企業(yè)新三板掛牌盡職調(diào)查報(bào)告模板 標(biāo)準(zhǔn)版 事務(wù)所資料

企業(yè)新三板掛牌盡職調(diào)查報(bào)告模板標(biāo)準(zhǔn)版事務(wù)所資料盡職調(diào)查報(bào)告目錄一、公司概況本報(bào)告是針對(duì)新三板掛牌企業(yè)進(jìn)行的盡職調(diào)查報(bào)告，旨在對(duì)該公司的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)和技術(shù)等方面進(jìn)行全面評(píng)估。該公司成立于XX年，經(jīng)過多年的發(fā)展，已成為行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)。二、歷史沿革該公司成立于XX年，最初是一家小型企業(yè)，經(jīng)過多年的發(fā)展，逐漸壯大。在業(yè)務(wù)拓展和技術(shù)創(chuàng)新方面，該公司一直保持著積極的態(tài)度，不斷推出新的產(chǎn)品和服務(wù)，贏得了廣大客戶的信賴和支持。三、股權(quán)結(jié)構(gòu)該公司股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，主要股東為XX公司，持股比例為XX%。其他股東持股比例較小，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。四、主要財(cái)務(wù)情況該公司的財(cái)務(wù)狀況良好，近年來實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定的收入和盈利增長。公司的資產(chǎn)總額為XX萬元，凈資產(chǎn)為XX萬元，凈利潤為XX萬元。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，該公司的盈利能力和償債能力較強(qiáng)。五、業(yè)務(wù)和技術(shù)該公司主要從事XX業(yè)務(wù)，具有較強(qiáng)的技術(shù)實(shí)力和研發(fā)能力。公司擁有一支專業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)，致力于推出更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，滿足客戶的需求。公司的業(yè)務(wù)范圍廣泛，已經(jīng)在行業(yè)內(nèi)占據(jù)了一定的市場份額。六、主要資產(chǎn)、對(duì)外投資該公司的主要資產(chǎn)包括XX，XX等。公司在對(duì)外投資方面，積極參與了XX項(xiàng)目，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益。七、控股股東及實(shí)際控制人該公司的控股股東為XX公司，持股比例為XX%。實(shí)際控制人為XX，擁有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和管理經(jīng)驗(yàn)。公司的管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力。八、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)企業(yè)該公司的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)企業(yè)較多，主要包括XX公司、XX公司等。公司與這些關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)企業(yè)之間存在一定的業(yè)務(wù)往來和投資關(guān)系。九、勞動(dòng)關(guān)系該公司的勞動(dòng)關(guān)系良好，員工素質(zhì)高，工作積極主動(dòng)。公司注重員工的培訓(xùn)和發(fā)展，為員工提供了良好的職業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)。同時(shí)，公司也積極履行社會(huì)責(zé)任，為員工提供了良好的福利待遇和工作環(huán)境。三、財(cái)務(wù)重點(diǎn)關(guān)注問題說明在財(cái)務(wù)方面，我們需要關(guān)注以下幾個(gè)問題：1.實(shí)收資本是否足夠到位；2.大股東是否占用公司資金；3.公司應(yīng)收賬款和存貨周轉(zhuǎn)率；4.銀行貸款或?qū)ν饨杩钋闆r；5.對(duì)外抵押或擔(dān)保情況。五、業(yè)務(wù)和技術(shù)（一）主營業(yè)務(wù)介紹我們主要從事的業(yè)務(wù)是……（二）主要產(chǎn)品和服務(wù)一覽表以下是我們公司提供的主要產(chǎn)品和服務(wù)：產(chǎn)品或服務(wù)名稱產(chǎn)品或服務(wù)行業(yè)競爭力情況1.產(chǎn)品或服務(wù)的行業(yè)情況分析；2.公司在行業(yè)中所占的市場份額、核心競爭力和變動(dòng)趨勢；3.公司對(duì)提高現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、增強(qiáng)競爭力等方面將采取的措施以及公司新產(chǎn)品或服務(wù)種類的開發(fā)計(jì)劃；4.公司對(duì)于產(chǎn)品或服務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)政策。（三）業(yè)務(wù)模式1.研發(fā)模式（包括研發(fā)團(tuán)隊(duì)以及核心成員介紹）；2.采購模式（列前五大供應(yīng)商以及占比，并對(duì)單一供應(yīng)商簡單說明）；3.盈利模式（列前五大銷售客戶以及占比，并對(duì)占比超過30%簡單說明）；4.行業(yè)準(zhǔn)入、專業(yè)資質(zhì)與獎(jiǎng)項(xiàng)；5.環(huán)境保護(hù)（是否通過環(huán)評(píng)并通過相關(guān)環(huán)保審批，同時(shí)，說明公司主要污染物以及控制措施）；6.特許經(jīng)營權(quán)（如有）。（四）其他六、主要資產(chǎn)、對(duì)外投資（一）固定資產(chǎn)使用狀況我們公司的主要固定資產(chǎn)情況說明如下：1.是否用作抵押、擔(dān)保；2.公司的房產(chǎn)及土地使用權(quán)權(quán)屬情況，是否為劃撥土地；3.是否存在潛在糾紛。（二）無形資產(chǎn)1.商標(biāo)：我們使用的商標(biāo)是否為自有商標(biāo)，若不是自有商標(biāo)，其權(quán)屬情況如何，是否屬于授權(quán)使用，是否存在授權(quán)使用許可協(xié)議，是否支付授權(quán)許可使用費(fèi)，是否存在潛在糾紛。2.專利：我們公司的專利情況如下：序號(hào)名稱專利證書編號(hào)保護(hù)期限專利權(quán)人專利類型上述專利是否作為無形資產(chǎn)核算，是否已經(jīng)申請(qǐng)專利，申請(qǐng)進(jìn)度如何，專利申請(qǐng)人、專利人分別是哪位，是否與職工之間就專利申請(qǐng)權(quán)歸屬簽訂過協(xié)議或有相關(guān)制度安排，是否存在潛在糾紛。3.非專利技術(shù)：非專利技術(shù)的保護(hù)情況，是否與核心技術(shù)人員簽訂過保密協(xié)議，是否已經(jīng)采取保密措施，公司管理層及核心技術(shù)人員持股情況和激勵(lì)政策（如有，或?qū)砜赡軙?huì)有相關(guān)的安排），最近兩年上述人員的變動(dòng)，為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施。4.軟件著作權(quán)；5.土地使用權(quán)；6.其他無形資產(chǎn)。（三）房產(chǎn)租賃情況我們公司租賃的房產(chǎn)權(quán)屬情況，土地性質(zhì)，出租方是否為關(guān)聯(lián)方，租賃房屋價(jià)格是否公允，是否存在潛在糾紛。（四）公司對(duì)外投資情況七、控股股東及實(shí)際控制人本部分將介紹公司的控股股東和實(shí)際控制人的基本信息，包括姓名、是否具有境外永久居留權(quán)、簡歷及任職、投資情況等，并列明控股股東和實(shí)際控制人的其他投資企業(yè)及其股權(quán)結(jié)構(gòu)。八、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)企業(yè)（一）關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系本部分將介紹公司的關(guān)聯(lián)方及其關(guān)聯(lián)關(guān)系，包括實(shí)際控制人及一致行動(dòng)人、直接或間接持有公司5%以上股份的其他股東、子公司、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員等，并列出他們與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。（二）同業(yè)競爭本部分將介紹公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)是否與公司在業(yè)務(wù)上具有重合，是否是公司行業(yè)上下游企業(yè)，是否劃分市場等。（三）關(guān)聯(lián)交易1、經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易本部分將介紹公司的經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易是否存在必要性，是否可能降低關(guān)聯(lián)交易的比例，以及關(guān)聯(lián)交易的營業(yè)收入、產(chǎn)生的利潤、應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)余額等占比情況，是否存在關(guān)聯(lián)方關(guān)系非關(guān)聯(lián)化的情形，資金占用、拆借情況，關(guān)聯(lián)擔(dān)保等。2、非經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易九、勞動(dòng)關(guān)系本部分將介紹公司的人員人數(shù)、結(jié)構(gòu)，以及為員工繳納五險(xiǎn)一金的情況等。十、發(fā)展前景分析（一）項(xiàng)目是否符合相關(guān)法律法規(guī)，行業(yè)國家發(fā)展政策是否支持本部分將介紹公司的項(xiàng)目是否符合相關(guān)法律法規(guī)，行業(yè)國家發(fā)展政策是否支持等情況。（二）行業(yè)所處的生命周期和行業(yè)規(guī)模本部分將介紹公司所處的行業(yè)生命周期和行業(yè)規(guī)模。（三）行業(yè)與行業(yè)上下游的關(guān)系（即行業(yè)價(jià)值鏈的構(gòu)成）本部分將介紹公司所處行業(yè)與行業(yè)上下游的關(guān)系，即行業(yè)價(jià)值鏈的構(gòu)成情況。（四）行業(yè)的競爭程度及行業(yè)壁壘本部分將介紹公司所處行業(yè)的競爭程度及行業(yè)壁壘。（五）國家對(duì)該行業(yè)的監(jiān)管體制和政策扶持或限制，以及產(chǎn)業(yè)政策對(duì)該行業(yè)的影響本部分將介紹國家對(duì)該行業(yè)的監(jiān)管體制和政策扶持或限制，以及產(chǎn)業(yè)政策對(duì)該行業(yè)的影響。（六）影響該行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素本部分將介紹影響該行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素。（七）公司在該行業(yè)所具備的核心競爭力以及應(yīng)對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的措施本部分將介紹公司在該行業(yè)所具備的核心競爭力以及應(yīng)對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的措施。（八）未來三年的收入和凈利潤預(yù)測本部分將介紹未來三年的收入和凈利潤預(yù)測，包括銷售收入、銷售成本、利潤總額和凈利潤等。同時(shí)，盡可能說明支持依據(jù)，如已簽訂合同或中標(biāo)通知等。（九）是否有融資需求？如果有，需要融資的總金額是多少？融資愿意稀