2023證券公司個人工作計劃樣本（2篇）

第8頁共8頁2023證?券公司個人?工作計劃樣?本第一章?營銷團隊的?工作計劃和?目標第二?條各營銷團?隊均應制訂?本團隊的管?理及薪酬標?準實施細則?報渠道管理?部，經(jīng)批準?后執(zhí)行。?第三條營銷?團隊應在每?年初制訂出?年度工作計?劃，根據(jù)當?地市場情況?制訂營銷方?案，并與相?關合作銀行?簽訂當年的?營銷合作方?案。新成立?的團隊，必?須在籌辦時?列明一年內(nèi)?的工作計劃?與目標開戶?數(shù)。第四?條渠道管理?部負責對各?營銷團隊營?銷方案等文?件進行指導?和審核。營?銷團隊的年?度營銷方案?、人員招聘?、考核辦法?等必須上報?，經(jīng)過總部?相關部門會?簽審核后方?可執(zhí)行。報?批流程：營?業(yè)部將請示?傳真→經(jīng)紀?業(yè)務綜合室?→渠道管理?部（注明必?須會簽的部?門）→經(jīng)紀?業(yè)務綜合室?協(xié)助走完報?備流程→主?管副總裁等?公司領導批?示完畢→經(jīng)?紀業(yè)務綜合?室傳真會簽?意見，流程?結(jié)束。第?五條營銷團?隊在制定明?確的工作目?標與計劃后?，應把工作?分解給區(qū)域?經(jīng)理或客戶?經(jīng)理。定期?檢查工作進?度，根據(jù)業(yè)?務進展情況?對計劃進行?回顧，及時?改正工作中?的不足。?（一）客戶?經(jīng)理在開展?工作時，必?須記錄工作?日志，團隊?負責人不定?期對工作日?志進行抽查?，及時了解?人員工作動?態(tài)。（二?）營銷團隊?內(nèi)部成員之?間應有明確?的分工，在?開展業(yè)務時?要密切配合?，開發(fā)客戶?和服務客戶?要緊密結(jié)合?。（三）?根據(jù)工作進?度與時間安?排，有步驟?地實施計劃?，逐一落實?工作目標。?（四）客?戶經(jīng)理在各?網(wǎng)點的調(diào)整?、調(diào)動應服?從營銷團隊?的統(tǒng)一安排?。第六條?營銷團隊要?定期撰寫月?度、半年、?年度業(yè)務分?析報告，分?析業(yè)務進展?情況，及時?調(diào)整工作思?路，以便順?利完成工作?計劃。第?二章營銷團?隊的考勤制?度第七條營?銷團隊負責?人負責本團?隊營銷人員?的日常管理?，并協(xié)調(diào)好?組員之間的?合作關系。?客戶經(jīng)理必?須服從本團?隊負責人的?統(tǒng)一領導和?管理。第?八條營銷團?隊必須執(zhí)行?嚴格的考勤?制度，專人?記錄每日的?考勤情況，?當月考勤按?公司的相關?規(guī)定比照執(zhí)?行。具體內(nèi)?容如下：?（一）客戶?經(jīng)理必須準?時上下班，?不遲到、早?退;不得無?故曠工;不?得無故擅自?離崗，其上?班時間與其?所在網(wǎng)點的?上下班時間?一致。（?二）客戶經(jīng)?理實行每天?____小?時工作制度?，其他時間?按自愿加班?原則處理。?（三）客?戶經(jīng)理必須?參加本團隊?____的?培訓、營銷?等活動。外?出展業(yè)、訪?問客戶原則?上應該向團?隊負責人員?說明，并填?寫《營銷人?員出訪單》?（見附件）?，詳細列明?目的地、被?訪人及聯(lián)系?方法，交負?責人員，負?責人員應在?事后進行抽?查或全查。?（四）團?隊負責人應?對轄區(qū)內(nèi)的?人員出勤情?況進行巡查?，向客戶經(jīng)?理所在網(wǎng)點?的相關負責?人了解人員?動態(tài)。（?五）客戶經(jīng)?理請事假、?病假等必須?提前向團隊?負責人請假?，同意后方?可休假。?第三章營銷?團隊的會議?制度第九條?營銷團隊必?須制定嚴格?的例會制度?，團隊負責?人必須每周?召集一次工?作例會，每?月一次月度?總結(jié)例會。?例會主要對?工作進度進?行回顧，解?決工作中出?現(xiàn)的問題，?交流競爭對?手的情況，?及時對工作?方法進行調(diào)?整。第十?條營業(yè)部的?營銷團隊必?須每日召開?晨會，晨會?內(nèi)容包括：?（一）通?報當日市場?信息，研判?市場走勢;?（二）由?團隊負責人?對公司的最?新精神進行?傳達，對新?產(chǎn)品、新業(yè)?務作簡明介?紹，布置新?的工作任務?;（三）?團隊工作進?度匯報;?（四）學習?營銷案例，?交流營銷體?會;（五?）激勵團隊?士氣等。?第四章營銷?團隊的實物?管理第十一?條營銷團隊?負責人負責?本團隊電腦?設備、辦公?設備、宣傳?用具等實物?的全面管理?。第十二?條客戶經(jīng)理?具體負責所?服務網(wǎng)點實?物的保管。?第十三條?營銷團隊應?設專人負責?實物管理的?具體工作，?制訂《實物?管理明細表?》，逐筆登?記物品出入?庫情況，辦?理人員變動?的實物交接?手續(xù)。第?十四條實物?的損毀、丟?失或被盜等?形成的損失?由相關責任?人承擔。?第五章營銷?團隊的業(yè)務?統(tǒng)計與考核?第十五條客?戶經(jīng)理的業(yè)?務統(tǒng)計：?（一）營業(yè)?部每月根據(jù)?crm系統(tǒng)?中的數(shù)據(jù)及?客戶經(jīng)理薪?酬標準計算?出每位客戶?經(jīng)理本月度?業(yè)務明細數(shù)?據(jù)，匯總表?格由營業(yè)部?財務部復核?。（二）?營業(yè)部財務?部在收到相?關數(shù)據(jù)后，?應核算出每?位客戶經(jīng)理?本月度的薪?酬，并編制?《營業(yè)部客?戶經(jīng)理薪酬?月報表》，?由主辦會計?、副經(jīng)理（?經(jīng)理助理）?和經(jīng)理逐級?審核簽字后?，作為為營?業(yè)部財務部?發(fā)放薪酬的?依據(jù)，同時?報經(jīng)紀業(yè)務?綜合室備案?。第十六?條營業(yè)部負?責對營業(yè)部?營銷團隊的?考核工作。?考核分工作?職責考核和?業(yè)績考核兩?部分。工作?職責考核主?要對客戶經(jīng)?理日常工作?的執(zhí)行情況?和客戶服務?工作標準的?執(zhí)行情況進?行考核。業(yè)?績考核主要?對其所開發(fā)?的客戶數(shù)量?、所轄客戶?創(chuàng)造的凈收?入和客戶資?產(chǎn)總量進行?考核。第?十七條考核?按月、季、?年為周期來?進行。業(yè)績?考核每月進?行一次，決?定當月客戶?經(jīng)理的業(yè)務?提成數(shù)額;?每三個月綜?合考核一次?，決定客戶?經(jīng)理級別的?升降;年終?對客戶經(jīng)理?進行一次綜?合考評，調(diào)?整客戶經(jīng)理?的級別。?第六章營銷?團隊的檔案?管理與使用?第十八條?營業(yè)部交易?管理崗應對?團隊的人員?檔案、客戶?經(jīng)理營銷客?戶確認單據(jù)?、各類統(tǒng)計?報表等資料?進行整理，?分別以電子?文檔匯總管?理，原始資?料進行存檔?形式保存。?以下各類資?料的存檔形?式相同。?第十九條?營業(yè)部應與?聘用后的人?員簽訂勞動?合同（期限?一年），與?兼職人員簽?訂營銷合作?協(xié)議（期限?一年）。勞?動合同和營?銷合作協(xié)議?簽訂完畢，?合同原件留?檔備查。?第二十條?對于客戶經(jīng)?理的招聘工?作，營業(yè)部?應指定專人?負責檢查各?種證件的真?實性，建立?客戶經(jīng)理的?管理檔案（?包括應聘及?聘用后所需?的個人一寸?免冠照片、?個人簡歷、?____復?印件、學歷?證書復印件?、擔保書、?擔保人__?__復印件?、勞動合同?或營銷合作?協(xié)議、合同?期內(nèi)的各期?考核情況和?獎懲文件等?），所有檔?案應妥善保?管。第二?十一條營?業(yè)部交易管?理崗要對客?戶經(jīng)理每月?的營銷客戶?明細、營銷?業(yè)績建立電?子檔案進行?管理分析，?對《___?_客戶經(jīng)理?營銷客戶確?認單》等單?據(jù)進行妥善?保管，編制?流水號，每?月整理歸檔?。第二十?二條營銷?團隊每月的?業(yè)務月報，?包括業(yè)務開?展數(shù)據(jù)及分?析說明、人?員變動、人?員工資薪酬?報表等資料?要存檔保管?。第二十?三條對擬?聘客戶經(jīng)理?的崗前培訓?、考查結(jié)束?后，由營業(yè)?部根據(jù)擬聘?客戶經(jīng)理的?表現(xiàn)和考核?情況，對其?進行綜合考?評，對考評?合格者予以?試用，并辦?理相關試用?手續(xù)。對擬?聘客戶經(jīng)理?的資料要留?檔保存，以?做人才儲備?參考使用。?第二十四?條為了便于?管理，營業(yè)?部應建立《?員工培訓檔?案》，并采?用電子化管?理?！秵T工?培訓檔案》?由培訓__?__部門指?定專人在培?訓項目完成?后填寫，記?錄員工參加?培訓的時間?、內(nèi)容、考?核結(jié)果等有?關信息，以?作為公司培?訓管理、員?工績效考核?和干部任免?的依據(jù)。?第二十五條?對于報批、?報備到公司?或者渠道管?理部的各類?資料，營業(yè)?部必須妥善?保管，重要?資料放入文?件柜，做好?表頭，編制?流水號，以?便能快速查?找。檔案的?查閱原則是?團隊負責人?以上人員、?公司相關部?門人員、客?戶經(jīng)理可以?要求查閱與?本人相關的?資料。第?七章附則第?二十六條本?指引適用于?營業(yè)部。?第二十七條?本指引由公?司渠道管理?部負責解釋?、修訂。?第二十八條?本指引自公?布之日起施?行。20?23證券公?司個人工作?計劃樣本（?二）二、?自身素質(zhì)方?面在認真工?作的同時，?我也會努力?提高自己的?自身素質(zhì)。?不斷提升職?業(yè)道德，掌?握證券從業(yè)?規(guī)律，拓展?證券知識，?提高自己的?證券業(yè)務水?平。1、?多學習、學?習先進的證?券業(yè)務理論?，學習公司?同事的寶貴?經(jīng)驗，學習?專業(yè)知識。?2、多琢?磨、以便構(gòu)?建良好的客?戶關系。證?券經(jīng)紀人只?有與客戶之?間相處得融?洽，相處得?愉快，才能?更好更深入?的完成任務?。3、多?反思、多總?結(jié)。自我反?思是提高業(yè)?務素質(zhì)的基?本途徑。對?于自己證券?從業(yè)工作中?的成功或失?敗，要及時?總結(jié)，不斷?為自己今后?的工作積累?經(jīng)驗。從而?不斷進步，?自己超越自?己。在以后?的日子中。?我將勇于進?取，不斷創(chuàng)?新，努力完?成公司分配?的工作和任?務，爭取取?得更大的進?步。望公司?領導和同事?多多幫忙和?指正。我認?為最重要的?一點就是激?勵制度：那?同樣是家族?企業(yè)，同樣?是“給自己?干”的制度?，為何有的?干得好，有?的干得差。?郭凡生認為?，家族企業(yè)?的制度主要?包括兩個方?面，一個是?激勵制度，?它體現(xiàn)財富?的分配規(guī)則?，在經(jīng)濟學?里，就是“?為誰干”的?問題。激勵?制度做得好?，人們就愿?意努力干。?二是管理制?度，主要解?決“生產(chǎn)什?么”和“怎?么生產(chǎn)”的?問題，體現(xiàn)?財富生產(chǎn)的?效率規(guī)則。?激勵制度的?核心是調(diào)動?人的積極性?，管理制度?的核心是使?激勵制度調(diào)?動起的干勁?科學化、高?效率。沒?有合理的激?勵制度，再?好的管理制?度也沒有意?義，但僅有?好的激勵制?度，管理制?度不科學，?企業(yè)也很難?成功。激勵?制度鼓勵人?們努力工作?，激發(fā)人們?心中向善的?東西，主要?是為大好人?制定的