首次公開(kāi)發(fā)行股票(IPO)盡職調(diào)查底稿之商業(yè)信用情況調(diào)查_(kāi)第1頁(yè)
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文檔簡(jiǎn)介

首次公開(kāi)發(fā)行股票公司盡職調(diào)查程序及工作底稿格式,,,,,,,,,

——商業(yè)信用情況調(diào)查,,,,,,,,,

發(fā)行人：,,,核查人員：,,日期：,,,索引號(hào)：,Z-8

核查期間：,,,復(fù)核人員：,,日期：,,,,

,,,,,,,,,,

一、核查目的,,,,,,,,,

核查發(fā)行人商業(yè)誠(chéng)信情況，評(píng)價(jià)發(fā)行人的商業(yè)信用。,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

二、所執(zhí)行的核查程序,,,,,,,,,

核查程序,,,底稿索引,,"是否適用

（√或×）",核查人,,執(zhí)行時(shí)間,

程序1,1、通過(guò)走訪當(dāng)?shù)毓ど?、稅?wù)、海關(guān)、土地管理、環(huán)保、銀行、保險(xiǎn)、電力、供水等機(jī)構(gòu)和發(fā)行人主要供應(yīng)商、銷售商、客戶，與發(fā)行人高管人員和員工談話，咨詢中介機(jī)構(gòu)，查閱發(fā)行人完稅憑證、工商登記及相關(guān)資料、銀行單據(jù)、保險(xiǎn)憑證、貸款合同及供銷合同和客戶服務(wù)合同、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管記錄和處罰文件等方法，調(diào)查發(fā)行人是否按期繳納相關(guān)稅、費(fèi)及合同履約情況，關(guān)注發(fā)行人是否存在重大違法、違規(guī)或不誠(chéng)信行為，評(píng)價(jià)發(fā)行人的商業(yè)信用。（盡調(diào)準(zhǔn)則第18條）,,"無(wú)違規(guī)證明列表,見(jiàn)Z-17-2-1",,,,,,

程序2,2、主要銀行給予發(fā)行人的授信額度、主要銀行信用評(píng)級(jí)情況,,Z-8-2-1授信及評(píng)級(jí)列表（注）,,,,,,

程序3,3、發(fā)行人獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì),,Z-8-3-1主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)列表,,,,,,

注：Z-8-2-1統(tǒng)計(jì)發(fā)行人取得的銀行授信額度及其有效期，銀行或其他外部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的信用評(píng)級(jí)及其有效期（如有）。,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,

三、核查說(shuō)明,,,,,,,,,

本部分列示項(xiàng)目組所執(zhí)行的了解、分析性的工作，并說(shuō)明相關(guān)結(jié)論。（不夠可加行）,,,,,,,,,

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,,,,,,,,,,

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四、核查

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