PPP投資建設(shè)戰(zhàn)略合作協(xié)議模板(加產(chǎn)業(yè)基金)

戰(zhàn)略合作框架協(xié)議xx市xx區(qū)人民政府與XXXXXXXX公司戰(zhàn)略合作框架協(xié)議XXXX年X月PAGE5戰(zhàn)略合作框架協(xié)議編號：【】本《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》（以下簡稱“本協(xié)議”）由雙方于【】年【】月【】日在【】簽訂。甲方：xx區(qū)xx區(qū)人民政府授權(quán)代表：陳天一聯(lián)系人：聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：xx區(qū)行政中心乙方：XXXXXX公司法定代表人：XX聯(lián)系人：XX聯(lián)系電話：XXXXXXX聯(lián)系地址：XXXXXXXXX鑒于：1、甲方是xx市xx區(qū)人民政府。2、乙方是XXXXXXX公司，是在XX省依法成立，擁有強大的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)戰(zhàn)略資源優(yōu)勢、豐富高凈值客戶資源、專業(yè)的資本市場研究咨詢能力和融資服務(wù)經(jīng)驗的資產(chǎn)管理機構(gòu)。依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》以及《中華人民共和國財政部令第74號》相關(guān)法律、法規(guī)，堅持“政府引導(dǎo)、民資引入、市場運作”的基本思路，雙方本著平等自愿、誠實信用、互惠互利的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，雙方就共同合作開發(fā)建設(shè)水利、市政道路、交通設(shè)施、小城鎮(zhèn)建設(shè)及棚戶區(qū)改造項目在內(nèi)的總體打包項目達(dá)成共識，簽署本合作框架協(xié)議。合作宗旨雙方堅持“政府主導(dǎo)、市場運作、產(chǎn)融結(jié)合、投建協(xié)同、統(tǒng)一規(guī)劃、分期實施”的PPP合作模式，通過雙方優(yōu)勢相結(jié)合，以市場化運作方式，在減少政府負(fù)債的同時，共同推動城市綜合開發(fā)。本協(xié)議為框架協(xié)議，是雙方共同籌備開發(fā)資金、簽訂相關(guān)合作協(xié)議的基礎(chǔ)。合作內(nèi)容雙方合作將立足于水利、市政道路、交通設(shè)施、小城鎮(zhèn)建設(shè)及棚戶區(qū)改造項目在內(nèi)的總體打包項目的開發(fā)建設(shè)領(lǐng)域，包括截至本協(xié)議簽署之日及本協(xié)議合作期間已納入和將納入政府PPP項目庫的PPP項目以及其他政府投資項目，基金合作領(lǐng)域涉及水利、交通設(shè)施、市政設(shè)施、公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)境及其他相關(guān)的領(lǐng)域，范圍包括區(qū)域內(nèi)土地市場一級整理、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、園區(qū)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。產(chǎn)業(yè)引進。由乙方主導(dǎo)實施，引入理論研究、規(guī)劃設(shè)計、基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境生態(tài)、軌道建設(shè)及沿線開發(fā)、保障性及商品住宅、商業(yè)配套設(shè)施、文化體育、教育醫(yī)療、健康產(chǎn)業(yè)、休閑娛樂、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、智慧城市等產(chǎn)業(yè)。項目模式：（1）PPP模式：雙方根據(jù)不同的PPP項目的具體需要，與政府授權(quán)的國有平臺公司共同發(fā)起設(shè)立項目公司（國有平臺公司占股30%），將項目公司作為合作項目的運營平臺，項目公司通過公開招標(biāo)、競爭性談判等合法方式成為雙PPP項目的工程業(yè)主，整體負(fù)責(zé)項目的投融資、開發(fā)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)引進和施工總承包等全流程運作。屆時，雙方根據(jù)項目的實際需要，簽署組建項目公司的相關(guān)協(xié)議。（2）產(chǎn)業(yè)基金模式：由政府指定的出資人、XXXXX以及雙方選定的產(chǎn)業(yè)基金管理人分期設(shè)立與政府項目投入相匹配的產(chǎn)業(yè)基金，產(chǎn)業(yè)基金的收益不高于8%（年化）（包含基金管理費），基金最低年限10年，采取5+5模式，前5年還收益，第6年開始等額還本付息退出。定向投入到由XXXXX施工的項目（其中項目建安和非建安費用比例為X:X）。在甲乙雙方簽訂本協(xié)議后即由乙方著手牽頭完成項目產(chǎn)業(yè)基金的組建，乙方需在協(xié)議簽訂后4個月內(nèi)完成基金的第一筆募集，募集金額不低于X億元。（3）前期征拆資金：乙方在雙方簽訂框架協(xié)議后一個半月（45天內(nèi)到賬XX億元，90天內(nèi)到賬累計資金XX億元）內(nèi)協(xié)助甲方完成XX億元的政府平臺融資，年限不低于3年，綜合融資成本不高于8%（年化）。項目合作內(nèi)容。雙方將圍繞包括水利、市政道路、交通設(shè)施、小城鎮(zhèn)建設(shè)及棚戶區(qū)改造項目在內(nèi)的總體打包項目開展整體合作。合作總投資規(guī)模約為人民幣XX億元。其中XX項目不低于XX億元，XXXX及XXXX項目不低于XX億元，其他項目為小城鎮(zhèn)建設(shè)項目、棚戶區(qū)改造項目等，前期征拆費用不超過項目總投資規(guī)模的30%，超過部分由甲方承擔(dān)。項目綜合融資成本不高于8%（年化），由雙方以PPP模式進行建設(shè)及運營，并最終由甲方以回購等方式實現(xiàn)項目的退出。具體以PPP招標(biāo)文件規(guī)定及雙方后續(xù)簽署的有關(guān)協(xié)議為準(zhǔn)。甲方同意協(xié)調(diào)雙部門向乙方提供符合PPP相關(guān)法律法規(guī)要求的政策支持和保障，以確保項目的順利推進。后期合作雙項目的推進模式、資金成本、項目合作期、保障措施等相關(guān)事宜，根據(jù)本協(xié)議項下雙方開展合作的雙PPP項目的實際情況另行簽訂協(xié)議確定。三、政府回購資金保障措施1、財政承受能力分析及項目物有所值分析，按財政部的規(guī)定，財政總支出的10%要覆蓋每年P(guān)PP項目當(dāng)年還本付息的資金。2、整體的稅收收入，項目本身產(chǎn)生的稅收及項目帶動的稅收也是支撐還款來源的保證。3、對整個城市功能、農(nóng)村服務(wù)的提升所帶動的地價提升。4、融資能力，目前已和國開行、農(nóng)發(fā)行兩家政策性銀行有良好的合作關(guān)系，也是解決貸款和還款的方式。5、政府回購的資產(chǎn)劃入平臺公司，新增的資產(chǎn)可以形成資產(chǎn)證券化進行發(fā)債，增加公司資產(chǎn)實力以及發(fā)債的凈資產(chǎn)空間。6、信用評級AA的平臺公司作增信擔(dān)保。權(quán)利與義務(wù)甲方權(quán)利與義務(wù)積極協(xié)調(diào)雙政府職能部門的關(guān)系，給予項目公司相應(yīng)的財政、稅收等優(yōu)惠政策，辦理項目投資建設(shè)所需的立項、用地、環(huán)保等全部合法性文件，確保項目基本建設(shè)程序完備、合規(guī)。乙方權(quán)利與義務(wù)充分發(fā)揮資金優(yōu)勢，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)本協(xié)議項下雙PPP項目的開發(fā)建設(shè)之資金籌措，負(fù)責(zé)落實引進包括但不限于社會資本、政策性銀行、商業(yè)銀行、信托資金、保險資金、資產(chǎn)管理資金、私募基金等融資資金、以降低合作區(qū)域綜合投融資成本。同時，為項目建設(shè)、產(chǎn)業(yè)引進和城市運營提供專業(yè)團隊和技術(shù)支持。其他雙方及其下屬部門承諾保守本協(xié)議內(nèi)容及雙方的國家秘密和商業(yè)秘密以及非公開信息等，未經(jīng)雙方事先書面同意，不得向任何外方披露。本協(xié)議未盡事宜，由雙方指定相關(guān)主體進一步協(xié)商，簽訂相關(guān)協(xié)議文件，細(xì)化本協(xié)議約定，順利推進項目開發(fā)建設(shè)。本協(xié)議自雙方法定代表人（或其授權(quán)代表）簽字/蓋章并加蓋公章之日起生效。本協(xié)議一式【貳】份，雙方雙執(zhí)【壹】份，每份具有同等法律效力。（以下無正文，為本《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》之簽署頁）甲方(蓋章)： 授權(quán)代表： 日期：