技術(shù)開發(fā)控制程序

技術(shù)開發(fā)控制程序1目的使技術(shù)開發(fā)過程得到有效控制，使技術(shù)開發(fā)工作得到保證，以滿足業(yè)主和其他相關(guān)方的需要。2適用范圍本程序適用于集團(tuán)公司/公司/項(xiàng)目部技術(shù)開發(fā)立項(xiàng)、評(píng)審、實(shí)施、中間檢查、成果評(píng)價(jià)驗(yàn)收等全過程控制。3術(shù)語和定義3.1本程序引用《質(zhì)量手冊(cè)》和《環(huán)境與職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》中的有關(guān)術(shù)語和定義。3.2另定義：獨(dú)立核算單位——指集團(tuán)公司技術(shù)中心各研究所、各二級(jí)單位及直屬項(xiàng)目部。研究群體——指有相對(duì)集中的研究方向，在長(zhǎng)期合作的基礎(chǔ)上自然形成的研究整體。4職責(zé)4.1總工程師：負(fù)責(zé)技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)的審批，技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付審批，技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目合同更改與撤銷的審批，技術(shù)開發(fā)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的審批。4.2科技管理部負(fù)責(zé)對(duì)科技項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)審、實(shí)施、成果驗(yàn)收等過程進(jìn)行歸口管理。4.3公司/項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對(duì)中標(biāo)項(xiàng)目的施工技術(shù)、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全進(jìn)行分析，確定需要開發(fā)的技術(shù)，向集團(tuán)公司申請(qǐng)立項(xiàng)、簽訂科技項(xiàng)目合同并組織實(shí)施。5工作程序技術(shù)開發(fā)過程控制見技術(shù)開發(fā)過程控制流程圖。5.1技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目分類5.1.1生產(chǎn)機(jī)具、配套設(shè)備開發(fā)與研制；5.1.2作業(yè)方法、工藝研究；5.1.3新材料研制；5.1.4理論研究(編制規(guī)程、規(guī)范、工藝導(dǎo)則，重大項(xiàng)目技術(shù)總結(jié))。5.2立項(xiàng)5.2.1申請(qǐng)立項(xiàng)的主體：5.2.1.1獨(dú)立核算單位；5.2.1.2研究群體。技術(shù)開發(fā)過程控制見技術(shù)開發(fā)過程控制流程圖結(jié)束成果管理（包括開發(fā)的更改）開發(fā)過程控制與監(jiān)督管理簽定科技項(xiàng)目合同科技管理部審查(評(píng)審)立項(xiàng)申請(qǐng)（策劃、技術(shù)開發(fā)輸入）技術(shù)開發(fā)策劃市場(chǎng)調(diào)研業(yè)主要求NNYYYYY技術(shù)開發(fā)輸出項(xiàng)目驗(yàn)收（確認(rèn)）總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)（評(píng)審）項(xiàng)目驗(yàn)證專家審核（評(píng)審）結(jié)束成果管理（包括開發(fā)的更改）開發(fā)過程控制與監(jiān)督管理簽定科技項(xiàng)目合同科技管理部審查(評(píng)審)立項(xiàng)申請(qǐng)（策劃、技術(shù)開發(fā)輸入）技術(shù)開發(fā)策劃市場(chǎng)調(diào)研業(yè)主要求NNYYYYY技術(shù)開發(fā)輸出項(xiàng)目驗(yàn)收（確認(rèn)）總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)（評(píng)審）項(xiàng)目驗(yàn)證專家審核（評(píng)審）5.2.2申請(qǐng)立項(xiàng)的條件5.2.2.1獨(dú)立核算單位申請(qǐng)時(shí)必須具有獨(dú)立承擔(dān)項(xiàng)目的條件(配套資金、人員、設(shè)備、依托工程等)。5.2.2.2研究群體申請(qǐng)立項(xiàng)時(shí)需有依托單位和依托工程。5.2.2.3申請(qǐng)立項(xiàng)的項(xiàng)目應(yīng)能解決生產(chǎn)中的技術(shù)難題，具有較高的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益，有較大的推廣價(jià)值及成果轉(zhuǎn)化能力，符合質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全要求，具有國(guó)內(nèi)行業(yè)先進(jìn)水平。5.2.3技術(shù)開發(fā)策劃與申報(bào)5.2.3.1申請(qǐng)立項(xiàng)的單位和研究群體應(yīng)對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目的技術(shù)背景、科技意義、研究方案、技術(shù)路線、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、環(huán)境與職業(yè)健康安全要求、研究計(jì)劃、適用的法律法規(guī)要求、經(jīng)費(fèi)預(yù)算及預(yù)期成果等方面作深入研究，并填寫“集團(tuán)公司科技項(xiàng)目申請(qǐng)書”(見《中國(guó)葛洲壩集團(tuán)公司科技成果管理辦法》)。立項(xiàng)主體可以隨時(shí)向集團(tuán)公司科技管理部申請(qǐng)立項(xiàng)。5.2.3.2技術(shù)開發(fā)計(jì)劃內(nèi)容技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目階段的策劃；對(duì)技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目適宜階段的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)的策劃；技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及人員的安排（包括職責(zé)）；技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目起止時(shí)間及開發(fā)各階段的時(shí)間要求。5.2.3.3技術(shù)開發(fā)接口不同專業(yè)的技術(shù)開發(fā)接口通過日常開發(fā)過程中的溝通、文件交流形式進(jìn)行，并由項(xiàng)目組長(zhǎng)負(fù)責(zé)開發(fā)接口的總體協(xié)調(diào)和確認(rèn)。5.2.4項(xiàng)目審查項(xiàng)目審查分預(yù)審(格式審查)和評(píng)審兩個(gè)階段。5.2.4.1預(yù)審(格式審查)由科技管理部在受理立項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)完成。預(yù)審要求：“科技項(xiàng)目申請(qǐng)書”是否符合集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略，是否具備實(shí)施條件，質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全要求，申請(qǐng)書格式是否符合規(guī)定的要求。5.2.4.2評(píng)審由科技管理部組織有關(guān)專家完成。評(píng)審要求：是否有立項(xiàng)必要，立項(xiàng)依據(jù)是否準(zhǔn)確、符合實(shí)際；項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是否可行；項(xiàng)目的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)危害是否得到可靠控制；研究方法、措施、進(jìn)度計(jì)劃是否合理、科學(xué)；項(xiàng)目組是否具備研究基本條件，經(jīng)費(fèi)是否合理。5.2.5項(xiàng)目批準(zhǔn)科技管理部對(duì)評(píng)審意見進(jìn)行研究整理后，報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)討論決定是否批準(zhǔn)立項(xiàng)。5.2.6合同簽定批準(zhǔn)立項(xiàng)的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目應(yīng)簽訂科技項(xiàng)目合同。合同的主要內(nèi)容應(yīng)包括：主要研究、工作內(nèi)容及項(xiàng)目實(shí)施方案、技術(shù)關(guān)鍵、攻關(guān)目標(biāo)、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、環(huán)境與職業(yè)健康安全措施、適用的法律法規(guī)要求、最終提交的成果、進(jìn)度計(jì)劃、合同經(jīng)費(fèi)、共同條款等。合同為一式三份，經(jīng)集團(tuán)公司、項(xiàng)目承擔(dān)方簽字蓋章后生效，研究群體為承擔(dān)方時(shí)，需有合同金額30%擔(dān)?；虮：??？萍脊芾聿坎块L(zhǎng)為集團(tuán)公司技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目管理責(zé)任人；項(xiàng)目組長(zhǎng)是項(xiàng)目承擔(dān)方合同履行責(zé)任人。5.3技術(shù)開發(fā)輸入5.3.1項(xiàng)目合同5.3.2攻關(guān)目標(biāo)和技術(shù)路線5.3.3主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)5.3.4環(huán)境與職業(yè)健康安全要求5.3.5適用的法律法規(guī)要求5.3.6進(jìn)度計(jì)劃5.3.7對(duì)輸出成果的要求5.3.8以前類似技術(shù)開發(fā)適用的有關(guān)信息。5.4技術(shù)開發(fā)過程控制5.4.1技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目組長(zhǎng)具有經(jīng)費(fèi)支配權(quán)和人員選擇權(quán)。5.4.2技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)、危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制的策劃項(xiàng)目組針對(duì)具體項(xiàng)目的類別，在技術(shù)開發(fā)研究過程中按《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序》、《危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序》規(guī)定要求，對(duì)其開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)，危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃，在開發(fā)過程中采取相應(yīng)的控制措施，以避免和減少開發(fā)項(xiàng)目所帶來的不利環(huán)境影響和風(fēng)險(xiǎn)可能引起的疾病與傷害。5.4.3技術(shù)開發(fā)評(píng)審(驗(yàn)證)與設(shè)計(jì)輸出文件的審批。5.4.3.1項(xiàng)目組在研究過程中遇到的重大技術(shù)問題和重要環(huán)境因素、重大風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃應(yīng)采取內(nèi)部評(píng)審論證制度，由項(xiàng)目組長(zhǎng)簽字認(rèn)可；也可以請(qǐng)求科技管理部組織專家論證，并保存相關(guān)記錄。5.4.3.2圖紙、工藝及試驗(yàn)方案開發(fā)應(yīng)有開發(fā)人、審核人、批準(zhǔn)人簽字把關(guān)。5.4.3.3評(píng)審(驗(yàn)證)技術(shù)開發(fā)輸出的內(nèi)容技術(shù)開發(fā)輸出文件是否符合科技項(xiàng)目合同開發(fā)輸入的要求；適用時(shí)應(yīng)給出材料采購清單以及施工的適當(dāng)信息；應(yīng)包含或引用產(chǎn)品接收的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品（工藝規(guī)程、方法）的安全和正常使用所必須的產(chǎn)品特性。5.4.4按照合同約定項(xiàng)目組長(zhǎng)向科技管理部提交階段性的研究成果。科技管理部負(fù)責(zé)建立科技項(xiàng)目合同執(zhí)行情況檔案。5.5項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)集團(tuán)公司科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由集團(tuán)公司撥款、項(xiàng)目承擔(dān)方自籌款兩部分組成。5.5.1項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理5.5.1.1資金使用計(jì)劃科技項(xiàng)目合同簽定后，由科技管理部按照合同約定向財(cái)務(wù)與產(chǎn)權(quán)管理部提出該項(xiàng)目的資金使用計(jì)劃，同時(shí)提供合同副本。5.5.1.2階段性經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)及使用情況的報(bào)告項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向科技管理部提出階段經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)，同時(shí)提交前一階段研究(或準(zhǔn)備階段)的成果及經(jīng)費(fèi)使用情況報(bào)告，經(jīng)科技管理部審查并報(bào)集團(tuán)公司總工程師批準(zhǔn)后，撥付下一階段研究經(jīng)費(fèi)。5.5.1.3經(jīng)費(fèi)的使用與監(jiān)督經(jīng)費(fèi)撥付到位后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人掌握使用。科技管理部對(duì)自籌款到位和撥付款使用情況進(jìn)行監(jiān)督。所有科技項(xiàng)目預(yù)留經(jīng)費(fèi)總額的10%作為成果驗(yàn)收、鑒定、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)和其他成果管理費(fèi)用。5.5.2科技項(xiàng)目合同履約情況的監(jiān)督科技管理部負(fù)責(zé)科技項(xiàng)目合同執(zhí)行情況的監(jiān)督，對(duì)合同中規(guī)定的階段性成果進(jìn)行檢查和驗(yàn)收。項(xiàng)目實(shí)施過程中階段性成果達(dá)不到規(guī)定要求或發(fā)現(xiàn)其它嚴(yán)重問題，立即停止該項(xiàng)目下一階段經(jīng)費(fèi)撥款?？萍脊芾聿繎?yīng)要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)上述問題進(jìn)行原因分析并提出有關(guān)措施，報(bào)科技管理部和總工程師審批。5.6科技項(xiàng)目合同的更改與撤消科技項(xiàng)目合同中任何一方要求更改或撤消合同的，必須提前一個(gè)月出具書面報(bào)告，說明理由，由科技管理部報(bào)總工程師批準(zhǔn)后實(shí)施。如有必要，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)方項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)的使用情況進(jìn)行審查，根據(jù)審查結(jié)果各方協(xié)商處理有關(guān)事宜。5.7技術(shù)開發(fā)驗(yàn)證(項(xiàng)目驗(yàn)收)5.7.1項(xiàng)目組在項(xiàng)目開發(fā)完成后應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)證，包括工藝試驗(yàn)驗(yàn)證、設(shè)備性能指標(biāo)試驗(yàn)驗(yàn)證、工程實(shí)踐、環(huán)境保護(hù)措施、職業(yè)健康重大風(fēng)險(xiǎn)控制策劃措施的有效性的驗(yàn)證等，以確保全面達(dá)到技術(shù)開發(fā)合同規(guī)定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，并形成合同要求的各項(xiàng)成果報(bào)告；對(duì)于達(dá)不到驗(yàn)證條件的項(xiàng)目，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)進(jìn)行原因分析，研究設(shè)計(jì)修正，具備驗(yàn)證條件后，重新進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)證。5.7.2項(xiàng)目驗(yàn)證工作由科技管理部組織進(jìn)行。項(xiàng)目組長(zhǎng)在項(xiàng)目完成后，應(yīng)向科技管理部申請(qǐng)驗(yàn)收。如在合同規(guī)定期限內(nèi)不具備驗(yàn)收條件的，須提出延期驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。5.8技術(shù)開發(fā)確認(rèn)5.8.1成果鑒定（項(xiàng)目驗(yàn)收）科技管理部在收到完整的申請(qǐng)驗(yàn)收材料后一個(gè)月內(nèi)，組成驗(yàn)收專家組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)審。如果項(xiàng)目擬進(jìn)行成果鑒定，項(xiàng)目驗(yàn)收可與成果鑒定合并進(jìn)行，鑒定意見作為相應(yīng)的驗(yàn)收意見。項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目鑒定、成果報(bào)獎(jiǎng)等工作按《中國(guó)葛洲壩集團(tuán)公司科技成果管理辦法》執(zhí)行。5.8.2項(xiàng)目驗(yàn)收需提交的材料包括(但不限于)：項(xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)報(bào)告；技術(shù)研究報(bào)告及相關(guān)技術(shù)開發(fā)成果；相關(guān)專題報(bào)告(包括檢測(cè)或試驗(yàn)報(bào)告、用戶使用報(bào)告、國(guó)內(nèi)外同類技術(shù)分析對(duì)比報(bào)告等)；項(xiàng)目依托工程建設(shè)運(yùn)行、成果應(yīng)用、效益分析報(bào)告及證明材料等；完成單位及完成人名單；項(xiàng)目固定資產(chǎn)一覽表；經(jīng)費(fèi)使用決算及總結(jié)報(bào)告；合同要求報(bào)送的其他各種音像資料、文字?jǐn)?shù)據(jù)資料和實(shí)物等。5.8.3技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括(但不限于)：是否完成合同的要求和主要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目環(huán)境評(píng)價(jià)和危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃措施的報(bào)告；提交的技術(shù)成果資料、實(shí)物是否齊全完整，符合要求；經(jīng)費(fèi)使用是否合理；存在的問題及改進(jìn)意見。5.8.4驗(yàn)收結(jié)果分為：通過驗(yàn)收、項(xiàng)目可以結(jié)題、重新審議和不通過驗(yàn)收四種。按合同規(guī)定期限完成任務(wù)、達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用合理，可評(píng)定為通過驗(yàn)收。由于不可抗力等因素造成合同無法全部執(zhí)行的，或完成了合同主要目標(biāo)，而其它目標(biāo)無法繼續(xù)完成的，可評(píng)定為項(xiàng)目可以結(jié)題。由于提供的文件資料不詳，難于判斷，或目標(biāo)任務(wù)完成不足，但原因難于確定等導(dǎo)致驗(yàn)收結(jié)論爭(zhēng)議較大的，可評(píng)定為需要重新審議。未達(dá)到合同規(guī)定的主要技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)或所提供的驗(yàn)收文件資料不真實(shí)的，按不通過驗(yàn)收處理。5.8.5成果鑒定（項(xiàng)目驗(yàn)收）報(bào)告編制與審批科技管理部對(duì)專家組評(píng)審資料進(jìn)行整理，編寫成果驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)總工程師審批。5.9技術(shù)開發(fā)更改5.9.1對(duì)于通過驗(yàn)收和可以結(jié)題的項(xiàng)目，項(xiàng)目組根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收意見進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)改進(jìn)完善，并對(duì)改進(jìn)過程進(jìn)行控制，保存相應(yīng)的記錄。5.9.2對(duì)于重新審議的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)針對(duì)驗(yàn)收意見補(bǔ)充文件資料，進(jìn)行深入研究或補(bǔ)充研究，進(jìn)行新的項(xiàng)目驗(yàn)證后申請(qǐng)驗(yàn)收。5.9.3對(duì)于不通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)重新開始研究工作。5.10記錄管理5.10.1科技管理部在技術(shù)開發(fā)過程中產(chǎn)生的“科研項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書”、立項(xiàng)評(píng)審、驗(yàn)證記錄、“科技項(xiàng)目合同”、驗(yàn)收記錄等執(zhí)行《記錄控制程序》和《中國(guó)葛