基金管理有限公司風險信息報告辦法

X基金管理有限公司風險信息報告辦法第一章總則第一條為使公司及時掌握各風險管理單元在經營管理活動中的風險信息，有效管理公司面臨的各類風險，根據《X基金管理有限公司風險控制制度》《X基金管理有限公司風險管理制度》，制定本辦法。第二條本辦法所稱風險信息是指各風險管理單元預期可能及已經發(fā)生的，對基金和公司經營管理產生重大影響的各類風險因素、風險事件，以及風險產生過程和結果中呈現(xiàn)出的相關數(shù)據形態(tài)。第三條風險管理部是公司的風險管理職能部門。各風險管理單元對第二條所述的風險信息，須以定期或即時風險信息報告的形式報風險管理部。第四條風險管理單元指派專人配合完成風險信息報告的報送工作。第五條風險管理部負責會同各風險管理單元確定風險信息報告內容，并可根據工作需要對報告內容進行調整。第二章風險信息報告第六條定期風險信息報告由各風險管理單元根據風險管理部要求填報，經風險管理單元負責人審批后，報送風險管理部。第七條風險管理部負責各風險管理單元定期風險信息的匯總整理，并應用于公司各項風險評估工作中。第八條有下列情況之一者，相關風險管理單元須報送風險信息即時報告：（一）業(yè)務開展觸及或超過風險控制指標限額；（二）基金投資資產出現(xiàn)重大風險問題，如債券違約、股票退市、連續(xù)3個以上跌停等；（三）由于業(yè)務人員差錯、疏忽造成基金估值或交易清算出現(xiàn)錯誤，對公司、基金運作或投資者產生負面影響；（四）發(fā)生基金巨額贖回，受市場環(huán)境、不利傳言、基金投資業(yè)績等原因影響，投資者擠贖基金份額，單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的百分之十；（五）發(fā)生信息系統(tǒng)事故；（六）公司未經合理審批手續(xù)的重大支付事項；（七）超越公司授權范圍從事經營活動的行為；（八）違反法律、監(jiān)管規(guī)定、合同約定或公司內控要求的經營行為；（九）其它可能給公司造成較大經濟或聲譽損失的事件。第九條各風險管理單元在發(fā)現(xiàn)第八條所述風險信息后應及時予以控制和處理，并盡快（最遲不超過24小時）制作風險信息即時報告（參考格式見附件）報送風險管理部。發(fā)現(xiàn)第八條（六）至（九）風險信息的，應同時抄報監(jiān)察稽核部，由監(jiān)察稽核部進行調查及問責。第十條風險管理部在收到風險信息即時報告后，應及時對風險信息進行分析和評估，并將分析評估結果報督察長；對于影響重大的風險事件則應同時報送公司相關領導。第十一條風險管理單元應在風險信息即時報告所列事項處理結束后的2個工作日內，將處理結果報風險管理部備案。第十二條風險管理單元出現(xiàn)的風險信息虛報、瞞報或者報告責任人不履行報告職責的，知情員工可通過信件、傳真、電子郵件、電話等形式，直接將風險事項報告風險管理部。第三章罰則第十三條各風險管理單元負責人是風險信息報告的第一責任人，對及時、完整、準確地報告風險信息承擔主要責任。第十四條出現(xiàn)下列情況，將視情節(jié)和后果，對相關風險管理單元負責人及有關責任人給予經濟處罰或行政處分：（一）未及時上報風險信息報告；（二）虛報、瞞報、拒報風險信息。第四章附則第十五條本辦法由公司總裁辦公會負責解釋。第十六條本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件：風險信息即時報告

附件風險信息即時報告報告部門：標題風險信息報告類別□首次報告□處理結束1、事件細節(jié)事件發(fā)生時間年月日事件發(fā)現(xiàn)時間年月日事件結束時間年月日事件報告時間年月日事件詳細描述（包括如何發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)經過）已處理情形成因分析及風險描述是否影響公司其他業(yè)務/部門□是□否補充說明：是否為重大偶發(fā)事件□是□否補充說明：屬于哪一類風險（可多選）□市場風險□信用風險□流動性風險□操作風險□合規(guī)風險□其他風險補充說明：事件風險成因（若為操作風險請?zhí)顚懀跞藛T□系統(tǒng)□流程□外部事件補充說明：2、影響分析初始損失金額（元）（若還沒有確切數(shù)據，填寫預估損失）其他支出（元）（如法務費用、差旅費等，若尚未處理結束，請?zhí)顚戭A估支出）損失收回來源損失收回金額（元）（若尚未處理結束，請?zhí)顚戭A估金額）損失收回時間（若尚未處理結束，請?zhí)顚戭A估時間）總損失金額（元）（若尚未處理結束，請?zhí)顚戭A估金額，總損失金額=初始損失金額+其他支出-損失收回金額）其他影響評估（如聲譽、償債能力、