附件1.集團(tuán)公司對標(biāo)提升工作清單（參考模板）

附件對標(biāo)提升工作清單（合規(guī)管理）序號總體提升目標(biāo)對標(biāo)領(lǐng)域?qū)?biāo)對象及理由主要差距提升目標(biāo)具體措施主要成果時間節(jié)點(diǎn)進(jìn)展情況責(zé)任部門/責(zé)任人1以有效防ifi合視風(fēng)險為目的.對標(biāo)世界頂級公司合規(guī)管理標(biāo)掂與經(jīng)驗(yàn),全面加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè),系統(tǒng)提升集團(tuán)公司合規(guī)管理水平與能力，加張對正點(diǎn)領(lǐng)域、血點(diǎn)環(huán)打和血點(diǎn)人員的管理,推進(jìn)合規(guī)管理全面依蓋.療效運(yùn)行,是合規(guī)笆理能力成為集團(tuán)公司核心競爭能力.為建成世界?流示范企業(yè)提供合規(guī)保附.合規(guī)體系建設(shè)對象：前的才電力集團(tuán)理由：作為能源行業(yè)世界一流企業(yè)，構(gòu)逑了適應(yīng)全球化趨勢，運(yùn)行有效的合烷管理體系,實(shí)踐證明有效防范了各項(xiàng)合爆風(fēng)險集團(tuán)公司合規(guī)體系建設(shè)尚處「起步階段，合Mt管理體系和運(yùn)行機(jī)制均有待完善健全與世界一流示范企業(yè)相適應(yīng)的合規(guī)管理體系和運(yùn)行機(jī)制,有效防他合觀風(fēng)險.學(xué)習(xí)他密標(biāo)桿企業(yè)合規(guī)組織、人員.資源配置和運(yùn)行機(jī)M的設(shè)計(jì)，優(yōu)化集團(tuán)公司合規(guī)體系.以前茴牙電力集團(tuán)為藍(lán)本，研究設(shè)計(jì)合規(guī)軸先指標(biāo)體系.作為衡晶合規(guī)管理有效性的鍛化標(biāo)腐.3,對標(biāo)合規(guī)理念與合規(guī)文化建設(shè)?借簽優(yōu)秀成果,建立全員合規(guī)責(zé)任制，讓合規(guī)理念與文化深入人心.構(gòu)建合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控相融合.迄行有效的合規(guī)工作體系.在廣泛研究的域礎(chǔ)上.發(fā)布出臺臺現(xiàn)領(lǐng)先指標(biāo)體系，衡信指導(dǎo)集團(tuán)公司和子公司完善合規(guī)管理體系.全部二級子企業(yè)制定出臺4合規(guī)管理制度》.制定山臺彳員工合規(guī)手冊》,俎織全體員工簽訂合規(guī)承諾書2022年7月企業(yè)管理部2“走出去”合規(guī)體系構(gòu)陞對象：華為技術(shù)有限公司理由：長期從事國際業(yè)務(wù).面向全理建立了行之有效的合規(guī)體系境團(tuán)公司國際業(yè)務(wù)合規(guī)體系建設(shè)不魴完善?對境外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的認(rèn)識理解不好全面,境外合規(guī)風(fēng)隆應(yīng)對有待提升加強(qiáng)海外經(jīng)西管現(xiàn)令規(guī)管投?建在健全適應(yīng)國際化標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)體系.完善集團(tuán)公司境外業(yè)務(wù)合規(guī)管理體制機(jī)制.加強(qiáng)境外管理制度建設(shè).加強(qiáng)海外合規(guī)管理專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè),提升員工合規(guī)意識.建立健全境外業(yè)務(wù)合規(guī)體系,出臺《境外經(jīng)營合規(guī)管理辦法》,分區(qū)域建立境外合規(guī)風(fēng)險管理體系.出臺《境外業(yè)務(wù)合班管理風(fēng)除指引，.確立符合國際標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)所在國企現(xiàn)要求的行為準(zhǔn)則2021年12月國際業(yè)務(wù)部3介規(guī)風(fēng)險管理對斂;西門子公司理由：作為合規(guī)管理被出色的公司之?，西n子建立了完符的風(fēng)險防苞機(jī)制,并鍥立了包括不當(dāng)行為的后果、整通和全球案例追蹤在內(nèi)的風(fēng)險應(yīng)對體系集團(tuán)公司合規(guī)風(fēng)險管理措施手段相對欠缺，風(fēng)險評估、識別'應(yīng)對與防范水平均有待提升建立ft!全合規(guī)風(fēng)險管控機(jī)制.對里點(diǎn)領(lǐng)域、血點(diǎn)環(huán)節(jié)'正點(diǎn)崗位的合規(guī)風(fēng)險予以有效識別、預(yù)警、應(yīng)對和處置.就合煩咨詢與審Pt工作制定專項(xiàng)制度.明確1：作程序與要求,細(xì)化合規(guī)評審標(biāo)準(zhǔn).建立合規(guī)風(fēng)噲?zhí)崾竞贫?對潛在巫大合規(guī)風(fēng)冷及時預(yù)警,提出合規(guī)風(fēng)險管控改進(jìn)建議并督促落實(shí).也總分析集團(tuán)內(nèi)外相關(guān)通規(guī)事件，歸納整珅高頻易發(fā)M險點(diǎn)，形成合規(guī)M險東例庫和合規(guī)風(fēng)險清單.設(shè)計(jì)合規(guī)咨詢與市杳機(jī)制.出臺《合規(guī)咨詢與串奔管理辦法》.建立合規(guī)風(fēng)險提示由工作機(jī)制,指導(dǎo)應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險事件.建立合班風(fēng)陂案例庫和合規(guī)風(fēng)險清華2021年12月企業(yè)管理部、國際業(yè)務(wù)部4合規(guī)信息報(bào)告體系對象：英國石油公司理由：作為世界上坡大的石油和石化集團(tuán)公司之一，建立了系統(tǒng)的合規(guī)報(bào)告機(jī)制和全天候的保密用助專線.保證信息報(bào)告暢通有效族團(tuán)公司尚未建立運(yùn)行有效的合規(guī)信崽反饋渠道和投訴處理機(jī)制建立世全令現(xiàn)信息報(bào)告體系，強(qiáng)化監(jiān)俗管理1.借鑒先進(jìn)羥驗(yàn)?規(guī)范合規(guī)信息報(bào)送的內(nèi)容與形式2,建立合規(guī)信息報(bào)告平臺，保證報(bào)告機(jī)制有效運(yùn)行1.建立令爆信息報(bào)告平臺（包括網(wǎng)絡(luò)、電話與郵件系統(tǒng)）2,科學(xué)設(shè)計(jì)合Ml信息根告處理機(jī)制，出臺《合規(guī)信息報(bào)告管理辦法》2021年6月企業(yè)管