東財《基金管理》單元作業(yè)三

東財《基金管理》單元作業(yè)三

1/25單選題（4分）

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由（）聘任，并對其負(fù)責(zé)。

A股東會

B董事會

C董事長

D總經(jīng)理

正確答案：B

2/25單選題（4分）

關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是（）。

A保本期越長，投資者承擔(dān)的機會成本越高

B常見的保本比例介于80%-100%

C其他條件相同時，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險性資產(chǎn)的比例也較低

D保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費

正確答案：C

3/25單選題（4分）

長期衡量通常是將考察期設(shè)定在（）。

A2年（含）以上

B3年（含）以上

C4年（含）以上

D5年（含）以上

正確答案：B

4/25單選題（4分）

當(dāng)有很大把握預(yù)測牛市到來時，應(yīng)選擇那些（）的證券或組合。

A低β系數(shù)

B高β系數(shù)

C與β系數(shù)無關(guān)

D以上都不對

正確答案：B

5/25單選題（4分）

（）降低了基金銷售費用，簡化了交易程序，對投資者具有很大吸引力。

A直銷

B機構(gòu)銷售

C基金超市

D網(wǎng)上交易

正確答案：C

6/25單選題（4分）

ETF的認(rèn)購方式不包括（）。

A場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

B場外現(xiàn)金認(rèn)購

C組合證券認(rèn)購

D以上都不是

正確答案：D

7/25單選題（4分）

在基金份額發(fā)售的（）日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

A1

B2

C3

D4

正確答案：C

8/25單選題（4分）（）是指內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。

A合法性原則

B完整性原則

C有效性原則

D審慎性原則

正確答案：A

9/25單選題（4分）

基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托（）進(jìn)行股票、債券分散化的組合投資。

A基金管理人

B基金托管人

C投資咨詢公司

D證券公司

正確答案：A10/25單選題（4分）

通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。

A高風(fēng)險、高收益

B低風(fēng)險、低收益

C風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健

D基金無風(fēng)險

正確答案：C

11/25單選題（4分）

基金（）是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對的過程。

A賬務(wù)復(fù)核

B頭寸復(fù)核

C資產(chǎn)凈值復(fù)核

D財務(wù)報表復(fù)核

正確答案：A

12/25單選題（4分）

情景綜合分析法的預(yù)測期間在（）年左右。

A2~4

B3~5

C2~5

D3~4

正確答案：B

13/25單選題（4分）

開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不能低于贖回費總額的（）％，并歸基金財產(chǎn)。

A10

B25

C30

D55

正確答案：B

14/25單選題（4分）

（）也稱為“期限收益率”，它允許資產(chǎn)管理人根據(jù)計劃的投資期限、預(yù)期的有關(guān)再投資利率和未來市場收益率預(yù)測債券的表現(xiàn)。

A到期收益率

B現(xiàn)實復(fù)利收益率

C內(nèi)部收益率

D平均收益率

正確答案：B

15/25單選題（4分）

根據(jù)對（）的不同判斷，可以將股票投資組合策略分為積極型和消極型。

A市場靈敏度

B市場有效性

C市場長期性

D市場有機性

正確答案：B

16/25多選題（4分）

反映股票基金風(fēng)險大小的指標(biāo)主要有（）。

A標(biāo)準(zhǔn)差

B貝塔值

C持股集中度

D行業(yè)投資集中度

正確答案：ABCD

17/25多選題（4分）

開放式基金的分紅方式有（）。

A現(xiàn)金分紅方式

B分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

C直接分紅

D間接分紅

正確答案：AB18/25多選題（4分）

證券投資基金的特點是什么？

A集合理財、專業(yè)管理

B組合投資、分散風(fēng)險

C利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

D嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

正確答案：ABCD

19/25多選題（4分）

測試債券價格波動性通常使用的計量指標(biāo)有（）。

A基點價格值

B基礎(chǔ)利率

C價格變動收益率值

D久期

正確答案：ACD

20/25多選題（4分）

以下有關(guān)貝塔系數(shù)的描述，正確的是（）。

A貝塔系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)

B貝塔系數(shù)的絕對值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大

C貝塔系數(shù)的絕對值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大

D貝塔系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

正確答案：ABD

21/25多選題（4分）

（）屬于營銷組合的組成要素。

A產(chǎn)品

B價格

C推銷

D促銷

正確答案：ABD

22/25多選題（4分）

封閉式基金在投資操作上的優(yōu)勢主要有（）。

A可進(jìn)行長期投資和全額投資

B可投資于流動性相對較弱的資產(chǎn)

C更好的激勵和約束機制

D資產(chǎn)流動性好

正確答案：AB

23/25多選題（4分）

基金與股票、債券的差異有（）。

A反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

B所籌資金的投向不同

C投資收益與風(fēng)險大小不同

D信息披露程度不同

正確答案：ABC

24/25多選題（4分）

基金信息披露的實質(zhì)性原則包括（）。

A真實性原則

B及時性原則

C易