議事監(jiān)事會(huì)主要職責(zé)范本（二篇）

第11頁共11頁議事監(jiān)事會(huì)?主要職責(zé)范?本___?_有限公司?監(jiān)事會(huì)議?事規(guī)則二?零一陸年_?___月?____有?限公司監(jiān)事?會(huì)議事規(guī)則?第一章總?則第一條?為進(jìn)一步規(guī)?范本公司監(jiān)?事會(huì)的議事?方式和表決?程序，促使?監(jiān)事和監(jiān)事?會(huì)有效履行?監(jiān)督職責(zé)，?完善公司法?人治理結(jié)構(gòu)?，根據(jù)《中?華人民共和?國公司法》?、《中華人?民共和國證?券法》、《?上市公司治?理準(zhǔn)則》、?《深圳證券?交易所股票?上市規(guī)則》?和《___?_有限公司?章程》（以?下簡稱“公?司章程”）?等有關(guān)規(guī)定?，制訂本規(guī)?則。第二?條公司設(shè)監(jiān)?事會(huì)，監(jiān)事?會(huì)應(yīng)向全體?股東負(fù)責(zé)，?對公司財(cái)務(wù)?以及公司董?事、經(jīng)理和?其他高級管?理人員履行?職責(zé)的合法?合規(guī)性進(jìn)行?監(jiān)督，維護(hù)?公司及股東?的合法權(quán)益?。第三條?監(jiān)事會(huì)由_?___名監(jiān)?事組成，監(jiān)?事會(huì)設(shè)主席?____人?。監(jiān)事會(huì)應(yīng)?當(dāng)包括__?__名股東?代表和__?__名公司?職工代表。?第四條監(jiān)?事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格?按照法律、?行政法規(guī)、?部門規(guī)章、?規(guī)范性文件?和公司章程?的相關(guān)規(guī)定?，積極履行?監(jiān)督職責(zé)。?第二章監(jiān)?事第五條?第六條監(jiān)事?會(huì)主席由全?體監(jiān)事過半?數(shù)選舉產(chǎn)生?。監(jiān)事會(huì)?中的職工代?表由公司職?工通過職工?代表大會(huì)、?職工大會(huì)或?者其他形式?民主選舉產(chǎn)?生。公司?監(jiān)事候選人?除應(yīng)符合《?公司法》的?相關(guān)規(guī)定外?，還不得存?在下列情形?：（一）?最近三年內(nèi)?受到中國證?監(jiān)會(huì)行政處?罰；（二?）最近三年?內(nèi)受到證券?交易所公開?譴責(zé)或三次?以上通報(bào)批?評；（三?）被中國證?監(jiān)會(huì)宣布為?市場禁入者?且尚在禁入?期；（四?）被證券交?易所公開認(rèn)?定為不適合?擔(dān)任上市公?司董事、監(jiān)?事和高級管?理人員；?（五）無法?確保在任職?期間投入足?夠的時(shí)間和?精力于公司?事務(wù)，切實(shí)?履行董事、?監(jiān)事、高級?管理人員應(yīng)?履行的各項(xiàng)?職責(zé)。1?監(jiān)事候選人?應(yīng)在知悉或?理應(yīng)知悉其?被推舉為監(jiān)?事候選人的?第一時(shí)間內(nèi)?，就其是否?存在上述情?形向監(jiān)事會(huì)?報(bào)告。監(jiān)?事候選人存?在本條第一?款所列情形?之一的，公?司不得將其?作為董事候?選人提交股?東大會(huì)表決?。第七條?監(jiān)事應(yīng)具有?法律、會(huì)計(jì)?等方面的專?業(yè)知識或工?作經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)?事會(huì)的人員?和結(jié)構(gòu)應(yīng)確?保監(jiān)事會(huì)能?夠獨(dú)立有效?地行使對董?事、經(jīng)理和?其他高級管?理人員及公?司財(cái)務(wù)的監(jiān)?督和檢查。?第三章監(jiān)?事會(huì)的職權(quán)?第八條監(jiān)?事會(huì)依法行?使下列職權(quán)?：（一）?應(yīng)當(dāng)對董事?會(huì)編制的公?司定期報(bào)告?進(jìn)行審核并?提出書面審?核意見；?（二）檢查?公司財(cái)務(wù)；?（三）對?董事、高級?管理人員執(zhí)?行公司職務(wù)?的行為進(jìn)行?監(jiān)督，對違?反法律、行?政法規(guī)、公?司章程或者?股東大會(huì)決?議的董事、?高級管理人?員提出罷免?的建議；?（四）當(dāng)董?事、高級管?理人員的行?為損害公司?的利益時(shí)，?要求董事、?高級管理人?員予以糾正?；（五）?依法提議召?開臨時(shí)股東?大會(huì)，在董?事會(huì)不履行?《公司法》?規(guī)定的召集?和主持股東?大會(huì)職責(zé)時(shí)?依法召集和?主持股東大?會(huì)；（六?）向股東大?會(huì)提出提案?；（七）?依照《公司?法》第一百?五十二條的?規(guī)定，對董?事、高級管?理人員提起?訴訟；（?八）發(fā)現(xiàn)公?司經(jīng)營情況?異常，可以?進(jìn)行調(diào)查；?必要時(shí)，可?以聘請會(huì)計(jì)?師事務(wù)所、?律師事務(wù)所?等專業(yè)機(jī)構(gòu)?協(xié)助其工作?，費(fèi)用由公?司承擔(dān)。?第九條建議?。監(jiān)事會(huì)?發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)?營情況異常?，可以進(jìn)行?調(diào)查，必要?時(shí)，可以聘?請會(huì)計(jì)師事?務(wù)所等協(xié)助?其工作，費(fèi)?用由公司承?擔(dān)。第十?條監(jiān)事有了?解公司經(jīng)營?情況的權(quán)利?，并承擔(dān)相?應(yīng)的保密義?務(wù)。監(jiān)監(jiān)事?可以列席董?事會(huì)會(huì)議，?并對董事會(huì)?決議事項(xiàng)提?出質(zhì)詢或者?事會(huì)可以獨(dú)?立聘請中介?機(jī)構(gòu)提供專?業(yè)意見。?第十一條監(jiān)?事應(yīng)當(dāng)關(guān)注?公司信息披?露情況，對?公司董事、?高級管理人?員2履行?信息披露職?責(zé)的行為進(jìn)?行監(jiān)督，發(fā)?現(xiàn)信息披露?存在違法違?規(guī)問題的，?應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)?查并提出處?理建議。?第十二條監(jiān)?事在履行監(jiān)?督職責(zé)過程?中，對違反?法律、行政?法規(guī)、公司?章程或股東?大會(huì)決議的?董事、高級?管理人員應(yīng)?提出罷免的?建議。第?十三條監(jiān)事?發(fā)現(xiàn)董事、?高級管理人?員及公司存?在違反法律?、行政法規(guī)?、部門規(guī)章?、規(guī)范性文?件、《__?__證券交?易所股票上?市規(guī)則》和?證券交易所?其他相關(guān)規(guī)?定的行為，?已經(jīng)或者可?能給公司造?成重大損失?的，應(yīng)當(dāng)及?時(shí)向董事會(huì)?、監(jiān)事會(huì)報(bào)?告，提請董?事會(huì)予以糾?正，并向中?國證監(jiān)會(huì)、?證券交易所?或者其他有?關(guān)部門報(bào)告?；對違反法?律、行政法?規(guī)、公司章?程或股東大?會(huì)決議的董?事、高級管?理人員應(yīng)提?出罷免的建?議。第四?章會(huì)議的召?集、召開?第十四條監(jiān)?事會(huì)會(huì)議分?為定期會(huì)議?和臨時(shí)會(huì)議?。監(jiān)事會(huì)定?期會(huì)議應(yīng)當(dāng)?每六個(gè)月召?開一次。出?現(xiàn)下列情況?之一的，監(jiān)?事會(huì)應(yīng)當(dāng)在?十日內(nèi)召開?臨時(shí)會(huì)議：?（一）任?何監(jiān)事提議?召開時(shí)；?（二）股東?大會(huì)、董事?會(huì)會(huì)議通過?了違反法律?、法規(guī)、規(guī)?章、監(jiān)管部?門的各種規(guī)?定和要求、?公司章程、?公司股東大?會(huì)決議和其?他有關(guān)規(guī)定?的決議時(shí)；?（三）公?司章程規(guī)定?的其他情形?。第十五?條在發(fā)出召?開監(jiān)事會(huì)定?期會(huì)議__?__之前，?監(jiān)事會(huì)辦公?室應(yīng)當(dāng)向全?體監(jiān)事征集?會(huì)議提案，?并至少用兩?天的時(shí)間向?公司員工征?求意見。在?征集提案和?征求意見時(shí)?，監(jiān)事會(huì)辦?公室應(yīng)當(dāng)說?明監(jiān)事會(huì)重?在對公司規(guī)?范運(yùn)作和董?事、高級管?理人員職務(wù)?行為的監(jiān)督?而非公司經(jīng)?營管理的決?策。第十?六條監(jiān)事提?議召開監(jiān)事?會(huì)臨時(shí)會(huì)議?的，應(yīng)當(dāng)通?過監(jiān)事會(huì)辦?公室或者直?接向監(jiān)事會(huì)?主席提交經(jīng)?提議監(jiān)事簽?字的書面提?議。書面提?議中應(yīng)當(dāng)載?明下列事項(xiàng)?：（一）?提議監(jiān)事的?姓名；（?二）提議理?由或者提議?所基于的客?觀事由；?（三）提議?會(huì)議召開的?時(shí)間或者時(shí)?限、地點(diǎn)和?方式；（?四）明確和?具體的會(huì)議?提案；（?五）提議監(jiān)?事的聯(lián)系方?式和提議日?期等。3?在監(jiān)事會(huì)辦?公室或者監(jiān)?事會(huì)主席收?到監(jiān)事的書?面提議后三?日內(nèi)，監(jiān)事?會(huì)辦公室應(yīng)?當(dāng)發(fā)出召開?監(jiān)事會(huì)臨時(shí)?會(huì)議___?_。監(jiān)事會(huì)?辦公室怠于?發(fā)出會(huì)議通?知的，提議?監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及?時(shí)向監(jiān)管部?門報(bào)告。?第十七條監(jiān)?事會(huì)會(huì)議由?監(jiān)事會(huì)主席?召集和主持?；監(jiān)事會(huì)主?席不能履行?職務(wù)或者不?履行職務(wù)的?，由監(jiān)事會(huì)?副主席召集?和主持；未?設(shè)副主席、?副主席不能?履行職務(wù)或?者不履行職?務(wù)的，由半?數(shù)以上監(jiān)事?共同推舉一?名監(jiān)事召集?和主持。?第十八條召?開監(jiān)事會(huì)定?期會(huì)議和臨?時(shí)會(huì)議，監(jiān)?事會(huì)辦公室?應(yīng)當(dāng)分別提?前十日和五?日書面通知?，通過直接?送達(dá)、傳真?、電子郵件?或者其他方?式，提交全?體監(jiān)事。非?直接送達(dá)的?，還應(yīng)當(dāng)通?過電話進(jìn)行?確認(rèn)并做相?應(yīng)記錄。情?況緊急，需?要盡快召開?監(jiān)事會(huì)臨時(shí)?會(huì)議的，可?以隨時(shí)通過?口頭或者電?話等方式發(fā)?出會(huì)議通知?，但召集人?應(yīng)當(dāng)在會(huì)議?上作出說明?。第十九?條會(huì)議通知?應(yīng)當(dāng)至少包?括以下內(nèi)容?：（一）?舉行會(huì)議的?日期、地點(diǎn)?和會(huì)議期限?；（二）?事由及議題?；（三）?發(fā)出通知的?日期。第?二十條監(jiān)事?會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)?以現(xiàn)場方式?召開。緊急?情況下，監(jiān)?事會(huì)會(huì)議可?以通訊方式?進(jìn)行表決，?但監(jiān)事會(huì)召?集人或會(huì)議?主持人應(yīng)當(dāng)?向與會(huì)監(jiān)事?說明具體的?緊急情況。?在通訊表決?時(shí)，監(jiān)事應(yīng)?當(dāng)將其對審?議事項(xiàng)的書?面意見在簽?字確認(rèn)后傳?真至監(jiān)事會(huì)?辦公室。?第二十一條?監(jiān)事會(huì)可要?求公司董事?、經(jīng)理及其?他高級管理?人員、內(nèi)部?及外部審計(jì)?人員出席監(jiān)?事會(huì)會(huì)議，?回答所關(guān)注?的問題。?第二十二條?監(jiān)事會(huì)會(huì)議?應(yīng)當(dāng)有過半?數(shù)的監(jiān)事出?席方可舉行?。相關(guān)監(jiān)事?拒不出席或?者怠于出席?會(huì)議導(dǎo)致無?法滿足會(huì)議?召開的最低?人數(shù)要求的?，其他監(jiān)事?應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?監(jiān)管部門報(bào)?告。董事會(huì)?秘書和證券?事務(wù)代表應(yīng)?當(dāng)列席監(jiān)事?會(huì)會(huì)議。?第二十三條?會(huì)議主持人?應(yīng)當(dāng)提請與?會(huì)監(jiān)事對各?項(xiàng)提案發(fā)表?明確的意見?。會(huì)議主持?人應(yīng)當(dāng)根據(jù)?監(jiān)事的提議?，要求董事?、高級管理?人員、公司?其他員工或?者相關(guān)中介?機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人?員到會(huì)接受?質(zhì)詢。第?五章會(huì)議決?議和會(huì)議記?錄第二十?四條監(jiān)事會(huì)?會(huì)議的表決?實(shí)行一人一?票，以記名?和書面等方?式進(jìn)行。?4監(jiān)事的表?決意向分為?同意、反對?和棄權(quán)。與?會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)?從上述意向?中選擇其一?，未做選擇?或者同時(shí)選?擇兩個(gè)以上?意向的，會(huì)?議主持人應(yīng)?當(dāng)要求該監(jiān)?事重新選擇?，拒不選擇?的，視為棄?權(quán)；中途離?開會(huì)場不回?而未做選擇?的，視為棄?權(quán)。監(jiān)事會(huì)?形成決議應(yīng)?當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)?事過半數(shù)同?意。第二?十五條公司?召開監(jiān)事會(huì)?會(huì)議，可以?視需要進(jìn)行?全程錄音。?第二十六?條監(jiān)事會(huì)辦?公室工作人?員應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)?場會(huì)議做好?記錄。會(huì)議?記錄應(yīng)當(dāng)包?括以下內(nèi)容?：（一）?會(huì)議屆次和?召開的時(shí)間?、地點(diǎn)、方?式；（二?）會(huì)議通知?的發(fā)出情況?；（三）?會(huì)議召集人?和主持人；?（四）會(huì)?議出席情況?；（五）?會(huì)議審議的?提案、每位?監(jiān)事對有關(guān)?事項(xiàng)的發(fā)言?要點(diǎn)和主要?意見、對提?案的表決意?向；（六?）每項(xiàng)提案?的表決方式?和表決結(jié)果?（說明具體?的同意、反?對、棄權(quán)票?數(shù)）；（?七）與會(huì)監(jiān)?事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)?記載的其他?事項(xiàng)。對?于通訊方式?召開的監(jiān)事?會(huì)會(huì)議，監(jiān)?事會(huì)辦公室?應(yīng)當(dāng)參照上?述規(guī)定，整?理會(huì)議記錄?。第二十?七條與會(huì)監(jiān)?事應(yīng)當(dāng)對會(huì)?議記錄進(jìn)行?簽字確認(rèn)。?監(jiān)事對會(huì)議?記錄有不同?意見的，可?以在簽字時(shí)?作出書面說?明。必要時(shí)?，應(yīng)當(dāng)及時(shí)?向監(jiān)管部門?報(bào)告，也可?以發(fā)表公開?聲明。監(jiān)事?既不按前款?規(guī)定進(jìn)行簽?字確認(rèn)，又?不對其不同?意見作出書?面說明或者?向監(jiān)管部門?報(bào)告、發(fā)表?公開聲明的?，視為完全?同意會(huì)議記?錄的內(nèi)容。?第二十八?條公司召開?監(jiān)事會(huì)會(huì)議?，應(yīng)當(dāng)在會(huì)?議結(jié)束后及?時(shí)將監(jiān)事會(huì)?決議報(bào)送證?券交易所備?案，經(jīng)證券?交易所登記?后公告。?監(jiān)事會(huì)決議?應(yīng)當(dāng)經(jīng)過與?會(huì)監(jiān)事簽字?確認(rèn)。監(jiān)事?應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)?事會(huì)決議公?告的內(nèi)容真?實(shí)、準(zhǔn)確、?完整，沒有?虛假記載、?誤導(dǎo)性陳述?或者重大遺?漏。第二?十九條監(jiān)事?會(huì)決議公告?應(yīng)當(dāng)包括下?列內(nèi)容：?（一）會(huì)議?召開的時(shí)間?、地點(diǎn)、方?式，以及是?否符合有關(guān)?法律、行政?法規(guī)、部門?規(guī)章、規(guī)范?性文件和公?司章程規(guī)定?的說明；?（二）委托?他人出席和?缺席的監(jiān)事?人數(shù)、姓名?、缺席的理?由和受托監(jiān)?事姓名；?（三）每項(xiàng)?議案獲得的?同意、反對?、棄權(quán)票數(shù)?，以及有關(guān)?監(jiān)事反對或?者棄權(quán)5?的理由；?（四）審議?事項(xiàng)的具體?內(nèi)容和會(huì)議?形成的決議?。第三十?條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)?督促有關(guān)人?員落實(shí)監(jiān)事?會(huì)決議。監(jiān)?事會(huì)主席應(yīng)?當(dāng)在以后的?監(jiān)事會(huì)會(huì)議?上通報(bào)已經(jīng)?形成的決議?的執(zhí)行情況?。第三十?一條監(jiān)事會(huì)?會(huì)議檔案，?包括會(huì)議通?知和會(huì)議材?料、會(huì)議簽?到簿、會(huì)議?錄音資料、?表決票、經(jīng)?與會(huì)監(jiān)事簽?字確認(rèn)的會(huì)?議記錄、決?議公告等，?由監(jiān)事會(huì)主?席指定專人?負(fù)責(zé)保管。?監(jiān)事會(huì)會(huì)議?資料的保存?期限為十年?以上。第?六章附則?第三十二條?本規(guī)則未盡?事宜，依照?國家有關(guān)法?律、法規(guī)和?公司章程的?規(guī)定執(zhí)行。?第三十三?條在本規(guī)則?中，所稱“?以上”、“?以內(nèi)”、“?以下”，都?含本數(shù)；“?不滿”、“?以外”、“?低于”、“?多于”不含?本數(shù)。第?三十四條本?規(guī)則經(jīng)股東?大會(huì)審議通?過。議事?監(jiān)事會(huì)主要?職責(zé)范本（?二）__?__有限公?司監(jiān)事會(huì)工?作職責(zé)—規(guī)?章制度為?了保證公司?正常有序有?規(guī)則地進(jìn)行?經(jīng)營，保證?公司決策正?確和領(lǐng)導(dǎo)層?正確執(zhí)行公?務(wù)，防止濫?用職權(quán)，危?及公司、董?事及第三人?的利益，特?此規(guī)定在公?司中設(shè)立監(jiān)?事會(huì)。監(jiān)事?會(huì)是懂事大?會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的?公司的常設(shè)?監(jiān)察機(jī)構(gòu)，?執(zhí)行監(jiān)督職?能。監(jiān)事會(huì)?與班子會(huì)并?立，獨(dú)立地?行使對總經(jīng)?理、副總經(jīng)?理和中層管?理人員及整?個(gè)公司管理?的監(jiān)督權(quán)。?為保證監(jiān)事?會(huì)和監(jiān)事的?獨(dú)立性，監(jiān)?事不得兼任?董事長和經(jīng)?理。監(jiān)事會(huì)?對董事會(huì)負(fù)?責(zé)，對公司?的經(jīng)營管理?進(jìn)行全面的?監(jiān)督，包括?調(diào)查和審查?公司的業(yè)務(wù)?狀況，檢查?各種財(cái)務(wù)情?況，并向董?事會(huì)提供報(bào)?告，對公司?各級干部的?行為實(shí)行監(jiān)?督，并對領(lǐng)?導(dǎo)干部的任?免提出建議?，對公司的?計(jì)劃、決策?及其實(shí)施進(jìn)?行監(jiān)督等。?監(jiān)事會(huì)是?由全體監(jiān)事?組成的、對?公司業(yè)務(wù)活?動(dòng)及會(huì)計(jì)事?務(wù)等進(jìn)行監(jiān)?督的機(jī)構(gòu)。?監(jiān)事會(huì)，?也稱公司監(jiān)?察委員會(huì)，?是公司法定?的必備監(jiān)督?機(jī)關(guān)，對總?經(jīng)理行政管?理行使監(jiān)督?的內(nèi)部組織?。（1）?監(jiān)事會(huì)的設(shè)?立目的：總?經(jīng)理、副總?經(jīng)理濫用職?權(quán)，損害公?司利益，就?需要選出這?種專門監(jiān)督?機(jī)關(guān)，代表?國資委行使?監(jiān)督職能。?（2）監(jiān)?事會(huì)的組成?。監(jiān)事會(huì)由?全體監(jiān)事組?成。監(jiān)事是?公司職工；?公司的董事?長、總經(jīng)理?、副總經(jīng)理?不得兼任監(jiān)?事會(huì)成員。?監(jiān)事會(huì)設(shè)主?席、委員等?職。（3?）監(jiān)事會(huì)的?職權(quán)范圍如?下：第一?，可隨時(shí)調(diào)?查公司生產(chǎn)?經(jīng)營和財(cái)務(wù)?狀況，審閱?帳簿、報(bào)表?和文件，并?請求董事會(huì)?提出報(bào)告；?第二，必?要時(shí)，可根?據(jù)法規(guī)和公?司章程，召?集董事大會(huì)?；第三，列?席董事會(huì)會(huì)?議，能對董?事會(huì)的決議?提出異議，?可要求復(fù)議?；第四，?對公司的各?級管理人員?提出罷免和?處分的建議?。一、監(jiān)?事會(huì)作用?監(jiān)事會(huì)對董?事大會(huì)負(fù)責(zé)?。對公司財(cái)