公司融資暫行管理制度

公司融資暫行管理制度一、總則為規(guī)范公司內(nèi)部融資行為，維護(hù)公司利益和股東權(quán)益，制定本制度。本制度自頒布之日起執(zhí)行，有效期為三年。二、融資對(duì)象公司融資對(duì)象為公司股東、合作伙伴、金融機(jī)構(gòu)等。三、融資方式公司融資方式包括股權(quán)融資、債權(quán)融資、項(xiàng)目融資等。股權(quán)融資股權(quán)融資指公司向外部投資者發(fā)行股票，獲取融資資金。公司股權(quán)融資應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，并按照公司章程、法律法規(guī)等做出相應(yīng)規(guī)定，保障公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和管理權(quán)益的完整和穩(wěn)定。債權(quán)融資債權(quán)融資指公司通過(guò)發(fā)行債券或取得貸款等方式獲得融資資金。公司債權(quán)融資應(yīng)當(dāng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，充分評(píng)估債務(wù)承擔(dān)能力，合理制定利率、期限、擔(dān)保方式等相關(guān)條款。項(xiàng)目融資公司項(xiàng)目融資是指根據(jù)公司發(fā)展需要，通過(guò)在境內(nèi)外發(fā)行股權(quán)、債券及其他各種金融工具，或通過(guò)資本重組、并購(gòu)等形式進(jìn)行投融資活動(dòng)。公司項(xiàng)目融資應(yīng)當(dāng)符合《企業(yè)境內(nèi)外投資管理規(guī)定》等法律法規(guī)，嚴(yán)格按照商業(yè)合理性和可行性原則進(jìn)行項(xiàng)目篩選。四、融資審核公司融資的審核應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定等有關(guān)要求，并在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的框架內(nèi)確定審核程序和標(biāo)準(zhǔn)。公司融資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)先行報(bào)批，確保公司融資合法、合規(guī)、合理。五、使用融資資金公司融資資金的使用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司章程、管理規(guī)定的規(guī)定，確保融資資金的合理、透明、高效使用。用途范圍融資資金的使用范圍包括但不限于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)創(chuàng)新、并購(gòu)重組、人才引進(jìn)等方面的支出，均應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)。使用標(biāo)準(zhǔn)公司融資資金的使用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同約定和審核程序進(jìn)行使用，不得挪作他用、侵占、占用或?yàn)E用。公司各部門要加強(qiáng)對(duì)融資資金使用情況的審計(jì)、監(jiān)管和管理，確保融資資金的安全和合理使用。六、風(fēng)險(xiǎn)管理公司融資過(guò)程存在著各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。為保障公司融資活動(dòng)穩(wěn)健可靠，應(yīng)當(dāng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)防和化解各種風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)防范公司融資過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)、透明、穩(wěn)健的原則，加強(qiáng)對(duì)融資項(xiàng)目和對(duì)象的調(diào)查、評(píng)估和審核，規(guī)范融資合同的簽訂和執(zhí)行，保障公司融資安全和合法性。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)公司融資過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)建立健全應(yīng)急預(yù)案和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，充分評(píng)估各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，采取有效應(yīng)對(duì)措施，防止風(fēng)險(xiǎn)拓展和傳導(dǎo)。七、監(jiān)督管理公司融資活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制和外部監(jiān)管體系，加強(qiáng)監(jiān)督管理，保障公司和股東的合法利益。內(nèi)部監(jiān)督公司融資活動(dòng)中，各級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)融資活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督和管理，落實(shí)責(zé)任，建立有效的內(nèi)部控制體系，開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)，規(guī)范公司融資行為和資金使用。外部監(jiān)管公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)要求向證券交易所、證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)融資活動(dòng)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和執(zhí)法，及時(shí)公開(kāi)相關(guān)信息，保障股東和社會(huì)公眾的知情權(quán)。八、違規(guī)處理對(duì)于違反本制度規(guī)定的公司融資行為，公司將依照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程進(jìn)行相應(yīng)處理，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。對(duì)于公司融資活動(dòng)中造成的損失，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事、民事或行政責(zé)任。九、附則本制度的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。本制度