國際服務(wù)貿(mào)易及國際技術(shù)貿(mào)易

第四章 國際服務(wù)貿(mào)易與國際技術(shù)貿(mào)易第一節(jié)

國際服務(wù)貿(mào)易的含義與構(gòu)成第二節(jié)

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的內(nèi)容第三節(jié)

國際技術(shù)貿(mào)易第一節(jié)國際服務(wù)貿(mào)易的含義與構(gòu)成一、服務(wù)的特點1、與貨物相比，服務(wù)是一種無形的產(chǎn)品。2、服務(wù)一般是不易貯存的。

3、服務(wù)的生產(chǎn)與消費通常是在同一時間、同一地點，由提供者和消費者面對面接觸來完成，或者用其他聯(lián)系方式來進行。4、服務(wù)的異質(zhì)性，即同一種服務(wù)的質(zhì)量差別。5、服務(wù)價格多樣，不易確定。

6、貨物是一種物體，而服務(wù)是一個過程，一般說服務(wù)是不包含所有權(quán)轉(zhuǎn)移的特殊交易方式，僅將使用權(quán)進行轉(zhuǎn)移。二、國際服務(wù)貿(mào)易的種類與特點

國際服務(wù)貿(mào)易是各國或地區(qū)之間跨越國境的服務(wù)提供和接受?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》中國際服務(wù)貿(mào)易的形式國際服務(wù)貿(mào)易過境交付境外消費商業(yè)存在自然人流動本（外）國服務(wù)提供方外（本）國服務(wù)接受方1、過境交付（服務(wù)流動）2、境外消費（消費者流動）3、商業(yè)存在（資本流動）4、自然人流動（提供服務(wù)的自然人流動）1、過境交付（cross-border

supply）在一個成員方境內(nèi)向任何其他成員方境內(nèi)提供的服務(wù)，例如兩個成員間的信息傳遞，通過通訊方式提供金融服務(wù)和教育服務(wù)、跨國運輸?shù)取?、境外消費（consumption

abroad

）在一個成員方境內(nèi)向任何其他成員方的服務(wù)消費者提供的服務(wù)，例如國際旅游，出國留學(xué)等。3、商業(yè)存在（commercial

presence）一個成員

方的服務(wù)提供人在任何其他成員方境內(nèi)建立商業(yè)機構(gòu)來提供的服務(wù)，例如美國的花旗銀行在中國開辦分行。4、自然人流動（Movement

of

Natural

Persons）是指一成員的自然人（服務(wù)提供者）到任何其他成員境內(nèi)提供服務(wù)，以獲取報酬，例如中國的廚師在美國提供服務(wù)。國際服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)容

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）中將服務(wù)貿(mào)易分為11大類：1、商業(yè)性服務(wù)2、銷售服務(wù)3、金融服務(wù)4、娛樂服務(wù)5、通訊服務(wù)6、教育服務(wù)7、衛(wèi)生服務(wù)8、運輸服務(wù)9、建筑服務(wù)10、環(huán)境服務(wù)11、旅游服務(wù)國際服務(wù)貿(mào)易的特點1、國際服務(wù)貿(mào)易中標(biāo)的具有無形性2、生產(chǎn)過程和消費過程的同時性3、服務(wù)貿(mào)易標(biāo)的難以儲存和反復(fù)轉(zhuǎn)讓4、法律、法規(guī)成為服務(wù)業(yè)保護貿(mào)易的手段5、服務(wù)貿(mào)易依賴要素移動和境外設(shè)置的服務(wù)機構(gòu)二戰(zhàn)后國際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展近年來國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的新特點

各地區(qū)國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展速度快，出口增長低谷后迎來加速和高速發(fā)展時期；國際服務(wù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易發(fā)展基本同步；

國際服務(wù)貿(mào)易格局繼續(xù)呈現(xiàn)以發(fā)達國家為主導(dǎo)，以歐洲、亞洲、北美為中心的，地區(qū)、國家間發(fā)展不平衡的局面；

在國際服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，運輸服務(wù)所占比重穩(wěn)定，旅游服務(wù)比重下降，其他商業(yè)服務(wù)比重上升；

發(fā)展中國家國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速，發(fā)展速度快于發(fā)達國家。各地區(qū)國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展速度快，出口增長低谷后迎來加速和高速發(fā)展時期國際服務(wù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易發(fā)展基本同步國際服務(wù)貿(mào)易格局發(fā)展不平衡的局面國際服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要運輸服務(wù)出口國家（地區(qū)）運輸服務(wù)出口占世界服務(wù)出口比重％主要旅游服務(wù)出口國家（地區(qū)）旅游服務(wù)出口占世界服務(wù)出口比重％主要其他商業(yè)服務(wù)出口國家（地區(qū)）其他商業(yè)服務(wù)出口占世界服務(wù)出口比重％發(fā)展中國家國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展速度快于發(fā)達國家當(dāng)代國際服務(wù)貿(mào)易迅速發(fā)展的原因1、第三次科技革命的驅(qū)動

2、跨國公司的迅速發(fā)展，加強了服務(wù)國際化發(fā)展的趨勢3、服務(wù)業(yè)已成為世界市場上競爭的手段和重要基礎(chǔ)

4、國際經(jīng)濟技術(shù)合作方式的多樣化，促進了服務(wù)貿(mào)易的擴大5、通訊和信息技術(shù)、交通運輸業(yè)的迅速發(fā)展6、各國政府的支持我國的對外服務(wù)貿(mào)易一、我國對外服務(wù)貿(mào)易發(fā)展概況據(jù)統(tǒng)計，2005年，我國服務(wù)貿(mào)易進出口總額達到了

1582億美元，23年間增幅超過35倍，約為全球平均水平的兩倍，占全球服務(wù)貿(mào)易的比重從0.6%增長到3.3%。比上年增長18%；服務(wù)貿(mào)易逆差自1999年以來首次下降至94億美元，下降3%。世界排名由1982年的第28位上升到2005的第8位，進口世界排名由第40位上升到第7位。與貨物貿(mào)易相比，我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展仍然較為緩慢。中國服務(wù)貿(mào)易占外貿(mào)總額的比重僅為10.9%，遠遠低于

19%的世界平均水平。這同時也說明：我國發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的潛力很大，服務(wù)貿(mào)易將是我國今后外貿(mào)發(fā)展的重要增長點。特點：

1．中國服務(wù)貿(mào)易總體發(fā)展水平還很低，服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展明顯落后于貨物貿(mào)易的發(fā)展2．我國服務(wù)貿(mào)易逆差不斷擴大

3．我國服務(wù)貿(mào)易的出口仍然以傳統(tǒng)的旅游、運輸、建筑等行業(yè)為主。我國服務(wù)貿(mào)易逆差（單位：億元）第二節(jié)

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的內(nèi)容一、服務(wù)貿(mào)易壁壘的含義服務(wù)貿(mào)易壁壘。一般是指一國政府對外國服務(wù)生產(chǎn)者（提供者）的服務(wù)提供或銷售所設(shè)置的有障礙作用的政

策措施，即凡直接或間接地使外國服務(wù)生產(chǎn)者或提供者增加生產(chǎn)或銷售成本的政策措施，都有可能被外國服務(wù)廠商認為屬于服務(wù)貿(mào)易壁壘。此外，服務(wù)貿(mào)易壁壘還包括出口限制。

設(shè)置服務(wù)貿(mào)易壁壘的目的。一方面在于保護本國服務(wù)業(yè)的市場；另一方面旨在抵御外國服務(wù)業(yè)的進入。二、國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的種類國際服務(wù)貿(mào)易的壁壘主要是：一國對于服務(wù)業(yè)管理的法律和法規(guī)。通常包括外國服務(wù)和資本的市場準(zhǔn)入問題，在本國市場的待遇問題和對外國的服務(wù)和資本的經(jīng)營行為的鼓勵和限制的措施等。1、產(chǎn)品移動壁壘2、資本移動壁壘3、人員移動壁壘4、開業(yè)權(quán)壁壘產(chǎn)品移動壁壘包括對服務(wù)的數(shù)量限制、當(dāng)?shù)爻煞只蛘弑镜匾?、補貼、政府采購要求、歧視性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和稅收制度等。數(shù)量限制：如規(guī)定一定的服務(wù)進口配額當(dāng)?shù)爻煞忠螅喝绶?wù)廠商被要求在當(dāng)?shù)刭徺I設(shè)備

本地成分要求：如德國、加拿大和瑞士等國禁止在東道國以外處理的數(shù)據(jù)在國內(nèi)使用1、產(chǎn)品移動壁壘

政府補貼：提高本國服務(wù)廠商的競爭力，可有效地阻止外國競爭者的進入

政府采購：如規(guī)定公共領(lǐng)域的服務(wù)只能向本國廠商購買

歧視性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和稅收制度方面，如對外國服務(wù)廠商使用設(shè)備的型號、大小和各類專業(yè)證書等的限制，外國服務(wù)廠商可能比國內(nèi)廠商要繳納更多的交易附加稅、經(jīng)營所得稅和使用設(shè)備（如機場）的附加稅。2、資本移動壁壘資本移動壁壘主要有外匯管制、浮動匯率和投資收益匯出的限制等。

外匯管制主要是指政府對外匯在本國境內(nèi)的持有、流通和兌換，以及外匯的出入境所采取的各種控制措施。

不利的匯率將嚴(yán)重削弱服務(wù)競爭優(yōu)勢，它不僅增加廠商經(jīng)營成本，而且會削弱消費者的購買力。在對投資者投資收益匯回母國壁壘方面，如限制外國服務(wù)廠商將利潤、版稅、管理費匯回母國，或限制外國資本抽調(diào)回國，或限制匯回利潤的額度等措施，也在相當(dāng)程度上限制了服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。這類限制措施大量存在于各國的建筑業(yè)、計算機服務(wù)業(yè)和娛樂業(yè)。3、人員移動壁壘人員移動壁壘作為生產(chǎn)要素的勞動力的跨國移動是服務(wù)貿(mào)易的主要途徑之一，也自然構(gòu)成各國政府限制服務(wù)提供者進入本國或進入本國后從事經(jīng)營的主要手段之一。種種移民限制和出入境的繁瑣手續(xù)，以及由此造成的長時間的等待，都構(gòu)成人員移動的壁壘形式。4、開業(yè)權(quán)壁壘開業(yè)權(quán)壁壘又稱生產(chǎn)創(chuàng)業(yè)壁壘。據(jù)調(diào)查，2/3以上的美國服務(wù)業(yè)廠商都認為開業(yè)權(quán)限制是他們遇到的影響最大的服務(wù)貿(mào)易壁壘。如加拿大規(guī)定外國銀行在國內(nèi)開業(yè)銀行中的數(shù)量不得超過預(yù)定比例。即使外國廠商能夠在東道國開設(shè)分支機構(gòu)，其人員構(gòu)成也受到諸多限制：除移民限制外，政府采用多種辦法限制外國服務(wù)廠商自由選擇雇員，如通過就業(yè)法規(guī)定本地勞工比例或職位等；有些國家還規(guī)定專業(yè)人員開業(yè)必須接受當(dāng)?shù)亟逃蚺嘤?xùn)。三、世界范圍的服務(wù)貿(mào)易自由化1、國際服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生

隨著服務(wù)貿(mào)易的比重和重要性的日益加強，以美國為代表的發(fā)達國家積極倡導(dǎo)服務(wù)貿(mào)易自由化，一些新興的發(fā)展中國家和地區(qū)在某些服務(wù)業(yè)已取得相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢，而大部分發(fā)展中國家一方面迫于來自發(fā)達國家的壓力，另一方面也認識到如果不積極地參與服務(wù)貿(mào)易的談判，將會形成由發(fā)達國家制定服務(wù)貿(mào)易規(guī)則，而自己只能成為被動的接受者的局面，其利益將會受到更大的損害。2、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的構(gòu)成與主要內(nèi)容（1）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的構(gòu)成

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》由序言。6個部分（29個條款）和8個附件構(gòu)成。（2）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的主要內(nèi)容①《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的宗旨、目的和總原則②服務(wù)貿(mào)易的范圍③各成員必須遵守的普遍義務(wù)與原則④規(guī)定了各成員方通過磋商和爭端解決的措施和步驟各成員必須遵守的普遍義務(wù)與原則（1）最惠國待遇；（2）透明度；（3）發(fā)展中成員方的更多參與；（4）區(qū)別貨物貿(mào)易的逐步自由化原則；（5）服務(wù)貿(mào)易的限制和禁止原則；（6）服務(wù)提供申請獲準(zhǔn)原則；最惠國待遇關(guān)于本協(xié)定涵蓋的任何措施，每一成員對于任何其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者，應(yīng)立即和無條件地給予不低于其給予任何其他國家同類服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。透明度除緊急情況外，每一成員應(yīng)迅速公布有關(guān)

或影響本協(xié)定運用的所有普遍適用的措施，最

遲應(yīng)在此類措施生效之時。一成員為簽署方的

有關(guān)或影響服務(wù)貿(mào)易的國際協(xié)定也應(yīng)予以公布。具體承諾市場準(zhǔn)入《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第16條規(guī)定，一成員方給予其他成員方服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇應(yīng)不低于其在承諾義務(wù)的計劃表中確定的期限、限制和條件。指在國際貿(mào)易方面兩國政府間為了相互開放市場而對各種進出口貿(mào)易的限制措施，其中包括關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘準(zhǔn)許放寬的程度的承諾。國民待遇每一成員在影響服務(wù)提供的所有措施方面，給予任何其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇，不得低于其給予本國同類服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》對我國服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》是一把雙刃劍，它給我國服務(wù)業(yè)帶來的機遇主要有：1、促進了我國服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展外來競爭一方面帶來競爭的壓力，另一方面帶來現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的經(jīng)營管理經(jīng)驗和先進技術(shù)。這都可能促進中國原有的服務(wù)業(yè)的發(fā)展。在服務(wù)業(yè)中，許多技術(shù)的滲透作用和示范效應(yīng)要大于制造業(yè)。在服務(wù)業(yè)中，國內(nèi)原有企業(yè)迎頭趕上的可能性要大于制造業(yè)。2、促進中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化中國目前第三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重很低，加入世貿(mào)組織后，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》有利于中國大力發(fā)展服務(wù)業(yè)。3、有利于利用外資一方面是“引鳥入巢”，創(chuàng)造更好的投資環(huán)境，另一方面業(yè)增加了利用外資的渠道。4、增加就業(yè)許多研究證明，服務(wù)行業(yè)即使在技術(shù)含量很高的情況下，其吸收就業(yè)的能力仍然遠遠高于制造業(yè)。《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》給我國服務(wù)業(yè)帶來的挑戰(zhàn)主要有：1、競爭差距的挑戰(zhàn)我國服務(wù)業(yè)不僅數(shù)量小，結(jié)構(gòu)不合理，而且競爭力相當(dāng)弱，許多服務(wù)業(yè)尚處于空缺或起步階段，無國際競爭力而言。即使是旅游、對外工程承包等具有相對優(yōu)勢的行業(yè)，也多以粗放經(jīng)營為主，與發(fā)達國家有相當(dāng)大的差距。2、開放國內(nèi)市場的挑戰(zhàn)服務(wù)貿(mào)易自由化必然要求開放國內(nèi)市場，這又主要通過接受國外服務(wù)業(yè)直接投資來實現(xiàn)。大量服務(wù)業(yè)直接投資的進入，尤其是影響國家主權(quán)和安全的金融、電訊和技術(shù)服務(wù)等直接投資的進入，有可能形成我國對外資的依賴。第三節(jié)

國際技術(shù)貿(mào)易國際技術(shù)貿(mào)易是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶Ψ劫徺I軟件技術(shù)使用權(quán)的一種國際貿(mào)易行為。它由技術(shù)出口和技術(shù)引進這兩方面組成。簡言之，國際技術(shù)貿(mào)易是一種國際間的以純技術(shù)的使用權(quán)為主要交易標(biāo)的的商業(yè)行為。國際技術(shù)貿(mào)易特點從貿(mào)易標(biāo)的的內(nèi)容上看技術(shù)貿(mào)易是一種以無形的技術(shù)知識作為貿(mào)易標(biāo)的進入市場并進行轉(zhuǎn)讓的貿(mào)易活動。標(biāo)的內(nèi)容包括專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等。從貿(mào)易標(biāo)的使用權(quán)和所有權(quán)看技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)供應(yīng)方在一定的條件下將技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給接受方，而不是將其所有權(quán)轉(zhuǎn)讓。因此它是一種標(biāo)的所有權(quán)與使用權(quán)分離的貿(mào)易。從貿(mào)易雙方當(dāng)事人關(guān)系上看技術(shù)貿(mào)易雙方當(dāng)事人簽訂技術(shù)合同的履約期限一般較長。在合同有效期內(nèi)，雙方當(dāng)事人在傳授和使用技術(shù)方面構(gòu)成合作關(guān)系和限制與反限制關(guān)系。從貿(mào)易標(biāo)的的作價原則上看技術(shù)貿(mào)易接受方通常采用一種利潤分成原則作為技術(shù)貿(mào)易標(biāo)的的作價原則，即利潤高，使用費也高，利潤低，使用費就低。從貿(mào)易所涉及的法律上看技術(shù)貿(mào)易合同所涉及的法律，除了適用國內(nèi)外貨物法和合同法外，還受到工業(yè)產(chǎn)權(quán)法、專利權(quán)法、商標(biāo)法、反托拉斯法、公平貿(mào)易法等法律規(guī)范的制約。它比貨物貿(mào)易更廣泛、更復(fù)雜。從貿(mào)易收支平衡表看技術(shù)貿(mào)易收入和支出一般不列入一國的對外貿(mào)易收入項目中，而是反映在國際收支平衡表中經(jīng)常項目中的無形貿(mào)易項目上。國際技術(shù)貿(mào)易的基本方式1、許可貿(mào)易許可貿(mào)易有時稱為許可證貿(mào)易。它是指知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方，通過與被許可方(引進方)簽訂許可合同，將其所擁有的技術(shù)授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術(shù)，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費的技術(shù)交易行為。許可貿(mào)易按其標(biāo)的內(nèi)容可分為專利許可、商標(biāo)許可、和專有技術(shù)許可等形式。許可貿(mào)易可分為如下五種形式：(1)獨占許可。它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi)，被許可方對轉(zhuǎn)讓的技術(shù)享有獨占的使用權(quán)，即許可方自己和任何第三方都不得使用該項技術(shù)和銷售該技術(shù)項下的產(chǎn)品。所以這種許可的技術(shù)使用費是最高的。(2)排他許可，又稱獨家許可；它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi)，被許可方和許可方自己都可使用該許可項下的技術(shù)和銷售該技術(shù)項下的產(chǎn)品，但許可方不得再將該項技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三方。排他許可是僅排除第三方面不排除許可方。(3)普通許可。它是指在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi)，除被許可方該允許使用轉(zhuǎn)讓的技術(shù)和許可方仍保留對該項技術(shù)的使用權(quán)之外，許可方還有權(quán)再向第三方轉(zhuǎn)讓該項技術(shù)。(4)可轉(zhuǎn)讓許可，又稱分許可。它是指被許可方經(jīng)許可方允許，在合同規(guī)定的地域內(nèi)，將其被許可所獲得的技術(shù)使用權(quán)全部或部分地轉(zhuǎn)售給第三方。(5)互換許可，又稱交叉許可。它是指交易雙方或各方以其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)，按各方都同意的條件互惠交換技術(shù)的使用權(quán)，供對方使用。2、特許專營特許專營合同是最近二、三十年迅速發(fā)展起來的一種新型商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。特許專營是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方法或經(jīng)驗轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)