2010年期貨從業(yè)考試期貨基礎(chǔ)知識第四章期貨交易制度與期貨交易流程試題-中大網(wǎng)校

2010年期貨從業(yè)考試期貨基礎(chǔ)知識第四章期貨交易制度與期貨交易流程試題總分：97分及格：0分考試時間：120分每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。(1)在日本的期貨市場上，較為流行的叫價方式是（）。(2)（）成交速度快，指令一旦下達(dá)，不可更改或撤銷。(3)下列關(guān)于“套期保值交易實行審批制度”說法不正確的是（）。(4)每日結(jié)算后，當(dāng)期貨會員的結(jié)算準(zhǔn)備金低于最低余額時，期貨會員必須在（）補(bǔ)足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。(5)標(biāo)準(zhǔn)倉單是由（）制定的，在交割倉庫完成入庫商品驗收，確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨物賣方的實物提貨憑證。(6)結(jié)算擔(dān)保金是指由（）依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對其違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。(7)國內(nèi)交易所期貨合約的開盤價由（）產(chǎn)生。(8)實物交割是指期貨合約到期時，根據(jù)交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該（），了結(jié)未平倉合約的過程。(9)交易所會員對結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在（）以書面形式通知交易所。(10)在我國，（）實行會員分級結(jié)算制度，交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對其受托的客戶、交易會員結(jié)算，交易會員對其受托的客戶結(jié)算。(11)在股票指數(shù)期貨交易中，當(dāng)價格波幅觸及所規(guī)定的“熔斷”點數(shù)時（）。(12)期貨交易者必須按照其買賣期貨合約價值的一定比例，通常為（）繳納保證金資金，用于結(jié)算和保證履約。(13)結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為（）。(14)（）是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護(hù)。(15)合約上一交易日的結(jié)算價加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價格上漲的上限，稱為（）。(16)期貨開盤價集合競價在每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行（）。(17)我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。(18)國內(nèi)期貨交易所均采用（）成交方式。(19)合約上一交易日的結(jié)算價減去允許的最大跌幅構(gòu)成當(dāng)日價格下跌的下限，稱為（）。(20)當(dāng)交易價格達(dá)到漲跌停板規(guī)定幅度時，（）。(21)期貨會員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時，該期貨結(jié)算結(jié)果即被視為期貨交易所向會員發(fā)出的追加保證金通知。(22)（）可以將損失或利潤鎖定在預(yù)期的范圍，但成交速度比止損指令慢，有時甚至無法成交。(23)如上海期貨交易所的銅0805合約在2008年2月21日的結(jié)算價格為67110元/噸，那么銅0805合約在2008年2月22日的報價范圍應(yīng)在（）。(24)（）是與持倉限額制度緊密相關(guān)的又一個防范大戶操縱市場價格、控制市場風(fēng)險的制度。(25)期貨會員每天應(yīng)及時獲取期貨交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對并妥善保存，數(shù)據(jù)至少保存（）(26)開盤價集合競價在某合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行，其中前4分鐘為（）。(27)（）是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。(28)（）是指按指定的價格間隔，逐步購買或出售指定數(shù)量期貨合約的指令。該指令適合穩(wěn)健型投資者采用。(29)（）的所有期貨品種均采用滾動交割的方式。(30)期貨交易所向會員收取的保證金屬于（）所有。(31)標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量因交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷等業(yè)務(wù)發(fā)生變化時，交易所（）。(32)漲跌停板一般是以合約上一交易日的（）為基準(zhǔn)確定的。(33)下列關(guān)于“限倉數(shù)額”的說法中，不正確的是（）。(34)連續(xù)競價制屬于傳統(tǒng)的競價方式，在（）期貨市場較為流行。(35)（）的所有期貨品種均采用集中交割的方式。(36)（）是指所有到期合約在交割月份最后交易日后一次性交割的交割方式。(37)期貨交易所將會員的合約強(qiáng)行平倉后，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。(38)強(qiáng)制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨公司會員)按持倉比例自動撮合成交。強(qiáng)制減倉造成的經(jīng)濟(jì)損失由（）承擔(dān)。(39)下列關(guān)于“大戶報告制度”的說法不符合《大連商品交易所風(fēng)險管理辦法》(2007年10月29日起施行)具體規(guī)定的是（）。(40)每個期貨合約均以當(dāng)日（）作為計算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。(41)期貨公司向客戶收取的保證金屬于（）所有。(42)（）是指在交易所交易池內(nèi)由交易者面對面地公開喊價，表達(dá)各自買進(jìn)或賣出合約的要求。(43)當(dāng)每日結(jié)算后客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金水平時，（）按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶追加保證金。(44)期貨交割是促使（）的制度保證，使期貨市場真正發(fā)揮價格晴雨表的作用。(45)某一期貨合約當(dāng)日無成交價格，則以（）作為當(dāng)日結(jié)算價。(46)以期貨合約最后l小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均價作為當(dāng)日結(jié)算價的期貨交易所為（）。(47)下列不符合《中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》(2007年6月27日頒布)對熔斷機(jī)制的具體規(guī)定的是()。(48)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度是（）從收取的期貨交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金的制度。風(fēng)險準(zhǔn)備金的收取目的是為維護(hù)期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因不可預(yù)見風(fēng)險帶來的損失。(49)開盤集合競價中的未成交申報單（）。(50)期貨交易所并不直接向客戶收取保證金，只是向（）收取保證金。(51)當(dāng)日交易保證金：當(dāng)日（）×當(dāng)日交易結(jié)束后的持倉總量×交易保證金比例每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求。(1)根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令。(2)我國期貨交易所規(guī)定，當(dāng)會員、客戶出現(xiàn)下列情形（）之一時，交易所有權(quán)對其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。(3)《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》(2008年1月9日起實施)規(guī)定，在某一期貨合約的交易過程中，當(dāng)出現(xiàn)下列情況（）時，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險調(diào)整其交易保證金水平。(4)下列關(guān)于“強(qiáng)制減倉制度”說法正確的是（）。(5)一般來說，標(biāo)準(zhǔn)倉單主要是指倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單，其生成包括（）。(6)期貨交易所會員、客戶可以使用（）等有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。(7)期貨交易所保證金管理制度包括下列內(nèi)容（）。(8)期貨交易所應(yīng)及時公布上市品種合約的（）。(9)期貨公司會員為客戶開設(shè)賬戶的程序一般包括（）。(10)在期貨市場競價交易中，公開喊價方式可分為（）。(11)出現(xiàn)下列（）異常情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險，或者要求會員或者客戶報告情況。(12)標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于（）。(13)期貨交易所會員的保證金不足時，會員應(yīng)在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)（）。(14)計算機(jī)撮合成交的原則是（）。(15)鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所在每日結(jié)算完成后，采用發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸?shù)确绞较驎T提供（）。(16)我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，（）應(yīng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定，提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。(17)發(fā)生下列（）情形之一的，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險警示公告，向全體會員和客戶警示風(fēng)險。(18)下列期貨品種（）采用的是集中交割方式。(19)下列關(guān)于“結(jié)算擔(dān)保金制度”說法正確的是（）。(20)期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）。(21)作為結(jié)算準(zhǔn)備金的核心內(nèi)容，當(dāng)日盈虧包括（）。(22)標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓須（）。(23)強(qiáng)行平倉的執(zhí)行過程一般如下（）。(24)一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括（）。(25)大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所規(guī)定，申請?zhí)酌鞅Ｖ到灰椎目蛻艉头瞧谪浌緯T必須具備以下條件（）。(26)期貨交易保證金分為（）。(27)期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。(28)用標(biāo)準(zhǔn)倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)，要考慮（）。(29)期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的優(yōu)越性主要有（）。(30)大連商品交易所采用的指令有（）。(31)當(dāng)某合約按結(jié)算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度時，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況，采?。ǎ┑却胧?。(32)期貨合約價格的形成方式主要有（）方式。(33)下列關(guān)于“當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度”正確的是（）。(34)期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求（）等措施，以警示和化解風(fēng)險。(35)在下列期貨交易品種中，采用滾動交割方式的有（）。(36)根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，下列說法正確的是（）。(37)交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)，包括（），期貨經(jīng)紀(jì)會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。(38)普通投資者在進(jìn)入期貨市場交易之前，應(yīng)首先選擇一個（）的期貨公司會員。(39)下列說法正確的是（）。(40)在我國的交易所中，（）的期貨產(chǎn)品采用的是實物交割方式。(41)期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除（）情形外，嚴(yán)禁挪用。(42)下列關(guān)于國內(nèi)期貨結(jié)算制度說法正確的是（）。(43)若買入價為bp、賣出價為sp、前一成交價為cp，那么按照計算機(jī)撮合成交的原則下列成立的是（）。(44)標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所進(jìn)行實物交割的，其流轉(zhuǎn)程序包括（）。(45)實物交割必不可少的環(huán)節(jié)包括（）。(46)期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的流程包括（）。(47)制定期貨漲跌停板制度的目的在于（）。(48)下列關(guān)于國內(nèi)期貨集合競價說法正確的是（）。(49)為確保合約履行，期貨交易所直接或間接向（）收取交易保證金。(50)期貨實物交割方式包括（）。(51)已經(jīng)推出期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的交易所有（）。(52)出現(xiàn)下列（）情形之一的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風(fēng)險，或者要求會員報告情況。(53)下列（）屬于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定。(54)標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量因（）和注銷等業(yè)務(wù)發(fā)生變化時，交易所收回原“標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證”，簽發(fā)新的“標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證”。(55)鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所對會員結(jié)算的內(nèi)容有（）。(56)期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式向社會發(fā)布的期貨交易信息包括（）。(57)在我國，（）只對會員進(jìn)行結(jié)算，期貨公司會員對客戶進(jìn)行結(jié)算。(58)當(dāng)某合約按結(jié)算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度時，交易所有權(quán)根據(jù)市場情況，采?。ǎ┑却胧?。(59)實行持倉限額制度的目的在于（）。(60)《鄭州期貨交易所期貨交易細(xì)則》(2008年3月1日實施)規(guī)定的交易指令有（）。每題0.5分。判斷正確否。正確試題選“√”，錯誤選“×”。(1)套利指令是指同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令。它包括跨商品(品種)套利指令、跨期套利指令和跨市場套利指令等。（）(2)期貨交易所會員的保證金不足時，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉。（）(3)我國期貨交易所對套期保值交易實行審批制度。大連商品交易所、鄭州商品交易所和上海期貨交易所對套期保值的申請，按主體資格是否符合，套期保值品種、交易部位、買賣數(shù)量、套期保值時間與其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、歷史經(jīng)營狀況、資金等情況是否相當(dāng)進(jìn)行審核，確定其套期保值額度。（）(4)在我國期貨交易所進(jìn)行交易，套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉不受限制。（）(5)大戶報告制度是與持倉限額制度緊密相關(guān)的又一個防范大戶操縱市場價格、控制市場風(fēng)險的制度。（）(6)一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括開戶與下單、競價、結(jié)算和交割四個環(huán)節(jié)。但是，交割環(huán)節(jié)并不是交易流程中的必經(jīng)環(huán)節(jié)。（）(7)標(biāo)準(zhǔn)倉單是指由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的，經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等的憑證。（）(8)保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。（）(9)期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少客戶的交易保證金。（）(10)期貨交割是促使期貨價格和現(xiàn)貨價格趨向一致的制度保證。（）(11)期貨交易制度主要包括：保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、熔斷制度、持倉限額制度、大戶報告制度、強(qiáng)行平倉制度、強(qiáng)制減倉制度、套期保值審批制度、交割制度、結(jié)算擔(dān)保金制度、．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度、風(fēng)險警示制度、信息披露制度。（）(12)期貨市場是一種高度組織化的市場，為了保障期貨交易有一個“公開、公平、公正”的環(huán)境，保障期貨市場平穩(wěn)運行，對高風(fēng)險的期貨市場實施有效的控制，期貨公司制定了一系列的交易制度，所有交易者必須在承認(rèn)并保證遵守這些交易制度的前提下才能參與期貨交易。（）(13)我國交易所的會員和投資者的持倉達(dá)到交易所報告界限的，會員和投資者應(yīng)主動于下一交易日9：O0前向交易所報告。（）(14)結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。（）(15)由于能夠直接進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行交易的只能是期貨交易所的會員，包括期貨公司會員和非期貨公司會員。所以，普通投資者在進(jìn)入期貨市場交易之前，應(yīng)首先選擇一個具有合法代理資格、信譽好、資金安全、運作規(guī)范、收費合理的期貨公司會員。（）(16)持倉限額制度是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的，按雙邊計算的某一合約投機(jī)頭寸的最大數(shù)額。（）(17)集中交割也叫一次性交割。滾動交割是指在合約進(jìn)入交割月以后，在交割月第一個交易日至交割月最后交易日前一交易日進(jìn)行交割的交割方式。（）(18)結(jié)算準(zhǔn)備金是會員為交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。（）(19)標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷是指標(biāo)準(zhǔn)倉單所有人提貨或者申請將其標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)化為一般現(xiàn)貨提單，由指定交割倉庫辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單退出流通的過程。標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人注銷標(biāo)準(zhǔn)倉單，須通過會員進(jìn)行。（）(20)大連商品交易所采用的指令有限價指令、市價指令、市價止損(盈)指令(即止損指令)、限價止損(盈)指令(即停止限價指令)、同品種跨期套利指令和跨品種套利指令。（）(21)所謂“熔斷”制度，就是在股票指數(shù)期貨交易中，當(dāng)價格波幅觸及所規(guī)定的點數(shù)時，交易隨之停止一段時間；或交易可以繼續(xù)進(jìn)行，但價格波動幅度不能超過規(guī)定點數(shù)之外的一種交易制度。（）(22)同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額。（）(23)我國鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所，交易所只對會員進(jìn)行結(jié)算。（）(24)期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被折價成交。（）(25)強(qiáng)行平倉制度是指期貨公司按照有關(guān)規(guī)定對客戶持倉實行平倉的一種強(qiáng)制措施。（）(26)中國金融期貨交易所沒有采用市價指令。（）(27)客戶利用止損指令，既可以有效地鎖定利潤，又可以將可能的損失降至最低限度，還能以相對較小的風(fēng)險建立新的頭寸。（）(28)客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。（）(29)期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶，設(shè)置交易編碼，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。（）(30)在規(guī)定交割期限內(nèi)，賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單或買方未解付貨款或解付不足的，視為違約。（）(31)標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓必須通過會員在期貨公司辦理過戶手續(xù)，同時結(jié)清有關(guān)費用。（）(32)個人開戶在期貨公司僅需提供本人身份證，單位開戶僅需提供“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”影印件。（）(33)客戶通過電話下單時，期貨公司須將客戶的指令予以錄音，以備查證。事后，客戶應(yīng)在交易單上補(bǔ)簽姓名。（）(34)交易所對交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對。在交割配對前，鄭州商品交易所還要求買方向交易所申報交割意向，上海期貨交易所則是買、賣方都可提出交割申請。（）(35)結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。（）(36)不同的交易所，以及不同的實物交割方式，交割結(jié)算價的選取也不盡相同。（）(37)強(qiáng)制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨公司會員)按持倉比例自動撮合成交。（）(38)各期貨合約最后交易日的未平倉合約必須進(jìn)行交割。（）(39)有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：有價證券基準(zhǔn)計算價值的90%；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的5倍。（）(40)中國金融期貨交易所實行的是會員分級結(jié)算制度。（）(41)期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。（）(42)客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。（）(43)在國際上，“熔斷”制度一般有兩種表現(xiàn)形式，分別是“熔而斷”與“熔而不斷”。《中國金融期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》采用的熔斷機(jī)制是“熔而斷”的形式，且上漲和下跌的行情均適用。（）(44)21世紀(jì)以來，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，越來越多的交易所采用了計算機(jī)撮合成交方式，而原來采用公開喊價方式的交易所也逐步引入了電子交易系統(tǒng)。（）(45)當(dāng)黃大豆1號、豆粕、玉米一般月份合約單邊持倉大于20萬手時，經(jīng)紀(jì)會員該合約持倉限額不得大于單邊持倉的25%，非經(jīng)紀(jì)會員該合約持倉限額不得大于單邊持倉的20%，客戶該合約持倉限額不得大于單邊持倉的10%。（）(46)目前，上海期貨交易所、大連商品交易所采取集中交割方式。（）(47)下單是指客戶在每筆交易前向期貨公司業(yè)務(wù)人員下達(dá)交易指令。交易指令的內(nèi)容一般包括：期貨交易的品種、交易方向、數(shù)量、月份、價格、日期及時問、期貨交易所名稱、客戶名稱、客戶編碼和賬戶、期貨公司和客戶簽名等。（）(48)客戶對交易結(jié)算單記載事項有異議的，應(yīng)在下一交易日開市后向期貨公司提出書面異議。（）(49)大連商品交易所滾動交割的交割結(jié)算價為配對日結(jié)算價，集中交割的交割結(jié)算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有成交價格的加權(quán)平均價。（）(50)平倉是指期貨交易者買入或賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉的交易方向與開倉相反。（）(51)交易所可采用征購和競賣的方式處理合約交割違約事宜。（）(52)期貨交易所不能接受有價證券充抵保證金。（）(53)市價指令的特點是成交速度快，一旦指令下達(dá)后不可更改或撤銷。（）(54)期貨公司對其代理客戶的所有指令，可以私下對沖。（）(55)客戶通過電話下單時，直接將指令下達(dá)給交易所。（）(56)在實物交割的具體實施中，買賣雙方并不是直接進(jìn)行實物商品的交收，而是交收代表商品所有權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)倉單，因此標(biāo)準(zhǔn)倉單在實物交割中扮演十分重要的角色。（）(57)漲跌停板一般是以合約上一交易日的收盤價為基準(zhǔn)確定的。（）(58)期貨交易所向會員收取的保證金屬于客戶所有。期貨公司向客戶收取的保證金屬于會員所有。（）(59)交割商品計價就是交割結(jié)算價。（）(60)實物交割要求以會員名義進(jìn)行?？蛻舻膶嵨锝桓铐氂蓵T代理，并以會員名義在交易所進(jìn)行。（）(61)商品期貨以實物交割方式為主，股票指數(shù)期貨、短期利率期貨多采用現(xiàn)金交割方式。（）(62)限價指令的特點是可以按客戶的預(yù)期價格成交，成交速度相對較慢，有時甚至無法成交。（）(63)交割結(jié)算價是期貨合約自交割月第一個交易日起至最后交易日所有結(jié)算價格的平均價。（）(64)保證金的收取是分級進(jìn)行的，即期貨交易所向會員收取的保證金和作為會員的期貨公司向客戶收取的保證金，分別稱為會員保證金和客戶保證金。（）(65)買賣雙方通過交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單與貨款交換。買方通過其會員期貨公司、交易所將貨款交給賣方，而賣方則通過其會員期貨公司、交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉單交付給買方。（）(66)大戶報告制度是指當(dāng)交易所會員或客戶某品種某合約持倉達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告。（）(67)漲跌停板一般是以合約上一交易13的收市價為基準(zhǔn)確定的。（）(68)實行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者。（）(69)隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約的交易保證金比例來控制市場風(fēng)險。（）(70)期貨公司在接受客戶開戶申請時，雙方須簽署“期貨經(jīng)紀(jì)合同”。個人客戶應(yīng)在該合同上簽字，單位客戶應(yīng)由法人代表或授權(quán)他人在該合同上簽字并加蓋公章。（）(71)期貨交易所并不直接向客戶收取保證金，只是向會員收取保證金（）(72)期貨公司向客戶收取的保證金可用于為客戶交存保證金和支付手續(xù)費、稅款。（）(73)階梯價格指令是指按指定的價格間隔，逐步購買或出售指定數(shù)量期貨合約的指令。采用該指令買人時采取階梯式遞增價位的方式，而賣出時采取階梯式遞減價位的方式。（）(74)每個期貨合約均以當(dāng)日收盤價作為計算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。（）(75)期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。（）(76)交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。（）(77)鄭州期貨交易所采用的交易指令為限價指令和取消指令；上海期貨交易的交易指令分限價指令、市價指令、套利指令。（）(78)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度是指期貨公司從收取的期貨交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保期貨公司履約的備付金的制度。（）(79)雙向指令是指客戶向經(jīng)紀(jì)人下達(dá)兩個指令，一個指令執(zhí)行后，另一個指令則自動撤銷。（）(80)對于一般客戶來講，必須通過期貨公司才能進(jìn)行交易，因此交易所并不直接向客戶收取保證金。（）(81)期貨公司向客戶收取的保證金，可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，由其他客戶暫時調(diào)用。(82)結(jié)算擔(dān)保金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例(通常為5%～10%)繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。（）(83)當(dāng)日結(jié)算價計算公式為：當(dāng)日結(jié)算價=該合約上一交易日結(jié)算價+基準(zhǔn)合約當(dāng)日結(jié)算價一基準(zhǔn)合約上一交易日結(jié)算價。（）答案和解析每題0.5分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。(1):C(2):C(3):D(4):A(5):A(6):D(7):D(8):A(9):B(10):D(11):D(12):B(13):C(14):A(15):A(16):A(17):A(18):D(19):B(20):D(21):A(22):B(23):C(24):A(25):B(26):A(27):D(28):D(29):A(30):B(31):A(32):B(33):D(34):D(35):C(36):D(37):B(38):C(39):A(40):D(41):D(42):B(43):B(44):A(45):B(46):D(47):D(48):C(49):B(50):B(51):D每題0.5分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求。(1):A,B,C,D(2):A,B,C(3):A,B,C,D(4):B,C,D(5):A,B,C,D(6):A,B(7):A,B,C,D(8):A,B,C,D(9):A,B,C(10):B,C(11):A,B,C,D(12):A,B,C,D(13):A,C(14):B,C,D(15):A,B,C,D(16):A,B,C(17):A,B,C,D(18):A,C(19):A,B,C(20):A,B,C,