私募投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的備案要點(diǎn)私募投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)01背景私募證券投資基金備案要點(diǎn)簡介私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案要點(diǎn)目錄030204基本信息《私募投資基金備案要點(diǎn)》由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2022年6月2日發(fā)布，自發(fā)布之日起開始實(shí)施。背景背景為進(jìn)一步明確私募投資基金備案標(biāo)準(zhǔn)，提升備案效率及透明度，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)梳理形成《私募投資基金備案要點(diǎn)》，明確并細(xì)化了私募投資基金備案內(nèi)容。從體例上看，分為18條私募證券投資基金備案要點(diǎn)，和20條私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案要點(diǎn)兩類，針對不同類型基金特點(diǎn)梳理了差異化備案要求。

簡介簡介自2014年開展私募基金登記備案工作以來，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)登記備案工作，不斷提高透明度和服務(wù)質(zhì)量。為引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范發(fā)展，便利私募基金管理人及申請機(jī)構(gòu)辦理登記備案業(yè)務(wù)，現(xiàn)就更新《私募基金管理人登記申請材料清單》（以下簡稱《登記材料清單》）、發(fā)布《私募投資基金備案要點(diǎn)》（以下簡稱《備案要點(diǎn)》）相關(guān)事宜通知如下：2020年，協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金備案申請材料清單》，規(guī)范了私募投資基金備案申請材料要求。2021年、2022年，協(xié)會(huì)發(fā)布兩期《私募基金備案案例公示》，以負(fù)面案例形式闡明部分現(xiàn)有規(guī)則的適用情形。為進(jìn)一步明確私募投資基金備案標(biāo)準(zhǔn)，提升備案效率及透明度，協(xié)會(huì)梳理形成《備案要點(diǎn)》，便利私募基金管理人事前了解備案要求?！秱浒敢c(diǎn)》對照現(xiàn)行法律法規(guī)、自律規(guī)則與私募基金運(yùn)作相關(guān)要求，結(jié)合近年來行業(yè)重大違法違規(guī)事件暴露出來的突出問題，以支持行業(yè)發(fā)展和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范為出發(fā)點(diǎn)，提煉募集、投資、管理等各環(huán)節(jié)產(chǎn)品核心要素，明確并細(xì)化私募投資基金備案內(nèi)容。從體例上看，分為私募證券投資基金備案要點(diǎn)和私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案要點(diǎn)兩類，針對不同類型基金特點(diǎn)梳理了差異化備案要求。從內(nèi)容上看，囊括產(chǎn)品備案須遵守的各類規(guī)則，特別是對于規(guī)則只有原則性規(guī)定的，明確規(guī)則落地的具體執(zhí)行要求，提高規(guī)則理解度和適用性。私募證券投資基金備案要點(diǎn)二、私募證券投資基金備案要點(diǎn)一、法律規(guī)則依據(jù)私募證券投資基金備案要點(diǎn)一、法律規(guī)則依據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》《私募投資基金合同指引》《私募投資基金募集行為管理辦法》《私募投資基金信息披露管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范1-4號》《私募投資基金命名指引》《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》《私募投資基金備案須知（2019版）》《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》等法律法規(guī)和自律規(guī)則。

二、私募證券投資基金備案要點(diǎn)（一）基金名稱1.基金名稱是否含有“安全”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“保本”、“穩(wěn)贏”等可能誤導(dǎo)或者混淆投資者判斷的字樣，是否含有“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等與基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征不匹配的表述，是否含有“最佳業(yè)績”、“最大規(guī)?！薄ⅰ懊星懊?、“最強(qiáng)”、“500倍”等夸大或誤導(dǎo)基金業(yè)績的字樣，是否含有“資管計(jì)劃”、“信托計(jì)劃”、“專戶”、“理財(cái)產(chǎn)品”等容易與金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品混淆的相同或相似字樣（不含顧問管理型產(chǎn)品），是否含有知名人士姓名、知名機(jī)構(gòu)的名稱或者商號（經(jīng)合法授權(quán)除外）。2.基金名稱是否使用“股票投資”、“混合投資”、“固定收益投資”、“期貨投資”或者其他體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點(diǎn)的字樣。如未體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點(diǎn)，是否使用“證券投資”字樣。契約型基金名稱是否包含“私募”及“基金”字樣，是否列明私募基金管理人（以下簡稱管理人）全稱或能清晰代表管理人名稱的簡稱。分級基金名稱是否包含“分級”或“結(jié)構(gòu)化”字樣。3.基金名稱是否含有違反法律、行政法規(guī)或者中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定的字樣，是否含有違背公序良俗的字樣。私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案要點(diǎn)二、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案要點(diǎn)一、法律規(guī)則依據(jù)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案要點(diǎn)一、法律規(guī)則依據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》《私募投資基金合同指引》《私募投資基金募集行為管理辦法》《私募投資基金信息披露管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范1-4號》《私募投資基金命名指引》《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》《私募投資基金備案須知（2019版）》《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》等法律法規(guī)和自律規(guī)則。

二、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案要點(diǎn)（一）基金名稱1.合伙型或公司型基金名稱是否包含“基金”、“投資”、“資產(chǎn)管理”、“資本管理”等字樣中的一項(xiàng)或多項(xiàng)。2.契約型基金名稱是否包含“私募”及“基金”字樣。3.基金名稱是否含有違反法律、行政法規(guī)或者中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定的字樣，是否含有違背公序良俗的字樣。（二）存續(xù)期限1.基金合同、公司章程和合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）是否約定明確的存續(xù)期，是