2023年證券從業(yè)資格考試模擬卷(六)

2023年證券從業(yè)資格考試模擬卷（6）

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個(gè)最符合題意）

1.深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為—

A：5元

B：10元

C：50元

D：100元

2.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定,

全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最長為一天。

A：90

B：180

C：360

D：365

3.某證券營業(yè)部總?cè)藬?shù)為50人，根據(jù)《證券公司營業(yè)部信

息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的要求，該營業(yè)部的信息技術(shù)人員可

以是人。

A：2

B：3

C：4

D：5

4.業(yè)務(wù)差錯(cuò)按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因劃分，不包括—

A：出納差錯(cuò)

B：事故性差錯(cuò)

C：責(zé)任性差錯(cuò)

D：技術(shù)性差錯(cuò)

5.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司

掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照—的原

則確定平倉順序。

A：后買先賣

B：即買即賣

C：成交價(jià)格低者先賣

D：成交價(jià)格高者先賣

6.對(duì)于A股,我國證券交易所是在—對(duì)該證券作除權(quán)處理。

A：權(quán)益登記日

B：權(quán)益登記日的次一交易日

C：除權(quán)前的最后交易日

D：除權(quán)日

7.營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的日常準(zhǔn)備不包括

A：數(shù)據(jù)備份

B：物質(zhì)準(zhǔn)備

C：應(yīng)急差錯(cuò)處理

D：風(fēng)險(xiǎn)控制準(zhǔn)備

8.符合條件的證券公司提出申請(qǐng)后，需經(jīng)證券交易所—批

準(zhǔn)方可成為會(huì)員。

A：監(jiān)事會(huì)

B：理事會(huì)

C：董事會(huì)

D：專門委員會(huì)

9.關(guān)于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃，

下列說法正確的是

A：證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃及非限定性集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃都必須事先報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

B：證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃及非限定性集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃都必須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C：證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)事先報(bào)中國證

監(jiān)會(huì)備案;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)

D：證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)事先報(bào)中國

證監(jiān)會(huì)備案，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)

批準(zhǔn)

10.證券清算和交割、交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為—

A：證券的決算

B：證券的結(jié)算

C：證券的結(jié)賬

D：證券的預(yù)算

n.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)

當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)

告和托管報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)

構(gòu)備案。

A：1個(gè)月

B：三個(gè)月

C：6個(gè)月

D：9個(gè)月

12.通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時(shí)間為一

個(gè)交易日（N日），那么中國結(jié)算上海分公司應(yīng)于—日將實(shí)

際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)

人可將該資金劃人預(yù)留銀行收款賬戶。

A：N+1

B：N+2

C：N+3

D：N+4

13.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系是

A：清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

B：交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C：清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

D：清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

14.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是—

A：違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B：在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易

C：喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D：證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

15.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)形成的回購融資額

度。

A：收益率加權(quán)

B：面值平均

C：折現(xiàn)率折現(xiàn)

D：折算率折算

16.投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為—

7Lo

A：0.1

B：0.01

C：0.001

D：0.0001

17.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營買賣的說法中，錯(cuò)誤的是

A：銀行間市場(chǎng)的自營買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的

證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

B：目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

C：采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，

逐筆成交

D：交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券

以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值

的（）。

E：10%

18.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以—的

罰款。

A：1萬元以上5萬元以下

B：3萬元以上30萬元以下

C：3萬元以上10萬元以下

D：1萬元以上10萬元以下

19.下列關(guān)于證券公司與客戶之間清算交收的說法中，錯(cuò)誤

的是—

A：目前，我國證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式

B：證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)

責(zé)完成

C：證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記

錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理

D：客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)

入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶，再

20.下列關(guān)于證券登記的說法中，不正確的是—

A：證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

B：證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在

C：證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

D：中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年1

月正式實(shí)施的《證券法》

21.下列關(guān)于交易席位的說法中，錯(cuò)誤的是—

A：交易席位是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)

B：代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代

理證券買賣的席位

C：與無形席位相比，有形席位報(bào)盤方式降低了申報(bào)的差錯(cuò)

D：自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位

22.中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參

與人—對(duì)買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行

清算。

A：資金賬戶

B：清算編號(hào)

C：交易席位

D：證券賬戶

23.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為—,依法為客戶提

供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

A：委托人

B：受托人

C：資產(chǎn)管理人

D：代理人

24.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是—

A：房屋

B：土地

C：古董

D：證券投資基金份額

25.融資融券業(yè)務(wù)是指—出借資金供其買人上市時(shí)或者出

借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

A：證券公司向客戶

B：銀行向客戶

C：銀行向證券公司

D：證券公司向銀行

26.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照

證券公司—的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。

A：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C：信用交易證券交收賬戶

D：信用交易專用證券交收賬戶

27.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中,

更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含—

A：原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

B：新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

C：原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

D：新開立證券賬戶和證券的交易過戶

28.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購的規(guī)則和

方法，下列說法錯(cuò)誤的是—

A：每一個(gè)證券賬戶申購量最少為1000股

B：每個(gè)證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單

C：申購價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格

的申購均無效

D：深市新股申購代碼為730XXX,滬市則與上市股票代碼

相聯(lián)系，為0XXX

29.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始

交易日為―日。（R為股權(quán)登記日）

A：R

B：R+1

C：R+2

D：R+3

30.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)

按規(guī)定制作交付客戶。

A：每日股票交割單

B：買賣成交報(bào)告單

C：每日資金清算單

D：買賣成交匯總表

31.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申

報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間1335；

乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間1340；丙的賣出價(jià)10.75元，

時(shí)間1325；丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間1338。那么這四位

投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椤?/p>

A：甲＞乙＞丙＞丁

B：乙＞甲＞丁＞丙

C：?。疽遥炯祝颈?/p>

D：?。疽遥颈炯?/p>

32.B股最先在—證券交易所上市。

A：上海

B：深圳

C：香港

D：紐約

33.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是—.

A：參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)

B：交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

C：除證券公司外，各方處于平等的法律地位

D：交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)

利

34.一是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，

與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。

A：中介公司

B：中國監(jiān)管協(xié)會(huì)

C：中介銀行

D：證券經(jīng)紀(jì)商

35.短期融資券的期限為一

A：1年以下

B：兩年以下

C：大于1年小于1年半

D：1年半以下

36.一般來說，期限較長的債券，—,利率應(yīng)該定得高一

止匕

0

A：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

B：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

C：流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D：流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

37.下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶的行為是

A：利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)

投資者的信息。

B：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行

證券交易，影響交易價(jià)格或交易數(shù)量

C：在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣

D：單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱交易價(jià)格和交易量

38.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖

突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以為準(zhǔn)。

A：基金合同

B：基金募集方案

C：基金發(fā)行計(jì)劃

D：招募說明書

39.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和—應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有

關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

A：中國人民銀行

B：地方人民政府

C：國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D：國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

40.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員管理的說法中，不正確的是

A：接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位

的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B：必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，

應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C：會(huì)員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和

個(gè)人使用

D：決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)

當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案

41.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是

A：風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高

B：收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

C：收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收

益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

D：投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避

免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣—

yGo

A：5000萬

B：1億

C：1.5億

D：2億

43.隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步—的傾向

A：調(diào)高

B：調(diào)低

C：穩(wěn)定

D：不斷波動(dòng)

44.基金資產(chǎn)估值的最終目的是——

A：客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

B：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值

C：計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值

D：確定基金份額凈值來源:大考吧網(wǎng)

45.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過一

發(fā)揮作用。

A：資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

B：信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

C：信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D：證券化產(chǎn)品投資者

46.從1999年開始，我國銀行間債券市場(chǎng)開始以—為發(fā)行

主體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

A：中央銀行

B：商業(yè)銀行

C：證券公司

D：政策性銀行

47.公司型基金在組織形式上與—類似，由股東選舉董事

會(huì)，由