1.10-01分包商管理工作制度

文件編號：JN/AFTX-1.10-01-201308分包商管理工作制度（A版）編制：楊濤審核：黃麗紅批準(zhǔn)：潘吉利廣西建寧輸變電工程有限公司2013年08月30分包商管理工作制度1．總則：1.1目的:為了統(tǒng)一和規(guī)范工程項目分包管理工作，對分包商帶來的風(fēng)險進行有效管理與控制，特制定本制度。1.2范圍:適用于未在系統(tǒng)內(nèi)上級部門（廣西電網(wǎng)、浩天）備案而進入公司的所有專業(yè)、勞務(wù)分包商。從分包商準(zhǔn)入到退出管理一系列工作。（在系統(tǒng)內(nèi)上級部門備過案或者通過審核的分包商可直接準(zhǔn)入）2．規(guī)范性引用文件：《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的司法解釋》《中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司基建工程承包商資信管理規(guī)定》3．術(shù)語和定義：3.1專業(yè)承包商：指基建工程建設(shè)過程中，施工承包商將其承包工程中的專業(yè)工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的專業(yè)分包商完成的活動。3.2勞務(wù)承包商：指基建工程建設(shè)過程中，施工承包商將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給勞務(wù)分包商完成的活動。3.3轉(zhuǎn)包：指承包單位承包基建工程后，將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給他人承包或者將其承包的全部工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包。4．職責(zé)：4.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)分包商準(zhǔn)入、合同結(jié)算和履約評價的最后審批工作。4.2主管領(lǐng)導(dǎo)：負(fù)責(zé)分包商準(zhǔn)入、合同結(jié)算和履約評價的審批工作。4.3市場開發(fā)部：負(fù)責(zé)制定、修訂分包商管理制度并組織實施本制度；負(fù)責(zé)接收分包商報審資料；負(fù)責(zé)分包商資質(zhì)審查匯總、建立管理臺帳；負(fù)責(zé)與分包商簽訂合同、施工安全管理協(xié)議、工程廉政責(zé)任書及分包報審；負(fù)責(zé)審核分包商勞務(wù)費用完成情況；負(fù)責(zé)竣工后分包合同的結(jié)算；負(fù)責(zé)匯總評價結(jié)果。4.4綜合部：負(fù)責(zé)對分包商營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、法人代表人身份證明、施工負(fù)責(zé)人身份證、人身意外傷害保險、社會保險、基本養(yǎng)老保險、失業(yè)保險購買情況的審核。4.5工程部：負(fù)責(zé)對分包商施工業(yè)績、近三年的安全記錄、近三年業(yè)績記錄、施工主要人員、技術(shù)人員及特種作業(yè)人員資質(zhì)的審核；負(fù)責(zé)施工過程管理工作；協(xié)助市場部完成內(nèi)部結(jié)算；負(fù)責(zé)對分包商的履約評價工作。4.6安監(jiān)部：負(fù)責(zé)對分包商施工機械、工器具、安全防護設(shè)施、安全用具、安全管理機構(gòu)、專（兼）職安全員的設(shè)置和合格的審核；負(fù)責(zé)分包方安全、質(zhì)量管理制度的審核；協(xié)助市場部完成內(nèi)部結(jié)算；負(fù)責(zé)對分包商的履約評價工作。4.7財務(wù)部：負(fù)責(zé)按照分包合同要求支付勞務(wù)費用；負(fù)責(zé)監(jiān)督分包商的工資發(fā)放情況，協(xié)助市場部完成內(nèi)部結(jié)算；負(fù)責(zé)對分包商的履約評價工作。4.8工程項目部：負(fù)責(zé)分包商施工過程中組織能力、施工能力、安全和質(zhì)量管理水平、人員資源分配情況、分包商現(xiàn)場施工人員的資質(zhì)、設(shè)備工具情況等的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和評價以及協(xié)助市場部完成分包預(yù)/報審工作；協(xié)助市場部完成內(nèi)部結(jié)算。5．管理內(nèi)容與要求：

5.1對分包商的基本要求：5.1.1分包商必須具有法律法規(guī)許可的資質(zhì)，且資質(zhì)必須符合工程類別的要求。（具體包括分包商營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、法人代表人身份證明、施工負(fù)責(zé)人身份證。）5.1.2分包商必須具有完善的內(nèi)部管理規(guī)章制度、員工培訓(xùn)與能力證明材料（如特種作業(yè)證）、員工的保險證明材料、近三年施工業(yè)績和在服務(wù)過程中的安健環(huán)表現(xiàn)材料。（具體包括分包商內(nèi)部管理規(guī)章制度、施工業(yè)績、近三年的安全記錄、近三年業(yè)績記錄、施工主要人員、技術(shù)人員及特種作業(yè)人員資質(zhì)、人身意外傷害保險、社會保險、基本養(yǎng)老保險、失業(yè)保險購買情況。）5.1.3分包商必須配備合格有效的施工機械、工器具和安全防護設(shè)施。5.1.4分包商必須按照公司《勞務(wù)隊伍管理辦法》中“勞務(wù)隊伍準(zhǔn)入條件”組建符合要求的施工隊伍。5.1.5分包商必須經(jīng)過業(yè)主同意許可。5.1.6分包商必須跟公司簽訂分包合同、施工安全管理協(xié)議和工程廉政責(zé)任書。5.1.7分包商不能再分包、轉(zhuǎn)包。5.2管理內(nèi)容5.2.1分包商準(zhǔn)入（資質(zhì)審查）：市場部接收分包商遞交的評審材料，填寫《專業(yè)/勞務(wù)分包單位資質(zhì)審查表》（見附件一）后交由綜合部、工程部、安監(jiān)部、市場部、財務(wù)部、供應(yīng)部及主管領(lǐng)導(dǎo)進行初審，初審合格后由總經(jīng)理審批，準(zhǔn)入。5.2.2合同簽訂：分包商準(zhǔn)入后，市場部將草擬的合同、施工安全管理協(xié)議和工程廉政責(zé)任書走完合同評審、報審流程后與分包商簽訂、發(fā)放及存檔。5.2.3過程管理（人員、機具、材料、安全、質(zhì)量等內(nèi)容）：5.2.3.1開工前，項目部協(xié)助市場部完成分包預(yù)/報審工作，對分包商進行安全技術(shù)交底。5.2.3.2項目部對分包商進場施工的人員進行安全教育培訓(xùn)，考試合格后方可進場施工，并制定合格花名冊存檔；對分包商特種作業(yè)人員進場時必須審核其資格證書是否在有效期內(nèi)。對分包商帶進場的設(shè)備機具等必須審核是否檢驗合格并在有效期內(nèi)。5.2.3.3工程部根據(jù)公司與業(yè)主簽訂的施工合同、業(yè)主和監(jiān)理制定的1、2級施工進度計劃在開工前召開施工協(xié)調(diào)會，制定出施工進度節(jié)點要求。5.2.3.4項目部根據(jù)節(jié)點要求制定出3級施工進度計劃，監(jiān)督分包商是否按照項目部制定的三級施工進度計劃施工，是否按圖施工、是否符合《JN/工程-2005-質(zhì)量管理》的要求，每周至少一次對分包商的施工進度進行檢查，工程部每月至少一次對項目部的監(jiān)督檢查工作進行抽查。5.2.3.5施工過程中，安監(jiān)部每月到現(xiàn)場對分包商的安全防護用具、安全文明施工等進行監(jiān)督檢查。5.2.3.6市場部專責(zé)對項目部或分包商提交的進度款申請進行審核。5.2.4竣工結(jié)算：工程竣工后，市場部專責(zé)根據(jù)項目部、財務(wù)部、供應(yīng)部提供的材料結(jié)合合同等相關(guān)文件做出結(jié)算。5.2.5履約評價：每年12月30日前，各部門提供履約評價數(shù)據(jù)交由市場部或協(xié)助市場部完成對分包商履約評價工作，市場部對評價結(jié)果匯總存檔。5.2.6評價結(jié)果應(yīng)用（退出管理）：建立《專業(yè)/勞務(wù)分包商資信檔案表》，履約評價結(jié)果作為今后業(yè)務(wù)需要時的選擇依據(jù)。5.2.7分包商必須具有法律法規(guī)許可的資質(zhì)，且資質(zhì)必須符合工程類別的要求。（具體包括分包商營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、法人代表人身份證明、施工負(fù)責(zé)人身份證。6．附則6.1本制度由市場開發(fā)部負(fù)責(zé)解釋。7．附件7.1附件-：專業(yè)/勞務(wù)分包單位資質(zhì)審查表7.2附件二：專業(yè)/勞務(wù)分包商資信評價考核評分表7.3附件三：專業(yè)/勞務(wù)分包商資信檔案表7.4附件四：內(nèi)部結(jié)算匯簽表7.5附件五：分包商管理工作標(biāo)準(zhǔn)流程圖7.6附件六：分包商管理工作標(biāo)準(zhǔn)流程圖節(jié)點說明附件一：廣西建寧輸變電工程有限公司專業(yè)/勞務(wù)分包單位資質(zhì)審查表項目名稱分包性質(zhì)分包范圍法定代表人姓名/聯(lián)系電話分包方單位名稱委托人姓名/聯(lián)系電話單位注冊所在地單位辦公所在地審查內(nèi)容審查意見審查部門審查人工商營業(yè)執(zhí)照（是否有效）綜合部負(fù)責(zé)人企業(yè)資質(zhì)證書（是否符合項目要求、是否有效）綜合部負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)許可證（是否有效）綜合部負(fù)責(zé)人法定代表人身份證明（是否有效）綜合部負(fù)責(zé)人施工負(fù)責(zé)人身份證原件綜合部負(fù)責(zé)人人身意外傷害保險、社會保險、基本養(yǎng)老保險、失業(yè)保險購買情況綜合部負(fù)責(zé)人施工業(yè)績和近三年的安全、質(zhì)量記錄（是否符合項目和有關(guān)規(guī)定要求）工程部負(fù)責(zé)人施工主要人員資格（包括負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員、技術(shù)員及特種作業(yè)人員是否符合工程要求、是否持證上崗）工程部負(fù)責(zé)人施工機械、工器具及安全防護設(shè)施、安全用具（是否滿足施工需要）安監(jiān)部負(fù)責(zé)人安全管理機構(gòu)及專兼職安全員的設(shè)置和資格（是否符合項目和有關(guān)規(guī)定要求）安監(jiān)部負(fù)責(zé)人承包方安全、質(zhì)量管理制度（是否建立健全）安監(jiān)部負(fù)責(zé)人市場部部負(fù)責(zé)人意見：財務(wù)部負(fù)責(zé)人意見：供應(yīng)部負(fù)責(zé)人意見：主管領(lǐng)導(dǎo)意見總經(jīng)理審批意見：附件二：廣西建寧輸變電工程有限公司專業(yè)分包商資信考核評價匯總表考核時間：編號：201X-0X公司名稱承包范圍辦公地點施工負(fù)責(zé)人姓名及身份證號碼考核內(nèi)容實際情況考核意見考核人/時間勞務(wù)隊管理能力與接受管理的態(tài)度勞務(wù)隊總體技能水平及施工能力工器具情況工程質(zhì)量狀況（是否符合項目和有關(guān)規(guī)定要求）工程部負(fù)責(zé)人意見：簽字：日期：安全器具情況施工人員到位情況，特殊人員到位情況安全學(xué)習(xí)記錄安全生產(chǎn)評定（是否符合項目和有關(guān)規(guī)定要求，安全生產(chǎn)目標(biāo)是否實現(xiàn)）在施工期間的違章、受處罰情況處罰及整改執(zhí)行情況安監(jiān)部負(fù)責(zé)人意見：簽字：日期：其他部門意見財務(wù)部負(fù)責(zé)人意見（專業(yè)分包商工資發(fā)放情況）：簽字：日期：簽字：日期：供應(yīng)部負(fù)責(zé)人意見（專業(yè)分包商工資發(fā)放情況）：簽字：日期：市場部負(fù)責(zé)人意見（合同履約情況）：簽字：日期：簽字：日期：審定意見主管領(lǐng)導(dǎo)意見：簽字：日期：總經(jīng)理意見：用人單位（章）：負(fù)責(zé)人（簽字）：年月日經(jīng)辦人：說明：考核不得隱瞞、失實，必須保證考核的真實性和嚴(yán)肅性。附件三：廣西建寧輸變電工程有限公司專業(yè)/勞務(wù)分包商資信檔案表序號分包商項目名稱存檔時間備注附件四：廣西建寧輸變電工程有限公司輸變電工程內(nèi)部結(jié)算匯簽表工程名稱合同價結(jié)算價結(jié)算增減審定金額：工程部簽字：年月日供應(yīng)部簽字：年月日財務(wù)部簽字：年月日市場開發(fā)部簽字：年月日市場部主管領(lǐng)導(dǎo)簽字：年月日主管領(lǐng)導(dǎo)簽字：年月日公司總經(jīng)理簽字：年月日附件：1、工程結(jié)算匯總表。2、設(shè)備材料訂貨情況表及工器具租借情況。附件五：分包商管理工作制度流程圖附件六：1.10承包商管理工作制度流程節(jié)點說明流程節(jié)點序號流程節(jié)點說明執(zhí)行角色輸入輸出001市場部專責(zé)或合同管理員接收由分包商遞交上來的審核材料（詳見《專業(yè)/勞務(wù)分包單位資質(zhì)審查表》），并轉(zhuǎn)至綜合部負(fù)責(zé)人處。市場部專責(zé)、合同管理員接收申請審核材料專業(yè)/勞務(wù)分包單位資質(zhì)審查表002各部門負(fù)責(zé)人、主管領(lǐng)導(dǎo)按照《專業(yè)/勞務(wù)分包單位資質(zhì)審查表》的內(nèi)容進行審核，（每個部門必須在2個工作日內(nèi)審核完畢），最后將審核結(jié)果交至市場部專責(zé)或者合同管理員處。各部門負(fù)責(zé)人、主管領(lǐng)導(dǎo)審核資質(zhì)材料簽署審核意見003總經(jīng)理根據(jù)審核意見作出審批?？偨?jīng)理總結(jié)審核意見完成“專業(yè)/勞務(wù)分包單位資質(zhì)審查表”004市場部合同管理員對已經(jīng)審批的分包商建立管理臺帳合同管理員接收審批結(jié)果建立管理臺帳005合同管理員或者專責(zé)草擬合同、安全管理協(xié)議、廉政責(zé)任書，將擬合同、安全管理協(xié)議、廉政責(zé)任書委托項目部人員報業(yè)主審批，走完審批流程后簽訂、發(fā)放、存檔。市場部專責(zé)、合同管理員、項目部（協(xié)助）擬定合同合同報審、簽訂、發(fā)放和存檔006市場部專責(zé)對項目部或分包商的進度款申請進行審核；工程部、安監(jiān)部