審計(jì)總監(jiān)工作職責(zé)（四篇）

第3頁共3頁審計(jì)總監(jiān)?工作職責(zé)?1、指?導(dǎo)建立和?完善公司?內(nèi)部審計(jì)?制度及規(guī)?范，執(zhí)行?公司風(fēng)險?控制戰(zhàn)略?;2、?根據(jù)公司?相關(guān)運(yùn)營?、內(nèi)控管?理制度，?定期進(jìn)行?檢查稽核?;3、?對涉及外?部客戶投?訴、內(nèi)部?員工違規(guī)?、外部侵?權(quán)等突發(fā)?事件開展?調(diào)查;?4、制定?具體項(xiàng)目?的審計(jì)計(jì)?劃和審計(jì)?方案，做?好審計(jì)工?作底稿，?保證審計(jì)?工作的順?利完成;?5、公?司內(nèi)控及?風(fēng)險管理?制度評價?：內(nèi)控制?度適當(dāng)性?、合法性?和有效性?審核;內(nèi)?控制度執(zhí)?行效果審?核及提出?修改建議?等;審?計(jì)總監(jiān)工?作職責(zé)（?二）1?、按照《?內(nèi)部審計(jì)?準(zhǔn)則》的?要求，建?立和健全?公司內(nèi)部?審計(jì)制度?，制定內(nèi)?部審計(jì)規(guī)?程或方法?;2、?對集團(tuán)所?屬公司經(jīng)?營情況、?內(nèi)控制度?執(zhí)行情況?進(jìn)行全面?審計(jì);組?織、監(jiān)督?、審查經(jīng)?營成果、?財(cái)務(wù)、管?理、專案?等各項(xiàng)審?計(jì)活動;?對審計(jì)項(xiàng)?目進(jìn)行調(diào)?查、核實(shí)?搜集審計(jì)?證據(jù)出具?審計(jì)報(bào)告?對審計(jì)結(jié)?果做綜合?分析評價?;3、?執(zhí)行審計(jì)?后期跟進(jìn)?及監(jiān)控改?善進(jìn)度，?協(xié)助完善?公司內(nèi)控?制度操作?流程，提?高內(nèi)部管?理水平的?控制有效?性;4?、組織對?集團(tuán)各公?司中層以?上人員及?特殊管理?崗位人員?的任期內(nèi)?經(jīng)營目標(biāo)?、離任經(jīng)?濟(jì)責(zé)任審?計(jì)。審?計(jì)總監(jiān)工?作職責(zé)（?三）1?.負(fù)責(zé)公?司風(fēng)控審?計(jì)體系的?建設(shè)、維?護(hù)和更新?，制定風(fēng)?險管控方?案，構(gòu)建?業(yè)務(wù)風(fēng)險?評價及預(yù)?警體系。?2.完?善風(fēng)控審?計(jì)職責(zé)，?梳理業(yè)務(wù)?風(fēng)險點(diǎn)，?對風(fēng)控審?計(jì)運(yùn)營結(jié)?果負(fù)責(zé)，?監(jiān)控風(fēng)險?運(yùn)營數(shù)據(jù)?。3.?根據(jù)風(fēng)險?管理情況?和公司發(fā)?展需求，?制定公司?年度審計(jì)?計(jì)劃，并?實(shí)施。?4.負(fù)責(zé)?對公司的?項(xiàng)目投資?開發(fā)、設(shè)?計(jì)管理、?招標(biāo)采購?、成本控?制、工程?管理、財(cái)?務(wù)管理等?方面進(jìn)行?風(fēng)險評估?及審計(jì)。?5.負(fù)?責(zé)組織開?展風(fēng)控審?計(jì)條線的?各類工作?：包括組?織事前風(fēng)?險審計(jì)評?估、事中?風(fēng)險審計(jì)?監(jiān)控、事?后風(fēng)險審?計(jì)檢查，?出具風(fēng)險?審計(jì)預(yù)警?提示和風(fēng)?險審計(jì)評?估報(bào)告，?提出改進(jìn)?建議，并?監(jiān)督整改?到位。?6.負(fù)責(zé)?建立、健?全風(fēng)控審?計(jì)檔案，?保證審計(jì)?資料及時?歸檔。?7.負(fù)責(zé)?接受和管?理投訴舉?報(bào)信息，?組織開展?舉報(bào)監(jiān)察?工作審?計(jì)總監(jiān)工?作職責(zé)（?四）1?、編制公?司內(nèi)部審?計(jì)工作的?項(xiàng)目計(jì)劃?及實(shí)施方?案，并組?織各項(xiàng)內(nèi)?審工作的?開展和執(zhí)?行;2?、深入了?解公司各?板塊業(yè)務(wù)?，有效識?別各類風(fēng)?險;對內(nèi)?控體系的?建立、完?善有一定?認(rèn)識和實(shí)?踐經(jīng)驗(yàn);?3、針?對各項(xiàng)審?計(jì)工作的?結(jié)果，編?制審計(jì)報(bào)?告、整改?建議及階?段性審計(jì)?總結(jié)，并?監(jiān)督整改?落實(shí)，推?動改進(jìn)措?施的有效?達(dá)成;有?獨(dú)立開展?審計(jì)任務(wù)?、編制審?計(jì)報(bào)告的?能力;?4、評估?各板塊子?公司、各?部門的經(jīng)?營風(fēng)險并?向集團(tuán)領(lǐng)?導(dǎo)反饋審?計(jì)過程中?發(fā)現(xiàn)的問?題，提出?合理可行?的改進(jìn)建?議;5?、對子公?司股權(quán)投?資、項(xiàng)目?投資進(jìn)行?評估