、90D、12014.QDII基金的投資范圍有()等。A.銀行存款B.可轉(zhuǎn)讓存單C.遠期合約D.互換15.買斷式回購的資金融出方()獲得回購期間債券的所有權(quán)和使用權(quán)。A.可以B.不可以C.經(jīng)融資方同意后才可以D.經(jīng)交易所同意后才可以第II卷一.綜合考核(共15題)1.封閉式基金在投資操作上的優(yōu)勢主要有()。A、可進行長期投資和全額投資B、可投資于流動性相對較弱的資產(chǎn)C、更好的激勵和約束機制D、資產(chǎn)流動性好2.()是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標。A.本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額B.本期利潤C.期末可供分配利潤D.未分配利潤3.()應當具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能。A、前臺業(yè)務系統(tǒng)B、后臺管理系統(tǒng)C、綜合業(yè)務系統(tǒng)D、應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)4.基金托管人是由()批準的商業(yè)銀行擔任。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.財政部D.中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會5.滬港通是投資者委托()，經(jīng)由()設立的證券交易服務公司，向()進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的()上市的股票。A.香港經(jīng)紀商;香港聯(lián)合交易所;上海證券交易所;上海證券交易所B.香港經(jīng)紀商;上海聯(lián)合交易所;上海證券交易所;香港證券交易所C.香港經(jīng)紀商;香港聯(lián)合交易所;香港證券交易所;上海證券交易所D.香港經(jīng)紀商;香港聯(lián)合交易所;上海證券交易所;香港證券交易所6.英國已發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心，在全球范圍內(nèi)也是除美國外最大的資產(chǎn)管理市場。()A.正確B.錯誤7.投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設的議事機構(gòu)。()A.正確B.錯誤8.我國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會成立于()年。A.1991B.2001C.2002D.20039.公允價值變動損益是指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債等公允價值變動形成的應計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產(chǎn)按公允價值估值時予以確認。()A.正確B.錯誤10.()就是股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。A.市場靈敏度B.市場有效性C.市場長期性D.市場有機性11.估值委員會所議事項包括()。A.制定、修訂公司的估值政策及程序B.制定、修訂估值流程及人員的分工和職責C.制定、修訂投資品種的估值方法D.其他需要估值委員會審議的事項12.基金管理公司的主要活動有哪些?()A、投資管理B、基金運營C、受托資產(chǎn)管理D、投資咨詢服務13.收入型基金的投資目標是()。A.將資本分散投資于股票和債券B.取得現(xiàn)金收益C.資本增值D.將資金分散投資于股票14.期末可供分配利潤。該指標是指期末可供基金進行利潤分配的金額，為期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤和未分配利潤中已實現(xiàn)部分的()。A.孰高數(shù)B.孰低數(shù)C.平均數(shù)D.中位數(shù)15.經(jīng)理層人員應當熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進基金財產(chǎn)的高效運作，為股東謀求最大利益。()A.正確B.錯誤第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：ABC2.參考答案：D3.參考答案：C4.參考答案：B5.參考答案：ABCD6.參考答案：A7.參考答案：C8.參考答案：ABC9.參考答案：D10.參考答案：A11.參考答案：B12.參考答案：BD13.參考答案：C14.參考答案：ABCD15.參考答案：A第II卷參考答