上市公司非公開定向增發(fā)股票財務顧問協議(定向增發(fā))模版-同券商簽訂

財務顧問協議3/5PAGEXXXXX股份有限公司非公開發(fā)行股票與某某證券股份有限公司之財務顧問協議XXXX年XX月財務顧問協議甲方：XXXXXXX股份有限公司法定代表人：地址：開戶行：戶名：銀行賬號：納稅人名稱： 納稅人國稅登記證識別號：納稅人類別：□一般納稅人□小規(guī)模納稅人聯系人：聯系電話：乙方：某某證券股份有限公司法定代表人：住所：開戶行名稱：賬號：鑒于：甲方委托乙方為【】定向發(fā)行股票（以下簡稱“股票發(fā)行”）開展相關工作，同時就乙方擔任甲方股票發(fā)行的財務顧問等事項，經甲乙雙方協商達成如下協議：第一條：甲、乙雙方責任甲方責任甲方應及時向乙方提供為甲方股票發(fā)行事項進行顧問工作所需要的文件、資料及相關信息，并保證其真實、準確及完整性；甲方應協助乙方在工作中與其他中介機構等相關各方的溝通，保證乙方能正常順暢地為甲方開展工作。乙方責任負責甲方本次股票發(fā)行的總體策劃及具體工作的協調，包括：按照中國證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司股票發(fā)行的相關規(guī)定對甲方進行盡職調查，對發(fā)現的問題提出解決辦法并協助甲方落實，使甲方達到股票發(fā)行的要求；按照中國證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司股票發(fā)行的相關規(guī)定，協助甲方編制并報送相關股票發(fā)行備案文件；督促甲方按照全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司信息披露要求對本次股票發(fā)行事項進行充分信息披露；協助甲方辦理新增股份的登記。第二條：財務顧問費甲方需支付給乙方財務顧問費及相關增值稅共計：XXX元整（￥XX,XXX.XX）（其中包含財務顧問費、增值稅及其附加稅費等由甲方承擔的相關稅費）。上述價款自甲方獲得全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司股份登記函后十個工作日內支付。乙方為甲方提供財務顧問服務發(fā)生的差旅費（包括交通費及食宿費等）由甲方負擔第三條：保密義務1、甲、乙雙方承諾就甲方委托乙方擔任財務顧問事項保守秘密，不得向任何無關第三方泄露。2、甲、乙雙方向對方提供的任何與本次工作相關的文件、資料、電子信息、方案、計劃、工作進展情況等均由收知方負責保密。第四條：違約責任甲、乙雙方任何一方違反本協議有關約定或未完整履約，均視為違約。違約方須賠償守約方的損失，承擔相應的賠償責任。若甲方逾期付款，每逾期一日，按應付未付款項金額的1%向乙方支付違約金。第五條：協議生效、失效與解除1、本協議經雙方簽字蓋章之日起生效；2、本協議執(zhí)行完畢時自動終止；3、因不可抗力因素影響使本協議不能履行時，發(fā)生不可抗力一方應及時通知對方并提交相關的證明文件。4、經甲、乙雙方協商一致可提前解除本協議。第六條：爭議解決本協議項下產生的任何爭議，甲、乙雙方首先應協商解決；協商解決不成的，任何一方有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。第七條：其他事項1、本協議未盡事宜，甲、乙雙方另行商議，并可另行簽訂《補充協議》，補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準，補充協議為本協議有效組成部分。2、本協議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，并具同等法律效力。附件：1、稅務登記證、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證或三證合一后的營業(yè)執(zhí)照2、一般納稅人資格認定表 3、銀行開戶許可證（以下無正文）

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