廉政風險點及防控措施

歐陽索引創(chuàng)編 歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.02歐陽索引創(chuàng)編 歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.02廉政風險點及防控措施歐陽家百(2021.03.07)一、行政領導干部風險點：(風險等級一級)1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；2、在人員安排或干部任用上，以權謀私；3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；5、在物資采購中，以劣質產(chǎn)品充當正品；6、在各項目資金的安排上不按財務規(guī)章制度辦事；7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事；10、利用職權，隨意支配資金；11、在投標中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；12、在臨時用工選用上，任人唯親；防控措施：1、招標辦公室按照相關規(guī)定進行公開招投標；2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管；4、按招投標管理辦法，公開進行內(nèi)部分包招投標；歐陽索引創(chuàng)編 歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.025、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行；7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；8、在大額資金使用上，必須進行班子研究；并按照廠務公開原則，征求職代會或相關部門意見，職工代表或相關部門列席會議；9、在物資采購中，進行公開招標，實行貨比三家，看質量、看生產(chǎn)廠家、看單價、看售后服務擇優(yōu)采購；10、資金使用、管理必須按相關規(guī)定嚴格執(zhí)行；11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。二、黨群領導干部風險點：（風險等級一級）1、在人事安排、任用、考核、評選先進等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨斷專行等；2、在入黨上拉幫結派，把不符合入黨條件的拉進共產(chǎn)黨隊伍；3、推薦先進，任人為親或透露信息；4、不按有關規(guī)定選拔和任用干部；5、在考核，評優(yōu)中降低標準，不堅持原則；6、為了小團體利益，私自開支工會經(jīng)費；7、為了個人或少數(shù)人利益，亂開支工會經(jīng)費，從中拉選歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.028、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領導信任；9、在報銷上放寬政策，不按財務規(guī)定簽字報銷；10、在重大項目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時上不按規(guī)定和制度辦事。防控措施：1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，2、關鍵部門的人事安排要嚴格按照規(guī)定進行；3、對要求加入中國共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；4、工會經(jīng)費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度公開，接受職工監(jiān)督；5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；8、按照黨和國家有關規(guī)定任用干部；9、嚴格按照規(guī)定開支、報銷工會經(jīng)費；10、認真執(zhí)行財務管理制度，嚴格按照規(guī)定簽字報賬；11、加強黨風廉政建設，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；12、加強法律法規(guī)的學習，做到警鐘長鳴。三、紀檢監(jiān)察風險點：（風險等級一級）歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.02歐陽索引創(chuàng)編 歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.02歐陽索引創(chuàng)編 歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.021、對督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；2、不認真落實黨紀黨規(guī)的有關規(guī)定，不嚴格遵守督查制度；3、利用職權違反規(guī)定，干預和插手不屬自己職權范圍的工作內(nèi)容，為個人和親友謀取私利；4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；5、對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時匯報或發(fā)現(xiàn)違法隱患后不及時查處，產(chǎn)生不良影響，造成失職或瀆職；6、監(jiān)管不到位，導致企業(yè)違法違規(guī)違紀行為長期得不到糾正；7、在案件調查中應當移交司法機關的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為；8、“一崗雙責”履行不到位，怠于領導，疏于監(jiān)督，導致下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生；9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責，導致違法違規(guī)違紀現(xiàn)象得不到有效治理。防控措施：1、根據(jù)廉政建設工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設專題會議；2、檢查黨員干部廉潔從政建設責任制情況，開展批評和自我批評，針對存在問題督促整改；歐陽索引創(chuàng)編 歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.023、遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴于律己，防止發(fā)生違法違紀和不廉政行為；4、加強對督查工作的監(jiān)管，嚴格遵守督查工作制度；5、實事求是，突出重點，注重實效。四、辦公室風險點：（風險等級二級）1、隨意亂使用印章；2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料；3、利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票；4、隨意采購、亂發(fā)辦公用品；5、對前來辦事者進行吃、拿、卡、壓；6、未經(jīng)領導審批，亂蓋印章和使用印件；7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；8、不安規(guī)定或高價采購辦公用品及辦公設備；9、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；10、利用職權給人提供相關信息；11、未經(jīng)領導批準，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；12、濫用職權，影響公開、公平、公正；13、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；14、對內(nèi)對外協(xié)調中，利用工作之便，故意刁難服務對象，不給好處不辦事，給了好處亂辦事；歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.0215、以推薦產(chǎn)品或事項為名，損害單位利益和形象；16、在工作中不講工作程序，任意簡化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導致單位經(jīng)濟損失或出現(xiàn)不良社會現(xiàn)象；17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關材料；18、在相關資料年審時，故意刁難或設置不必要條件。防控措施：1、健立健全印章、檔案管理制度，沒相關領導同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄；2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領導簽字后方能進行；4、嚴格執(zhí)行各項政策，嚴格按規(guī)章制度辦事；5、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字。五、勞動人事風險點：（風險等級二級）1、不按規(guī)定使用印章；2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料；3、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票4、人事安排上拉關系、弄虛作假；5、透露人事檔案及相關信息；6、推薦先進，推選干部，以權謀私，私下做出承諾；歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.027、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關系安排工作；8、隨意虛填、涂改、變動人事檔案；9、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公平、公正原則，弄虛作假；10、在人事檔案管理中，違反實事求是原則，虛填、涂改、變動、漏報、透露相關信息。防控措施：1、認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；2、嚴格人事制度，文件要求，做好各項工作；3、建立健全印章、檔案管理制度，不見領導簽字不蓋章，對所有蓋章文件須存檔、做記錄；4、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作；5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則；6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評、后備干部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進行；7、嚴禁人事檔案發(fā)霉、蟲、蛀等事件發(fā)生。六、財務會計風險點：（風險等級一級）1、在招標、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；2、對招標、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露財務相關信息；4、在報賬過程中不按財務管理制度辦事；歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.025、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；6、領導授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；7、公款私存、公款打入私人銀行卡；8、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴格，不規(guī)范；9、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本；10、不執(zhí)行年初財務預算，導致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉；防控措施：1、嚴格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律；2、加強廉潔自律，嚴格按程序和規(guī)定辦事；3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金；5、嚴格執(zhí)行結算制，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生；6、按財經(jīng)制度設置會計、出納等崗位；7、按照財務管理制度辦事，認真落實財務公開；8、對不正規(guī)發(fā)票應堅決糾正，有問題及時向主管領導匯報；9、要有良好的業(yè)務素質和職業(yè)道德，要嚴格按照財務管理制度約束自己，杜絕不良風氣的發(fā)生，提高法律意識；10、加強自身學習，認真貫徹執(zhí)行《會計法》和相關財務制度。對原始憑證要認真審核，力求規(guī)范合法。七、思想道德風險歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.02歐陽索引創(chuàng)編 歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.02歐陽索引創(chuàng)編 歐陽索引創(chuàng)編 2021.02.02風險點：（風險等級三級）1、日常工作中，重業(yè)務學習輕政治理論學習，導致干部職工理想信念淡薄、政治素質下降；2、工作中不注重服務態(tài)度和言行舉止，使當事人產(chǎn)生不滿情緒，引起投訴問題發(fā)生；3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔責任，怕得罪人，導致工作不力，組織紀律渙散；4、工作缺乏責任心和主動性，爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，會導致工作停滯不前；5、自身要求不嚴，工作紀律松懈，著裝不整，上網(wǎng)玩游戲、聊天、炒股；6、工作期間不在位，接聽電話、收發(fā)電子郵件不及時，會導致工作被貽誤，造成不良后果；7、在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉等過程中，因責任心不強，會出現(xiàn)失密現(xiàn)象，給工作帶來嚴重影響；8、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、人事檔案、財務檔案、企業(yè)原始檔案、企業(yè)電子檔案等出現(xiàn)丟失或損壞、損毀，會造成無法彌補的損失；9、印章管理不嚴，違規(guī)使用印章或印章被盜用、丟失，會造成嚴重后果。防范措施1、加強思想道德教育要警鐘長鳴，將防范責任風險的意識灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中。建立預警制度，定期對當前面臨的責任風險進行分析，并制定相應的對策，由專人監(jiān)督實施。安排定期學習時間，對職務犯罪的典型案例及時進行學習、討論，接受教訓。2、加強時事政策教育。運用現(xiàn)代科技手段，定期向風險點人員發(fā)送廉政提醒信息，引導和告誡大家牢記職責，秉公用權，干凈干事，對自己的政治生命負責，對黨和人民的事業(yè)負責。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對風險點人員進行各種形式的廉政防范教育，預防“節(jié)日病”的發(fā)生。3、加強業(yè)務技能培訓用科學發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務知識能力以及自我保護能力，努力降低由于自身因素導致的執(zhí)法風險。4、加強廉政文化建設通過開展豐富多采的廉政文化，樹立職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)黨員干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負責。5、加強對“一把手”監(jiān)管健全科學民主決策制度，認真貫徹民主集中制，重大事項必須經(jīng)過民主合議、民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行政務公開和處務公開，增強決策透明度。6、加強干部人事權管理在干部選拔中，嚴格執(zhí)行干部選拔任用條例，嚴格執(zhí)行干部任用條件和標準要求。在干部考察工作中，嚴格執(zhí)行程序，嚴格推行和完善民主推薦、民主測評、競爭上崗、考核考察、任前公示、任用試用期等制度，切實加強對推薦提名、考核考察、討論決定等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的發(fā)生。在干部人員調配中，堅持用人標準，突出德能勤績廉，特別是注重人員的品德，把能干事會干事干成事的人調整到重要的崗位當中，同時加強對選配人員的監(jiān)督措施，確保選配人員能夠適應并適合所從事的崗位工作。在人員考錄調配中，按照公務員及事業(yè)單位錄用標準和規(guī)定，堅持公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，按照德才兼?zhèn)涞臉藴剩扇栏窨己撕涂疾煜嘟Y合的辦法，做好人員的選配工作；在干部評先考核中，落實制度化，把日?？己伺c年終考核結合起來，量化考核指標，制定考核辦法，做到優(yōu)中選優(yōu)。同時全面落實紀檢監(jiān)察機構參與干部選拔任用監(jiān)督工作，干部選拔任用在開會研究前及公示行文時，必須書面征求紀檢監(jiān)察機構意見。7、加強財務風險防控進一步完善系統(tǒng)財務管理制度，認真落實財務公開制度，杜絕暗箱操作；加強對各級單位的財務審計監(jiān)督，重點防范和查處違規(guī)開支、設立帳外帳、坐收坐支、隱性債務等問題。8、加強“三重一大”建立完善的管理制度，規(guī)范流程，認真落實由紀檢監(jiān)察、財務、機電人員參與采購、招投標管理規(guī)程；紀檢監(jiān)察要參與基建、重要物資采購及處置的全程監(jiān)督管理。9、完善責任追究制度對造成失職瀆職行為和自身違紀的，按照黨風廉政建