銀行業(yè)違法違規(guī)案件通報(bào)制度范本（3篇）

第9頁(yè)共9頁(yè)銀行業(yè)違?法違規(guī)案?件通報(bào)制?度范本?景園08?01趙燁?____?305_?___8?0改革?開(kāi)放使我?國(guó)的城鄉(xiāng)?規(guī)劃與建?設(shè)取得了?輝煌的成?就，城鄉(xiāng)?面貌發(fā)生?了顯著的?變化。與?此同時(shí)，?在城市規(guī)?劃和建設(shè)?中也出現(xiàn)?了一系列?不容忽視?的問(wèn)題，?其中不乏?疏于管理?、違法亂?紀(jì)之舉。?“麒麟舫?”違規(guī)案?件即是一?起具有代?表性的案?件。1?、“麒麟?舫”違法?案件的基?本情況?“麒麟舫?”系由某?省珍寶飲?業(yè)有限公?司投資興?建，__?__年_?___月?，省計(jì)委?批復(fù)了其?可行性報(bào)?告，同意?在其省會(huì)?城市水上?公園修建?仿古石舫?建筑，項(xiàng)?目總投資?____?萬(wàn)（含流?動(dòng)資金_?___萬(wàn)?）。同年?____?月，公司?與省城市?政工程建?設(shè)處簽訂?了租用第?一號(hào)水池?的合同，?期限__?__年。?____?月得到省?城土地規(guī)?劃管理局?批準(zhǔn)，_?___月?開(kāi)始施工?，預(yù)計(jì)_?___年?____?月完工。?自“麒?麟舫”建?設(shè)開(kāi)始，?有關(guān)部門(mén)?就認(rèn)為其?基址存在?很大問(wèn)題?，可能影?響南川河?的行洪。?____?年，省人?民政府指?出，省城?總體規(guī)劃?（包括防?洪部分）?在___?_年__?__月_?___日?經(jīng)___?_批準(zhǔn)，?但在南川?河等河道?建房仍很?嚴(yán)重，其?中特別指?出“省計(jì)?委于__?__年批?復(fù)在南川?河上建‘?水上酒家?’”。_?___年?____?月，原省?城鄉(xiāng)建設(shè)?環(huán)境保護(hù)?廳向省人?民政府提?出，暫緩?修建該建?筑。同年?____?月，省防?汛抗旱指?揮部對(duì)此?進(jìn)行調(diào)查?。2、?“麒麟舫?”案件存?在的問(wèn)題?及處理結(jié)?果省計(jì)?委越權(quán)該?項(xiàng)目選址?，違反了?省城總體?規(guī)劃侵占?行洪河道?；該項(xiàng)目?還違反了?《中華人?民共和國(guó)?水法》、?《防洪法?》等法律?，影響城?市防洪安?全；該項(xiàng)?目未按法?定程序取?得“建設(shè)?項(xiàng)目選址?意見(jiàn)書(shū)”?、“建設(shè)?用地規(guī)劃?許可證”?，而省土?地規(guī)劃管?理局卻發(fā)?放了工程?規(guī)劃許可?證。_?___年?____?月，省人?民政府責(zé)?成省防汛?指揮機(jī)構(gòu)?于___?_月底前?拆除麒麟?舫。事實(shí)?上，“麒?麟舫”建?設(shè)違反了?《城鄉(xiāng)規(guī)?劃法》和?該省的城?市總體規(guī)?劃，違反?了《防洪?法》、《?河道管理?條例》等?法律法規(guī)?，影響了?城市安全?、違法性?質(zhì)嚴(yán)重，?依據(jù)《城?鄉(xiāng)規(guī)劃法?》的相關(guān)?規(guī)定，應(yīng)?予以拆除?。__?__年，?“麒麟舫?”最終依?法拆除。?銀行業(yè)?違法違規(guī)?案件通報(bào)?制度范本?（二）?銀監(jiān)辦通?[___?_]__?__號(hào)_?___年?____?月___?_日第?一條為進(jìn)?一步防范?銀行業(yè)各?類違法違?規(guī)案件的?發(fā)生，強(qiáng)?化銀行業(yè)?金融機(jī)構(gòu)?風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)?，健全案?件預(yù)警和?懲戒機(jī)制?，制定本?制度。?第二條案?件通報(bào)是?一項(xiàng)嚴(yán)肅?的工作，?對(duì)銀行業(yè)?金融機(jī)構(gòu)?發(fā)生的重?大案件和?對(duì)全局性?工作具有?警示作用?的案件進(jìn)?行通報(bào)，?是審慎監(jiān)?管、防范?風(fēng)險(xiǎn)的重?要手段。?第三條?銀監(jiān)會(huì)各?監(jiān)管部門(mén)?要按照監(jiān)?管職責(zé)，?認(rèn)真掌握?和處理銀?行業(yè)金融?機(jī)構(gòu)案件?信息，并?提出通報(bào)?的建議。?第四條?通報(bào)范圍?原則上為?銀行業(yè)內(nèi)?部，必要?時(shí)抄報(bào)_?___有?關(guān)部門(mén)，?經(jīng)批準(zhǔn)也?可以適當(dāng)?對(duì)外披露?。第五?條案件通?報(bào)形式以?銀監(jiān)會(huì)名?義發(fā)文。?第六條?立案查處?過(guò)程中的?案件一般?不進(jìn)行通?報(bào)。有苗?頭性、警?示性的未?結(jié)案件可?視情況予?以通報(bào)。?第七條?通報(bào)案件?類型包括?經(jīng)濟(jì)案件?和違規(guī)經(jīng)?營(yíng)案件兩?類。經(jīng)濟(jì)?案件指?jìng)€(gè)?人違反國(guó)?家法律規(guī)?定，依據(jù)?刑法應(yīng)受?到刑事處?罰的行為?，包括挪?用、貪污?、侵占、?賄賂行為?。違規(guī)?經(jīng)營(yíng)案件?指單位或?個(gè)人違反?國(guó)家金融?法規(guī)和監(jiān)?管機(jī)構(gòu)的?規(guī)章的行?為，如違?規(guī)承兌、?違規(guī)擔(dān)保?、違規(guī)貸?款、違規(guī)?拆借等行?為。盜?竊、搶劫?、詐騙類?案件只對(duì)?其中的典?型案件和?苗頭性、?傾向性案?件進(jìn)行通?報(bào)。第?八條根據(jù)?不同情況?，通報(bào)內(nèi)?容包括：?（一）?案件分析?通報(bào)1?、總體情?況。包括?各類案件?的累計(jì)數(shù)?、新增數(shù)?及相應(yīng)的?涉案金額?、風(fēng)險(xiǎn)金?額、損失?金額、結(jié)?案數(shù)及結(jié)?案率，與?歷史的比?較情況。?2、結(jié)?構(gòu)情況。?一是案件?類型，各?類案件及?其明細(xì)項(xiàng)?目的累計(jì)?數(shù)、新增?數(shù)；二是?涉案金額?，如百萬(wàn)?元以上案?件的發(fā)生?數(shù)、涉案?金額、風(fēng)?險(xiǎn)金額、?損失金額?；三是地?區(qū)分布，?包括發(fā)生?數(shù)和涉案?金額的地?區(qū)集中度?情況。?3、違法?違規(guī)機(jī)構(gòu)?和人員處?理情況。?包括處理?人員的職?務(wù)情況和?處分種類?情況。?4、各類?案件的特?點(diǎn)和產(chǎn)生?原因分析?。5、?對(duì)各類案?件的查防?意見(jiàn)、擬?采取的措?施及建議?。（二?）典型案?件通報(bào)?各類案件?涉案金額?為百萬(wàn)元?以上的重?大案例或?金額雖然?不大但作?案手段十?分惡劣具?有一定代?表性的案?例。1?、基本案?情。包括?涉案人員?基本情況?、違法違?規(guī)事實(shí)。?對(duì)作案形?式、作案?經(jīng)過(guò)和作?案手段不?作詳盡描?述。2?、案發(fā)原?因及分析?。3、?對(duì)違法違?規(guī)人員的?處理情況?。包括直?接負(fù)責(zé)的?高級(jí)管理?人員和直?接責(zé)任人?的基本情?況、應(yīng)承?擔(dān)的責(zé)任?、處理依?據(jù)、處罰?種類和責(zé)?任追究情?況。4?、應(yīng)吸取?的教訓(xùn)，?提出監(jiān)管?措施和要?求。第?九條案件?分析一般?按年度通?報(bào)，傾向?性、苗頭?性的案件?分析和典?型案件可?根據(jù)工作?需要、案?件類型隨?時(shí)通報(bào)。?第十條?典型案件?和傾向性?、苗頭性?的案件通?報(bào)稿根據(jù)?通報(bào)內(nèi)容?按照“誰(shuí)?監(jiān)管誰(shuí)起?草”的原?則由相關(guān)?監(jiān)管部門(mén)?擬定；分?析性通報(bào)?稿由辦公?廳商相關(guān)?部門(mén)擬定?，案件統(tǒng)?計(jì)數(shù)據(jù)和?統(tǒng)計(jì)分析?材料由統(tǒng)?計(jì)部提供?。通報(bào)稿?起草完成?并經(jīng)分管?會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審?批后，按?發(fā)文程序?報(bào)會(huì)主要?領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)?。第十?一條銀監(jiān)?會(huì)各監(jiān)管?部門(mén)要根?據(jù)監(jiān)管職?責(zé)，督促?有關(guān)金融?機(jī)構(gòu)按照?通報(bào)要求?進(jìn)行整改?。第十?二條各銀?監(jiān)局可根?據(jù)本制度?制定相應(yīng)?辦法。?銀行業(yè)違?法違規(guī)案?件通報(bào)制?度范本（?三）第?一條為加?強(qiáng)我省營(yíng)?運(yùn)客車在?高速公路?通行過(guò)程?中經(jīng)營(yíng)行?為和運(yùn)輸?安全的監(jiān)?管力度，?保障營(yíng)運(yùn)?客車高速?公路行車?及旅客生?命財(cái)產(chǎn)安?全，維護(hù)?道路客運(yùn)?市場(chǎng)秩序?，提高道?路運(yùn)輸生?產(chǎn)安全監(jiān)?管水平，?根據(jù)《湖?南省道路?運(yùn)輸條例?》，交通?運(yùn)輸部、?公安部、?安監(jiān)總局?《___?_進(jìn)一步?加強(qiáng)和改?進(jìn)道路客?運(yùn)安全工?作___?_》（交?運(yùn)發(fā)[_?___]?____?號(hào)），省?交通運(yùn)輸?廳、省公?安廳、省?安監(jiān)局《?____?進(jìn)一步加?強(qiáng)和改進(jìn)?道路客運(yùn)?安全工作?____?》（湘交?運(yùn)管[_?___]?____?號(hào)，hn?pr-_?___-?1700?2）及省?安監(jiān)局、?省運(yùn)管局?、省公安?廳交通管?理局《_?___加?強(qiáng)高速公?路客運(yùn)車?輛交通安?全管理的?通告》（?湘公交管?[___?_]__?__號(hào)，?hnpr?-___?_-55?001）?等有關(guān)法?規(guī)和文件?規(guī)定，制?定本制度?。第二?條本制度?所指“營(yíng)?運(yùn)客車高?速公路違?法違規(guī)信?息（”以?下簡(jiǎn)稱“?違法違規(guī)?信息”）?是指由省?交警總隊(duì)?高速公路?管理支隊(duì)?抄告的營(yíng)?運(yùn)客車在?高速公路?上超速、?超載、違?法上下旅?客、發(fā)生?安全事故?等涉及道?路運(yùn)輸安?全和經(jīng)營(yíng)?行為的信?息。第?三條各級(jí)?運(yùn)管機(jī)構(gòu)?應(yīng)建立工?作制度，?確定工作?部門(mén)和人?員，負(fù)責(zé)?做好違法?違規(guī)信息?收集、處?理以及經(jīng)?營(yíng)業(yè)戶整?改情況的?匯總、整?理、上報(bào)?等工作，?并負(fù)責(zé)違?法違規(guī)信?息通報(bào)制?度的執(zhí)行?。第四?條省道路?運(yùn)輸管理?局對(duì)省交?警總隊(duì)高?速公路管?理支隊(duì)抄?告的違法?違規(guī)信息?，進(jìn)行整?理后，于?每季度的?前___?_個(gè)工作?日內(nèi)將上?季度的違?法違規(guī)信?息抄告各?市州運(yùn)管?處（局）?，并在省?運(yùn)管局門(mén)?戶網(wǎng)站“?道路運(yùn)輸?違章信息?通報(bào)”欄?予以通報(bào)?。市州?道路運(yùn)輸?管理機(jī)構(gòu)?應(yīng)將違法?違規(guī)信息?抄告轄區(qū)?內(nèi)縣（市?、區(qū)）運(yùn)?管機(jī)構(gòu)。?對(duì)直接管?轄的客運(yùn)?經(jīng)營(yíng)者，?應(yīng)同時(shí)通?知相關(guān)經(jīng)?營(yíng)者并提?出書(shū)面整?改意見(jiàn)。?縣（市?、區(qū)）道?路運(yùn)輸管?理機(jī)構(gòu)應(yīng)?將違法違?規(guī)信息分?別通知到?相關(guān)經(jīng)營(yíng)?者，并提?出書(shū)面整?改意見(jiàn)。?上一級(jí)?運(yùn)管機(jī)構(gòu)?應(yīng)加強(qiáng)對(duì)?下級(jí)運(yùn)管?機(jī)構(gòu)執(zhí)行?本制度情?況的指導(dǎo)?、監(jiān)督和?檢查。?第五條縣?（市、區(qū)?）道路運(yùn)?輸管理機(jī)?構(gòu)應(yīng)于每?季度的前?____?個(gè)工作日?內(nèi)，將通?報(bào)的上季?度的違法?違規(guī)信息?處理和經(jīng)?營(yíng)者整改?情況上報(bào)?市州運(yùn)管?處（局）?；市州運(yùn)?管處（局?）于每季?度的前_?___個(gè)?工作日內(nèi)?，將通報(bào)?的上季度?的違法違?規(guī)信息處?理和經(jīng)營(yíng)?者整改情?況上報(bào)省?運(yùn)管局，?省運(yùn)管局?定期將有?關(guān)情況通?報(bào)省公安?交通管理?部門(mén)。?第六條縣?級(jí)以上道?路運(yùn)輸管?理機(jī)構(gòu)應(yīng)?根據(jù)經(jīng)營(yíng)?者違法違?規(guī)行為的?輕重情形?對(duì)所涉及?經(jīng)營(yíng)者、?營(yíng)運(yùn)車輛?和駕駛員?分別采取?約談負(fù)責(zé)?人、掛牌?整改、駕?駛員誠(chéng)信?考核、質(zhì)?量信譽(yù)考?核、安全?生產(chǎn)狀況?評(píng)估考核?、吊銷從?業(yè)資格證?、吊銷道?路運(yùn)輸經(jīng)?營(yíng)許可等?方式對(duì)經(jīng)?營(yíng)者運(yùn)輸?安全管理?和經(jīng)營(yíng)行?為實(shí)施監(jiān)?管。第?七條對(duì)每?季度違法?違規(guī)__?__次以?上或一年?內(nèi)累計(jì)違?法違規(guī)_?___次?以上，存?在較大交?通安全隱?患的客運(yùn)?車輛及駕?駛員，其?車籍所在?地道路運(yùn)?輸管理機(jī)?構(gòu)應(yīng)及時(shí)?列入“違?章行為登?記___?_”，對(duì)?其實(shí)施重?點(diǎn)監(jiān)管，?并責(zé)成經(jīng)?營(yíng)者加強(qiáng)?教育，限?期整改。?對(duì)在高?速公路發(fā)?生行車安?全責(zé)任事?故、每季?度違法違?規(guī)___?_次以上?或一年內(nèi)?累計(jì)違法?違規(guī)__?__次以?上，存在?重大交通?安全隱患?的客運(yùn)車?輛及駕駛?員，應(yīng)責(zé)?令客運(yùn)車?輛和駕駛?員停運(yùn)整?頓。車?籍所在地?道路運(yùn)輸?管理機(jī)構(gòu)?應(yīng)根據(jù)交?通運(yùn)輸部?《道路運(yùn)?輸駕駛員?誠(chéng)信考核?辦法（試?行）》的?有關(guān)規(guī)定?，對(duì)違法?違規(guī)的營(yíng)?運(yùn)客車駕?駛員進(jìn)行?計(jì)分考核?；營(yíng)運(yùn)客?車駕駛員?異地從業(yè)?的，應(yīng)同?時(shí)抄告其?從業(yè)資格?證發(fā)證運(yùn)?管機(jī)構(gòu)。?對(duì)道路運(yùn)?輸駕駛員?在誠(chéng)信考?核周期內(nèi)?累計(jì)計(jì)分?達(dá)到__?__分的?，發(fā)證運(yùn)?管機(jī)構(gòu)應(yīng)?組織其到?有培訓(xùn)資?格的機(jī)構(gòu)?接受不少?于___?_個(gè)學(xué)時(shí)?的道路運(yùn)?輸法規(guī)、?職業(yè)道德?和安全知?識(shí)的繼續(xù)?教育。?第八條對(duì)?較大以上?行車安全?事故負(fù)同?等以上責(zé)?任的客運(yùn)?經(jīng)營(yíng)者，?原許可機(jī)?關(guān)應(yīng)吊銷?該事故客?運(yùn)車輛的?客運(yùn)線路?經(jīng)營(yíng)許可?和該車輛?駕駛員的?從業(yè)資格?證，同時(shí)?責(zé)令該經(jīng)?營(yíng)者整改?。因發(fā)?生較大行?車安全事?故被依法?吊銷從業(yè)?資格證的?營(yíng)運(yùn)駕駛?員，自吊?銷之日起?，三年內(nèi)?不得申請(qǐng)?從業(yè)資格?證。因?發(fā)生重大?以上行車?安全事故?被依法吊?銷從業(yè)資?格證的營(yíng)?運(yùn)駕駛員?，終生不?得重新申?請(qǐng)從業(yè)資?格。第?九條對(duì)單?季度違法?違規(guī)信息?涉及車輛?數(shù)占企業(yè)?車輛總數(shù)?____?%以下的?經(jīng)營(yíng)者，?所在地縣?級(jí)以上運(yùn)?管機(jī)構(gòu)應(yīng)?下發(fā)整改?通知書(shū)，?責(zé)令企業(yè)?提出整改?措施，加?強(qiáng)駕駛員?行車安全?教育、培?訓(xùn)和獎(jiǎng)懲?工作。?對(duì)單季度?違法違規(guī)?信息涉及?車輛數(shù)占?企業(yè)車輛?總數(shù)__?__%以?上___?_%以下?的企業(yè)，?企業(yè)所在?地縣級(jí)以?上運(yùn)管機(jī)?構(gòu)應(yīng)約談?企業(yè)負(fù)責(zé)?人，責(zé)令?其提出整?改措施，?加強(qiáng)駕駛?員行車安?全教育、?培訓(xùn)和獎(jiǎng)?懲工作。?對(duì)單季?度違法違?規(guī)信息涉?及車輛數(shù)?占企業(yè)車?輛總數(shù)_?___%?以上__?__%以?下或連續(xù)?兩季度違?法違規(guī)信?息涉及車?輛數(shù)占企?業(yè)車輛總?數(shù)___?_%以上?的企業(yè)，?企業(yè)所在?地市（州?）級(jí)以上?運(yùn)管機(jī)構(gòu)?要約談企?業(yè)主要負(fù)?責(zé)人，責(zé)?令其提出?整改措施?，加強(qiáng)駕?駛員行車?安全教育?、培訓(xùn)和?獎(jiǎng)懲工作?。對(duì)單?季度違法?違規(guī)信息?涉及車輛?數(shù)占企業(yè)?車輛總數(shù)?____?%以上或?連續(xù)兩季?度違法違?規(guī)信息涉?及車輛數(shù)?占企業(yè)車?輛總數(shù)_?___%?以上的企?業(yè)，省道?路運(yùn)輸管?理局應(yīng)約?談企業(yè)負(fù)?責(zé)人，責(zé)?令其提出?整改措施?，掛牌整?改。經(jīng)?營(yíng)者應(yīng)在?收到整改?通知之日?起___?_個(gè)工作?日內(nèi)完成?整改并上?報(bào)整改結(jié)?果。第?十條各級(jí)?道路運(yùn)輸?管理機(jī)構(gòu)?應(yīng)將全年?通報(bào)的客?運(yùn)車輛違?法違規(guī)信?息匯總，?并按照職?責(zé)權(quán)限，?依照交通?運(yùn)輸部《?道路運(yùn)輸?企業(yè)質(zhì)量?信譽(yù)考核?辦法（試?行）》、?《湖南省?道路運(yùn)輸?安全生產(chǎn)?狀況評(píng)估?考核辦法?》和交通?運(yùn)輸部《?道路運(yùn)輸?駕駛員誠(chéng)?信考核辦?法（試行?）》的規(guī)?定，對(duì)應(yīng)?相關(guān)考核?內(nèi)容，分?別對(duì)經(jīng)營(yíng)?者、營(yíng)運(yùn)?車輛和駕?駛員進(jìn)行?計(jì)分、考?核。第?十一條縣?（市、區(qū)?）道路運(yùn)?輸管理機(jī)?構(gòu)應(yīng)