主辦券商及投資者適當(dāng)性管理介紹-機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部教學(xué)課件

主辦券商及投資者適當(dāng)性管理介紹—機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部聰明出于勤奮，天才在于積累生全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)NATIONALEQUITIESEXCHANGEANDQUOTATIONS機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部O一三年二月業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要內(nèi)容」理投資者適當(dāng)性管理業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)部門職責(zé)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部的主要職責(zé)包括>負(fù)責(zé)草擬、評估主辦券商等市場服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則、實(shí)施細(xì)則和相關(guān)工作指引提出相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的修訂建議負(fù)責(zé)對證券公司從事推薦、經(jīng)紀(jì)、做市等主辦券商業(yè)務(wù)中請的備案審查工作負(fù)責(zé)對主辦券商等市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作和業(yè)務(wù)質(zhì)量進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管負(fù)責(zé)對違規(guī)市場服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事人采取監(jiān)管措施,草擬對其的自律處分建議,提交紀(jì)律處分委員會審議負(fù)責(zé)建立合格投資者評價(jià)體系,完善投資者適當(dāng)性管理機(jī)制,督促主辦券商履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)負(fù)責(zé)制定培訓(xùn)規(guī)劃和年度計(jì)劃,組織開展面向主辦券商等市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)服務(wù)負(fù)責(zé)跟蹤境內(nèi)外市場發(fā)展和創(chuàng)新動態(tài),組織開展與機(jī)構(gòu)管理相關(guān)的研究工作業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)二、主辦券商管理二主辦券商涵義及業(yè)務(wù)分類監(jiān)管原則管理細(xì)則體系四)業(yè)務(wù)申請(五)業(yè)務(wù)管理日常管理自律監(jiān)管業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(一)主辦券商涵義及業(yè)務(wù)分類何為“主辦券商”主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、推薦業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司通俗的說,證券公司參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù),即通稱為主辦券商,但各家主辦券商從事的業(yè)務(wù)種類可能會不同業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(一)主辦券商涵義及業(yè)務(wù)分類主辦券商制度主辦券商制度的特點(diǎn)主辦券商在市場運(yùn)行體系中居于核心地位〉與地方政府聯(lián)合監(jiān)管制度共同構(gòu)成系統(tǒng)運(yùn)行的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的分類管理持續(xù)督導(dǎo)制度主辦券商的歸為盡責(zé)業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(一)主辦券商涵義及業(yè)務(wù)分類主辦券商的業(yè)務(wù)分類證券公司可以在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)1、推薦業(yè)務(wù):推薦申請掛牌公司股票掛牌,持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司,為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)2、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù):代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)3、做市業(yè)務(wù)業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(二)主辦券商監(jiān)管原則主辦券商監(jiān)管以“放松管制,強(qiáng)化監(jiān)管”為指導(dǎo)原則體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面1、取消主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批,強(qiáng)化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管;2、強(qiáng)調(diào)主辦券商的自律責(zé)任,落實(shí)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任與勤勉盡責(zé)義務(wù)3、建立以主辦券商信息披露為中心的監(jiān)管安排業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(三)管理細(xì)則體系《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》共六章,七十一條第一章總則第二章業(yè)務(wù)申請第三章業(yè)務(wù)管理第四章日常管理第五章自律監(jiān)管第六章附則業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(四)業(yè)務(wù)申請業(yè)務(wù)申請一提交的文件證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前,應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案,提交下列文件:2、公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件3、公司基本情況申報(bào)表4、《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件5、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》(副本)復(fù)印件6、業(yè)務(wù)實(shí)施方案,包括:部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明,內(nèi)部控制體系的說明,主要業(yè)務(wù)管理制度,技術(shù)系統(tǒng)說明等7、最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表8、公司章程9、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。31、只有永遠(yuǎn)躺在泥坑里的人，才不會再掉進(jìn)坑里?！诟駹?/p>

32、希望的燈一旦熄滅，生活剎那間變成了一片黑暗。——普列姆昌德

33、希望是人生