2023年浙江期貨從業(yè)資格考試模擬卷(六)

2023年浙江期貨從業(yè)資格考試模擬卷（6）

本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個(gè)最符合題意）

1.目前，芝加哥商業(yè)交易所S&P500指數(shù)期貨的原乘數(shù)為—

美元。

A.200

B.100

C.250

D.500

2.CME標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約的乘數(shù)為一美元。

A.20

B.50

C.100

D.250

3.滬深300指數(shù)中成分股名單—定期調(diào)整一次。

A.每半年

B.每月

C.每季度

D.每年

4.關(guān)于股票期貨的描述，不正確的是_。

A.股票期貨比股指期貨產(chǎn)生晚

B.股票期貨的標(biāo)的物是相關(guān)股票

C.股票期貨可以采用現(xiàn)金交割

D.市場(chǎng)上通常將股票期貨稱(chēng)為個(gè)股期貨

5.在具體交易時(shí)，股票指數(shù)期貨合約的價(jià)值是用相關(guān)標(biāo)的指

數(shù)的點(diǎn)數(shù)—來(lái)計(jì)算。

A.乘以100

B.乘以100%

C.乘以乘數(shù)

D.除以乘數(shù)

6.目前，—的成分股就是由香港交易所上市的較有代表性的

43家公司的股票構(gòu)成。

A.恒生指數(shù)

B.國(guó)企指數(shù)

C.紅籌股指數(shù)

D.H股金融指數(shù)

7.當(dāng)香港恒生指數(shù)從16000點(diǎn)跌到15990點(diǎn)時(shí)，恒生指數(shù)期

貨合約的實(shí)際價(jià)格波動(dòng)為—港元。

A.10

B.500

C.799500

D.800000

8.全球期貨（期權(quán)）交易量中，所占比重最大的品種是

A.股指期貨

B.商品期貨

C.利率期貨

D.能源期貨

9.股價(jià)指數(shù)期貨在最后交易日以后，以下列哪一種方式交割

A.現(xiàn)金交割

B.依賣(mài)方?jīng)Q定將股票交給買(mǎi)方

C.依買(mǎi)方?jīng)Q定以何種股票交割

D.由交易所決定交割方式

10.某投機(jī)者4月10日買(mǎi)入2張某股票期貨合約，價(jià)格為

47.85港元/股，合約乘數(shù)為5000港元。5月15日，該投機(jī)

者以49.25港元/股的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其

它費(fèi)用的情況下，其凈收益是—港元。

A.5000

B.7000

C.10000

D.14000

11.滬深300股指期貨報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)量是0.1點(diǎn)，滬深300

股指期貨合約的乘數(shù)為300元，則一份合約的最小變動(dòng)金額

是一元。

A.0.3

B.3

C.30

D.6

12.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司

應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計(jì)算表的附注中，充分披露—的性質(zhì)、涉及金

額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)

按照一定比例扣減。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有負(fù)債

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

13.為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公

司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，以下可以按照一定比例計(jì)

人凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是

A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性

質(zhì)的長(zhǎng)期債款

B.期貨公司的長(zhǎng)期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

D.期貨公司的短期借款

14.按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，

期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本按營(yíng)

業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣

一萬(wàn)元。

A.300

B.500

C.800

D.1000

15.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣_(tái)。

A.1億元

B.9000萬(wàn)元

C.4500萬(wàn)元

D.3000萬(wàn)元

16.按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司

應(yīng)當(dāng)于年度終了后的一個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

經(jīng)審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3

B.2

C.4

D.1

17.按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司

住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司—書(shū)面

報(bào)告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

18.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，應(yīng)

當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)

的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是

A.日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同

比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩

個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用—進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.自行制定比例

20.期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充

分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取以下—措施。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額

C.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

D.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

21.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的

最低限額的—時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。

A.凈資本

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司保證金

22.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣

一萬(wàn)元。

A.3000

B.4500

C.5000

D.8000

23.期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所

借入的次級(jí)債務(wù)

A.全額加回

B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例加回

C.全額扣減

D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減

24.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不

得低于人民幣—萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.7000

25.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)

益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客

戶權(quán)益之和的

A.3%

B.6%

C.7%

D.10%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

有多個(gè)符合題意）

1.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)

活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全

存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行

為，規(guī)定法定代表人（）。

A.賠償額度

B.責(zé)任限制制度

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

D.相應(yīng)的責(zé)任追究程序

2.（）的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

A.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

B.《期貨交易效益說(shuō)明書(shū)》

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

D.《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》

3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的機(jī)構(gòu)是指（）。

A.期貨公司

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.公司章程

B.法律、行政法規(guī)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

D.自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范

5.申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)。。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

C.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)

D.具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

6.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從

事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的，年

限可以放寬1年的情形是（）。

A.具有會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

B.具有管理專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

C.具有法律專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

D.具有金融專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

7.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列（）等材料。

A.任職決定文件

B.相關(guān)會(huì)議的決議

C.高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明

D.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

8.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)

當(dāng)具有()。

A.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

B.良好的職業(yè)道德

C.期貨交易業(yè)績(jī)優(yōu)良

D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

9.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確

辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.開(kāi)戶

B.客戶投訴的接待處理

C.交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

D.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

10.證券公司與期貨公司()委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)

工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.簽訂

B.變更

C.續(xù)簽

D.終止

11.制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的是

為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，()。

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

C.保護(hù)結(jié)算會(huì)員利益

D.增加期貨公司收益

12.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，()。

A.告知期貨保證金安全存管要求

B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

C.對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

D.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)

系

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.分類(lèi)

B.賬齡

C.流動(dòng)性

D.可回收性

14.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，()應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2

個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。

A.控股股東

B.實(shí)際控制人

C.期貨公司經(jīng)理

D.控股公司經(jīng)理

15.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，應(yīng)該

()o

A.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B.按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D.將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

16.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，

交易的后果由期貨公司承擔(dān)。以下處理方式中正確的是()。

A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司

承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接

損失

B.交易價(jià)格發(fā)生錯(cuò)誤的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期

貨公司承擔(dān)，差價(jià)利益歸期貨公司所有

C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行

承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損

失

D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者

交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

17.期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列（）行為可能構(gòu)成內(nèi)

幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A.泄露內(nèi)幕信息

B.將該內(nèi)幕信息出售給他人

C.在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣(mài)出該期貨

合約

D.在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買(mǎi)入該期貨

合約

18.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯

罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金

融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和

性質(zhì)，有O行為的，構(gòu)成洗錢(qián)罪。

A.提供資金賬戶的

B.協(xié)助將資金匯往境外的

C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

D.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

19.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）情況采取不同比例

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，

應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.分類(lèi)

B.賬齡

C.流動(dòng)性

D.可回收性

20.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對(duì)期貨從業(yè)人

員的（）等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)

過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.職業(yè)責(zé)任

D.專(zhuān)業(yè)勝任能力

21.在交割日，下列（）行為，構(gòu)成交割違約。

A.賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.買(mǎi)方期貨公司未向期貨公司賬戶交付足額貨款

D.買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

22.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算

結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)

合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)

算結(jié)果已予以確認(rèn)

B.期貨公司對(duì)期貨交易所