2023合規(guī)管理年終個(gè)人工作總結(jié)范本（二篇）

第5頁(yè)共5頁(yè)2023?合規(guī)管理?年終個(gè)人?工作總結(jié)?范本“?細(xì)節(jié)決定?成敗，細(xì)?節(jié)決定存?亡”，這?一點(diǎn)對(duì)高?風(fēng)險(xiǎn)的金?融行業(yè)尤?為重要。?古語(yǔ)有言?“千里之?堤，潰于?蟻穴”。?從___?_銀行的?一個(gè)基層?交易員對(duì)?一個(gè)帳戶?的管理失?控，到一?個(gè)具有_?___多?年歷史的?“___?_號(hào)”銀?行的轟然?倒下，銀?行放松的?每一個(gè)小?細(xì)節(jié)，都?有可能成?為使“牢?固大堤”?轟然崩潰?的“蟻穴?”。在農(nóng)?發(fā)行加速?發(fā)展的關(guān)?鍵時(shí)期，?開(kāi)展合規(guī)?管理年活?動(dòng)對(duì)于增?強(qiáng)農(nóng)發(fā)行?業(yè)務(wù)合規(guī)?經(jīng)營(yíng)管理?意識(shí)，培?育良好合?規(guī)文化，?促進(jìn)農(nóng)發(fā)?行事業(yè)的?健康成長(zhǎng)?，提高防?控金融風(fēng)?險(xiǎn)的能力?有著很強(qiáng)?的現(xiàn)實(shí)性?和必要性?。通過(guò)這?次認(rèn)真學(xué)?習(xí)，都感?悟頗多，?現(xiàn)將我個(gè)?人的學(xué)習(xí)?心得匯報(bào)?如下：?一、認(rèn)真?學(xué)習(xí)，提?高思想素?質(zhì)，增強(qiáng)?依法合規(guī)?經(jīng)營(yíng)的理?念要加?強(qiáng)法律法?規(guī)、規(guī)章?制度的學(xué)?習(xí)，提高?思想素質(zhì)?，這是從?源頭上杜?絕違規(guī)違?章行為的?重要手段?。銀行員?工加強(qiáng)對(duì)?風(fēng)險(xiǎn)防范?知識(shí)的學(xué)?習(xí)，就能?認(rèn)識(shí)到社?會(huì)的復(fù)雜?性和銀行?經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)?的普遍性?，認(rèn)識(shí)到?銀行本身?是高風(fēng)險(xiǎn)?行業(yè)，必?須把風(fēng)險(xiǎn)?防范放在?第一位。?每天從自?己的崗位?做起，自?覺(jué)遵守各?項(xiàng)規(guī)章制?度，自覺(jué)?抵制各種?違紀(jì)、違?規(guī)、違章?行為。要?根除以信?任代替管?理，以習(xí)?慣代替制?度，以情?面代替紀(jì)?律的弊端?，視制度?為生命，?糾違章如?排雷，增?強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防?范意識(shí)和?自我保護(hù)?意識(shí)，規(guī)?范操作，?從源頭上?預(yù)防案件?的發(fā)生。?二、從?嚴(yán)治行，?加強(qiáng)內(nèi)控?，把細(xì)節(jié)?管理融入?長(zhǎng)效機(jī)制?建設(shè)中?抓住“防?、查、建?、糾”四?個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)?，建立四?種機(jī)制，?實(shí)現(xiàn)四個(gè)?轉(zhuǎn)變。?一要“防?”。建立?群防群治?機(jī)制。從?事后查向?事前防轉(zhuǎn)?變。要發(fā)?動(dòng)全員力?量，共同?參與，齊?抓共管，?切實(shí)提高?全行員工?依法合規(guī)?經(jīng)營(yíng)意識(shí)?，增強(qiáng)執(zhí)?行力，嚴(yán)?格落實(shí)內(nèi)?控制度，?杜絕有章?不循違規(guī)?操作，工?作中責(zé)權(quán)?不分，職?責(zé)不明，?授權(quán)不清?，反程序?操作等現(xiàn)?象。二?要“查”?。建立監(jiān)?督檢查長(zhǎng)?效機(jī)制。?從集中檢?查向制度?化經(jīng)?；?轉(zhuǎn)變?；?核等相關(guān)?檢查部門(mén)?要注重實(shí)?效，提高?科技手段?在檢查中?的運(yùn)用，?實(shí)行重點(diǎn)?檢查與抽?查相結(jié)合?，現(xiàn)場(chǎng)檢?查與調(diào)取?掌握監(jiān)控?相結(jié)合，?對(duì)違規(guī)問(wèn)?題查實(shí)、?查清、查?準(zhǔn)，檢查?不能三天?打魚(yú)兩天?曬網(wǎng)，要?常抓不懈?。被查部?門(mén)要加強(qiáng)?事后監(jiān)督?和事中復(fù)?核，使“?查”落實(shí)?到每筆業(yè)?務(wù)始終。?三要“?建”。建?立制度及?時(shí)更新機(jī)?制。從被?動(dòng)防向主?動(dòng)堵轉(zhuǎn)變?，充分利?用檢查結(jié)?果，超前?規(guī)劃，及?時(shí)查補(bǔ)，?及時(shí)堵塞?漏洞，制?定相關(guān)制?度時(shí)要由?具有一定?實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)?的人員參?加，出臺(tái)?的制度要?易操作，?易檢查，?易評(píng)價(jià)。?要加快機(jī)?構(gòu)扁平化?改革步伐?，切實(shí)解?決基層機(jī)?構(gòu)多頭管?理，使制?度執(zhí)行能?夠“一戳?到底”。?四要“?糾”。實(shí)?行屬地、?屬下、屬?權(quán)管理。?違規(guī)必糾?，對(duì)于發(fā)?現(xiàn)問(wèn)題，?絕不搞“?下不為例?”，對(duì)直?接管理者?要問(wèn)責(zé)，?對(duì)責(zé)任人?要問(wèn)責(zé)。?通過(guò)加強(qiáng)?教育，加?強(qiáng)檢查，?及時(shí)糾錯(cuò)?，嚴(yán)格問(wèn)?責(zé)等多手?段的綜合?運(yùn)用，培?養(yǎng)全行員?工合、規(guī)?經(jīng)營(yíng)意識(shí)?，建設(shè)合?規(guī)文化系?統(tǒng)工程，?營(yíng)造業(yè)務(wù)?發(fā)展的良?好內(nèi)部環(huán)?境。三?、正視問(wèn)?題，構(gòu)建?金融合規(guī)?管理體系?___?_行成立?已經(jīng)快已?經(jīng)___?_，已逐?步形成了?自己的管?理模式和?特點(diǎn)。但?距離現(xiàn)代?商業(yè)銀行?的要求還?有相當(dāng)大?的差距。?一是風(fēng)?險(xiǎn)意識(shí)淡?薄。經(jīng)營(yíng)?銀行就是?運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)?，任何金?融業(yè)務(wù)都?有風(fēng)險(xiǎn)，?只有采取?識(shí)別、計(jì)?量、監(jiān)測(cè)?、控制的?方法才能?使風(fēng)險(xiǎn)得?到有效規(guī)?避。二?是不合規(guī)?的現(xiàn)象較?為嚴(yán)重。?當(dāng)前農(nóng)發(fā)?行最易出?現(xiàn)問(wèn)題和?案件的最?多點(diǎn)、最?難控制點(diǎn)?，莫過(guò)于?前臺(tái)操作?中存在的?問(wèn)題和隱?患。三?是一、二?級(jí)條線風(fēng)?險(xiǎn)防范流?于形式。?檢查走馬?觀花，盡?責(zé)不實(shí)。?四是針?對(duì)發(fā)現(xiàn)的?問(wèn)題進(jìn)行?整改落實(shí)?不夠。針?對(duì)這些差?距，應(yīng)該?采取積極?的對(duì)策和?措施。一?是建立條?線的合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)防控?體系。各?部門(mén)、各?業(yè)務(wù)線都?要有明晰?的操作流?程和風(fēng)險(xiǎn)?提示以及?對(duì)應(yīng)的措?施和方法?。二是建?立“三條?五線”的?合規(guī)防控?體系。一?條是前、?后臺(tái)業(yè)務(wù)?操作的自?我檢查，?及時(shí)整改?責(zé)任體系?；第二條?是業(yè)務(wù)部?門(mén)對(duì)前、?后臺(tái)業(yè)務(wù)?的監(jiān)督、?檢查、指?導(dǎo)、幫促?整改的體?系；第三?條是專(zhuān)職?稽查檢查?部門(mén)履職?體系的進(jìn)?一步完善?；三是加?大對(duì)合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)防控?的考核。?將責(zé)、權(quán)?、利捆綁?在一起，?實(shí)行業(yè)務(wù)?線、管理?線“雙線?”問(wèn)責(zé)；?四是銀企?密切配合?。按照國(guó)?家有關(guān)法?規(guī)，誰(shuí)受?益誰(shuí)擔(dān)責(zé)?的原則，?銀企雙方?都應(yīng)承擔(dān)?起管理的?責(zé)任，而?不僅僅是?某一方面?的責(zé)任，?不僅不能?削弱管理?的職能，?還要落實(shí)?稽查檢查?人員，對(duì)?稽查檢查?提供有力?的支持和?保障。如?此，農(nóng)發(fā)?行的業(yè)務(wù)?才會(huì)逐步?走上規(guī)范?化的軌道?。通過(guò)?這次合規(guī)?管理年學(xué)?習(xí)，讓我?樹(shù)立起了?“合規(guī)人?人有責(zé)”?、“合規(guī)?從我做起?”、“合?規(guī)創(chuàng)造價(jià)?值”和“?合規(guī)促進(jìn)?發(fā)展”的?理念。?2023?合規(guī)管理?年終個(gè)人?工作總結(jié)?范本（二?）近日?，總行在?全行組織?開(kāi)展合規(guī)?文化建設(shè)?大討論活?動(dòng)，不斷?增強(qiáng)員工?合規(guī)理念?，強(qiáng)化合?規(guī)意識(shí)，?提高合規(guī)?經(jīng)營(yíng)的自?覺(jué)性。本?人透過(guò)這?次的學(xué)習(xí)?活動(dòng)總結(jié)?了以下心?得：一?合規(guī)建設(shè)?務(wù)必有完?善的管理?制度體系?，務(wù)必有?不斷構(gòu)建?合規(guī)文化?宣講教育?常態(tài)機(jī)制?作為基礎(chǔ)?，我們務(wù)?必找出全?行上下在?合規(guī)管理?和合規(guī)文?化建設(shè)中?存在的突?出問(wèn)題，?從教育、?制度、執(zhí)?行、監(jiān)督?、整改、?獎(jiǎng)懲等方?面進(jìn)行深?入討論，?促進(jìn)合規(guī)?文化深入?推廣根植?，保障全?行各項(xiàng)業(yè)?務(wù)又快又?好的發(fā)展?。合規(guī)建?設(shè)不但是?為農(nóng)行，?而且是為?他人，更?是為自己?，“合規(guī)?是嚴(yán)肅的?愛(ài)，是一?種對(duì)每個(gè)?人負(fù)職責(zé)?的愛(ài)”。?二我們?要著力解?決思想認(rèn)?識(shí)不到位?、制度執(zhí)?行不到位?、監(jiān)督檢?查不到位?、以信任?代替管理?，以感情?代替原則?，理解合?規(guī)約束、?養(yǎng)成合規(guī)?習(xí)慣的良?好氛圍，?促進(jìn)合規(guī)?文化推廣?的根植。?合規(guī)文?化宣講的?成功實(shí)踐?證明，無(wú)?論做什么?事，只要?瞄準(zhǔn)目標(biāo)?，認(rèn)真抓?，認(rèn)真做?，就能取?得事半功?倍。合規(guī)?就像紅綠?燈，你遵?守它，它?就會(huì)保護(hù)?你。很多?人都認(rèn)為?一提到合?規(guī)，就覺(jué)?得受到了?束縛、業(yè)?務(wù)不好做?了、發(fā)展?也受到了?影響，在?理解合規(guī)?管理時(shí)總?會(huì)自覺(jué)或?不自覺(jué)地?產(chǎn)生這樣?或那樣一?些抵觸情?緒。但是?我們要明?確這點(diǎn)“?合規(guī)文化?是立行之?本，經(jīng)營(yíng)?之本”，?合規(guī)與業(yè)?務(wù)發(fā)展不?是矛盾的?、更不是?對(duì)立的。?合規(guī)像紅?綠燈一樣?維護(hù)著業(yè)?務(wù)發(fā)展的?秩序，擔(dān)?負(fù)著為經(jīng)?營(yíng)管理保?駕護(hù)航的?職責(zé)和使?命。三?在我們的?身邊有很?多真人真?事，各種?案例都反?映了合規(guī)?建設(shè)的重?要性，十?次小的違?規(guī)操作可?能造成一?次較大的?飛行故障?，百次較?大的故障?可能釀造?成一次打?的飛行事?故，十次?大的飛行?事故就可?能造成一?次空難。?這就要求?我們從根?源上控制?風(fēng)險(xiǎn)，杜?絕違規(guī)操?作，不給?“事故”?留下任何?可乘之機(jī)?。只有這?樣，才能?保障我們?的事業(yè)在?合規(guī)大道?上又好又?快的發(fā)展?。我們要?經(jīng)常參加?一些“學(xué)?內(nèi)控制度?，創(chuàng)合規(guī)?文化”的?活動(dòng)，真?正的使合?規(guī)文化融?入我們員?工的日常?行為，融?入具體的