公司信息披露管理辦法模版

xxxxxxxxxxxx股份有限公司信息披露管理辦法PAGEPAGE6xxxxxxxx股份有限公司信息披露管理辦法第一條總則1.1為規(guī)范xxxxxxxx股份有限公司（以下稱“公司”）及公司其他相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，加強(qiáng)公司信息披露事務(wù)管理，統(tǒng)一公司信息披露渠道，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，以保護(hù)公司投資者（以下稱“投資者”）的合法權(quán)益，公司董事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下稱“《上市規(guī)則》”）以及《上市公司信息披露管理辦法》（以下稱“《信息披露辦法》”）等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。1.2公司進(jìn)行信息披露的基本原則是：確保信息披露的及時(shí)性、公平性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性。公司應(yīng)當(dāng)確立自愿性信息披露的原則，在不涉及敏感財(cái)務(wù)信息、商業(yè)秘密的基礎(chǔ)上，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地披露對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生較大影響的信息，包括公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)理念、公司與利益相關(guān)者的關(guān)系等方面。第二條信息披露形式公司信息披露的形式包括：2.1公司依法在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下稱“證監(jiān)會(huì)”）指定的報(bào)紙、網(wǎng)站等媒體（以下稱“指定媒體”）上發(fā)布定期報(bào)告（包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告等）和臨時(shí)報(bào)告（包括董事會(huì)決議公告、監(jiān)事會(huì)決議公告、股東大會(huì)會(huì)議決議公告以及涉及其他事項(xiàng)的各類公告等）。2.2公司向證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所（以下稱“交易所”）或其他有關(guān)政府部門遞交文件、報(bào)告、請(qǐng)示等；2.3公司在發(fā)行新股或配股時(shí)，在指定媒體上刊登招股文件、股票上市公告等；2.4其他法律法規(guī)允許的披露形式。第三條應(yīng)當(dāng)披露的信息以及披露的標(biāo)準(zhǔn)3.1公司應(yīng)披露的事項(xiàng)包括：3.1.1根據(jù)《上市辦法》規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)予以及時(shí)披露的交易；3.1.2根據(jù)《上市規(guī)則》規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)予以及時(shí)披露的關(guān)聯(lián)交易；3.1.3根據(jù)《上市規(guī)則》規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)予以及時(shí)披露的其他重大事項(xiàng)，包括但不限于：重大訴訟和仲裁；變更募集資金投向；業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)；利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；股票交易異常波動(dòng)和澄清；回購股份；可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)；《上市規(guī)則》規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以披露的其他事項(xiàng)；3.1.4根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)予以披露的其他重大事項(xiàng)。3.2公司控股子公司發(fā)生的上述情況視同公司發(fā)生上述情況，一旦達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)必須履行披露義務(wù)；公司控股子公司應(yīng)指定專門人員就信息披露與董事會(huì)秘書保持聯(lián)系，定期報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)。3.3公司的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定，配合公司履行信息披露義務(wù)。第四條擬披露信息的傳遞、審核、披露流程4.1除本辦法另有明確約定，凡擬以公司名義向公眾公開披露的信息，由負(fù)責(zé)具體相關(guān)事項(xiàng)的職能部門編制披露信息有關(guān)的材料，統(tǒng)一由公司董事長(zhǎng)簽發(fā)并報(bào)告董事會(huì)后，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)按規(guī)定程序發(fā)布。4.2凡擬以公司名義向上級(jí)有關(guān)部門上報(bào)的各類涉及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)情況的報(bào)表，由職能部門編制并經(jīng)總經(jīng)理或其指定領(lǐng)導(dǎo)審核后，由職能部門負(fù)責(zé)報(bào)送，在定期報(bào)告未發(fā)布前需進(jìn)行保密，防止泄露，且應(yīng)將其在董事會(huì)辦公室備案。董事長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)有關(guān)信息披露的規(guī)定，決定是否應(yīng)向所有股東披露。4.3財(cái)務(wù)部門或其他職能部門收集、編制所有關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的數(shù)據(jù)、資料、文字、圖表等，未經(jīng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及董事會(huì)秘書書面批準(zhǔn)，任何人不準(zhǔn)以任何方式向公司內(nèi)部無關(guān)人員、公司外部機(jī)關(guān)(機(jī)構(gòu))或個(gè)人進(jìn)行披露。公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制根據(jù)公司已經(jīng)制定的財(cái)務(wù)制度執(zhí)行。4.4定期報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過后，由董事長(zhǎng)簽發(fā)，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)安排公告。4.5臨時(shí)報(bào)告文稿由董事會(huì)秘書或董事會(huì)秘書指定董事會(huì)辦公室按照董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議或有關(guān)法律、法規(guī)起草，經(jīng)董事長(zhǎng)審核后簽發(fā)，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)安排公告。4.6除定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告外的其他信息需要披露時(shí)，文稿需經(jīng)董事會(huì)秘書或公司指定領(lǐng)導(dǎo)審核并簽字，其中如涉及經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的還須經(jīng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核簽字。4.7監(jiān)事會(huì)有關(guān)的公告事項(xiàng)，由監(jiān)事會(huì)主席指定相關(guān)人員起草，經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席審核簽發(fā)后，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)安排公告。4.8信息公開披露后，董事會(huì)秘書根據(jù)董事長(zhǎng)的指示具體組織安排公司各部門在公司內(nèi)部通報(bào)相關(guān)信息。第五條信息披露事務(wù)管理部門及其職責(zé)5.1董事會(huì)辦公室是公司信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常信息披露事務(wù)管理，包括但不限于聯(lián)系公司內(nèi)部職能部門、與指定媒體交流、與投資者溝通、向有關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)請(qǐng)示、與有關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)溝通等。信息披露事務(wù)管理相關(guān)制度由董事會(huì)辦公室制訂，并提交公司董事會(huì)審議通過。5.2本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施，由公司董事長(zhǎng)作為實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度的第一責(zé)任人。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)實(shí)施本辦法，組織和管理信息披露事務(wù)管理部門具體承擔(dān)公司信息披露工作。董事會(huì)秘書有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。5.3公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)本辦法的年度實(shí)施情況進(jìn)行自我評(píng)估，在年度報(bào)告披露的同時(shí)，將關(guān)于本辦法實(shí)施情況的董事會(huì)自我評(píng)估報(bào)告納入年度內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告部分進(jìn)行披露。5.4公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)本辦法的實(shí)施情況進(jìn)行定期或不定期檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時(shí)督促公司董事會(huì)進(jìn)行改正，并根據(jù)需要要求董事會(huì)對(duì)制度予以修訂。董事會(huì)不予更正的，監(jiān)事會(huì)可以向交易所報(bào)告。經(jīng)交易所形式審核后，發(fā)布監(jiān)事會(huì)公告。5.5董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。5.6公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。5.7公司各職能部門（尤其是財(cái)務(wù)部門和對(duì)外投資部門）應(yīng)與董事會(huì)秘書以及董事會(huì)辦公室保持密切聯(lián)系，及時(shí)向董事會(huì)秘書以及董事會(huì)辦公室通報(bào)本部門職能范圍內(nèi)的相關(guān)事項(xiàng)。第六條相關(guān)人員的信息披露職責(zé)6.1公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)，確保公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.2經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。6.3董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即履行報(bào)告義務(wù)；董事長(zhǎng)在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。6.4公司可以通過定期或不定期的業(yè)績(jī)說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等進(jìn)行溝通。公司對(duì)不同投資者應(yīng)公平披露信息，且不得提供內(nèi)幕信息。6.5董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。6.6高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。6.7持有公司5%股份的大股東（包括控股股東）出現(xiàn)或知悉應(yīng)當(dāng)披露的重大信息時(shí)，應(yīng)及時(shí)、主動(dòng)通報(bào)董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室，并履行相應(yīng)的披露義務(wù)。6.8公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。6.9公司總部各部門以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)督促本部門或公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度，確保本部門或公司發(fā)生的應(yīng)予披露的重大信息及時(shí)通報(bào)給公司信息披露事務(wù)管理部門或董事會(huì)秘書。6.10信息披露相關(guān)事宜的培訓(xùn)工作由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織。董事會(huì)秘書應(yīng)定期對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司各部門以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人以及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行信息披露的相關(guān)培訓(xùn)，并將年度培訓(xùn)情況報(bào)交易所備案。第七條信息披露資料的管理7.1凡在指定報(bào)紙上公開披露的信息，為便于股東及投資者查閱，公司應(yīng)同時(shí)在公司網(wǎng)站上登載，但不得早于正式公開披露。7.2定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的收集范圍應(yīng)包括經(jīng)董事長(zhǎng)簽字的打印件原件、在指定報(bào)紙上登載的報(bào)紙?jiān)皬?fù)印件、電子文件等，由董事會(huì)秘書按照證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，編制目錄并保管。7.3在報(bào)刊、公司網(wǎng)站上披露的信息，其經(jīng)有關(guān)人員簽字的文稿原件、報(bào)紙?jiān)鄳?yīng)由董事會(huì)秘書指定專人收集保管。7.4公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他信息披露相關(guān)人員應(yīng)注意保存其履行相關(guān)信息披露職責(zé)的記錄、資料及文件等，以備在需要的時(shí)候核查。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他信息披露相關(guān)人員在上述資料保管期限屆滿之前離開公司的，應(yīng)主動(dòng)將相關(guān)資料提供給董事會(huì)辦公室保存。7.5信息披露相關(guān)文件的保存期限至少為十年。第八條責(zé)任8.1凡能接觸到擬披露信息人員，在該等信息未公開披露前，視為內(nèi)幕信息知情人，其有義務(wù)和責(zé)任自覺保密，不得以任何方式向任何單位或個(gè)人泄露尚未公開披露的信息。8.2凡違反規(guī)定擅自泄露信息者，公司將按泄露公司機(jī)密予以處理；因信息錯(cuò)誤給公司造成損失或未及時(shí)披露有關(guān)信息的將根據(jù)程度追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。8.3每道審核程序均由規(guī)定人員簽字把關(guān)，責(zé)任人為簽字人。8.4如不能查明造成錯(cuò)誤的原因，則由所有簽字人承擔(dān)連帶責(zé)任。8.5有關(guān)人員未能根據(jù)本辦法或其他法律法規(guī)的規(guī)定披露信息，并給公司造成損失的，由公司追究其的相應(yīng)責(zé)任（但根據(jù)公司授權(quán)或命令未披露的，應(yīng)免于承擔(dān)相關(guān)責(zé)任）。8.6依據(jù)本辦法對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處分的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果在五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)交易所備案。第九條信息披露的時(shí)限9.1公司應(yīng)當(dāng)在《股票上市規(guī)則》、《信息披露辦法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)披露信息。第十條附則10.1本辦法經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后實(shí)施，由董事會(huì)