專利運(yùn)用及其與專利審批的關(guān)系課件

專利權(quán)質(zhì)押登記實(shí)務(wù)介紹國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局田明2013年8月專利權(quán)質(zhì)押登記實(shí)務(wù)介紹國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局主要內(nèi)容（1）是什么？→（2）為什么？→（3）誰來辦？→（4）怎么辦？→（5）實(shí)務(wù)要點(diǎn)？（6）相關(guān)政策及近年來質(zhì)押登記情況介紹主要內(nèi)容（1）是什么？→（2）為什么？→（3）誰來辦？2一、什么是專利權(quán)質(zhì)押登記一、什么是專利權(quán)質(zhì)押登記3一、什么是專利權(quán)質(zhì)押登記（1）借款人放款人借款放款債務(wù)擔(dān)保抵押質(zhì)押……動產(chǎn)權(quán)利專利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)主債務(wù)合同&擔(dān)保合同辦理出質(zhì)登記一、什么是專利權(quán)質(zhì)押登記（1）借款人放款人借款放款債務(wù)擔(dān)保抵4一、什么是專利權(quán)質(zhì)押登記（2）專利權(quán)質(zhì)押是指為擔(dān)保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，由債務(wù)人或第三人將其專利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)設(shè)定質(zhì)權(quán)，在債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依法就該出質(zhì)專利權(quán)中財(cái)產(chǎn)權(quán)的變價(jià)款優(yōu)先受償?shù)膿?dān)保方式。要點(diǎn)：專利權(quán)質(zhì)押關(guān)系是債務(wù)關(guān)系的從屬關(guān)系一、什么是專利權(quán)質(zhì)押登記（2）專利權(quán)質(zhì)押5一、什么是專利權(quán)質(zhì)押登記（3）專利權(quán)質(zhì)押擔(dān)保債務(wù)的常見情形：擔(dān)保借款擔(dān)保信貸最高額質(zhì)押（多為銀行授信合同）擔(dān)保債券承銷擔(dān)保租賃設(shè)備廠房資金總之，擔(dān)保的是債務(wù)。一、什么是專利權(quán)質(zhì)押登記（3）專利權(quán)質(zhì)押擔(dān)保債務(wù)的常見情形：6一、什么是專利權(quán)質(zhì)押登記（4）什么是專利權(quán)質(zhì)押登記？以專利權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，專利質(zhì)權(quán)自專利權(quán)質(zhì)押登記之日起設(shè)立。要點(diǎn)：辦理部門包括國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局（目前由發(fā)文處具體負(fù)責(zé)）和經(jīng)專利局授權(quán)開展質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的代辦處（目前處于試點(diǎn)階段）。一、什么是專利權(quán)質(zhì)押登記（4）什么是專利權(quán)質(zhì)押登記？7借款人放款人借款放款債務(wù)擔(dān)保抵押質(zhì)押……動產(chǎn)權(quán)利專利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)主債務(wù)合同&擔(dān)保合同辦理出質(zhì)登記借款人放款人借款放款債務(wù)擔(dān)保抵押質(zhì)押……動產(chǎn)權(quán)利專利權(quán)中的財(cái)8一、什么是專利權(quán)質(zhì)押登記（5）專利權(quán)人中介服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)保機(jī)構(gòu)商業(yè)銀行政府、民間出資建立合作擔(dān)保債務(wù)提供貸款專利出質(zhì)相關(guān)服務(wù)典型模式一、什么是專利權(quán)質(zhì)押登記（5）專利權(quán)人中介服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)保機(jī)構(gòu)商9二、為什么要辦理專利權(quán)質(zhì)押登記二、為什么要辦理專利權(quán)質(zhì)押登記10二、為什么要辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)（1）根據(jù)《物權(quán)法》第227條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)，應(yīng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自主管部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。要點(diǎn)：對債權(quán)合同與物權(quán)變動進(jìn)行明確區(qū)分，質(zhì)押合同生效并不等同于專利質(zhì)權(quán)的當(dāng)然設(shè)立，需要經(jīng)過有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記這一關(guān)鍵性法律程序。二、為什么要辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)（1）根據(jù)《物權(quán)法》第2211質(zhì)權(quán)設(shè)立的效力質(zhì)權(quán)人基于該擔(dān)保物權(quán)的優(yōu)先受償權(quán)成立出質(zhì)人在未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意的情況下，不能以轉(zhuǎn)讓、許可等方式來處分專利權(quán)二、為什么要辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)（2）質(zhì)權(quán)設(shè)立的效力二、為什么要辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)（2）12三、誰來辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)三、誰來辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)13三、誰來辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)（1）質(zhì)押登記的請求人根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第14條第3款規(guī)定，以專利權(quán)出質(zhì)的，由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同向國務(wù)院專利行政部門辦理出質(zhì)登記。要點(diǎn)：除合同為雙方合意結(jié)果之外，辦理質(zhì)押登記也應(yīng)當(dāng)是雙方的共同意思表示。 出質(zhì)人的主體資格出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)是專利權(quán)人。如果一項(xiàng)專利有多個(gè)專利權(quán)人的，出質(zhì)人應(yīng)為全體專利權(quán)人，當(dāng)事人另有約定的除外。三、誰來辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)（1）質(zhì)押登記的請求人14經(jīng)辦人：在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。中國單位或者個(gè)人辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的，可以委托依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。當(dāng)事人委托代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在委托書中指定一個(gè)代理人辦理相關(guān)手續(xù)。中國單位或個(gè)人如果不委托代理機(jī)構(gòu)，可以共同委托一個(gè)具有獨(dú)立承擔(dān)完全民事責(zé)任能力的自然人辦理。三、誰來辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)（2）經(jīng)辦人：三、誰來辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)（2）15四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)16答：依據(jù)《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》辦理一、總則二、質(zhì)押登記申請的提出和受理三、質(zhì)押登記申請的審批四、質(zhì)押登記的撤銷五、質(zhì)押登記的公告六、質(zhì)押期間的專利法律事務(wù)七、質(zhì)押登記的變更、注銷八、國家知識產(chǎn)權(quán)局的告知義務(wù)九、附則第1至5條第6至10條第11至12條第13條第14條第15至16條第17至18條第19至20條第21至22條提交方式、受理?xiàng)l件審批時(shí)限、審批決定、不予登記情形變更、注銷手續(xù)的文件要求、種類情形、決定、效力答：依據(jù)《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》辦理一、總則二、質(zhì)押登記申請的17手續(xù)去哪辦？——辦理質(zhì)押登記的部門文件怎么交？——專利權(quán)質(zhì)押登記文件的提交方式交什么材料？——辦理專利權(quán)質(zhì)押登記需提交的文件表格怎么填？——備案申請表的填寫要求要幾天辦完？——質(zhì)押申請的審批時(shí)限哪些不能辦？——常見的不予質(zhì)押的情形后續(xù)怎么辦？——質(zhì)押登記的變更及注銷手續(xù)公告哪些事？——質(zhì)押公告的項(xiàng)目要注意什么？——實(shí)務(wù)指導(dǎo)相關(guān)知識四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)（1）手續(xù)去哪辦？——辦理質(zhì)押登記的部門四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記181.辦理質(zhì)押登記的部門

專利權(quán)質(zhì)押雙方涉及外國人、外國企業(yè)或外國其他組織（包括我國港澳臺地區(qū)）的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)?shù)絿抑R產(chǎn)權(quán)局專利局進(jìn)行質(zhì)押登記，目前該項(xiàng)工作由初審部發(fā)文處負(fù)責(zé)。專利權(quán)質(zhì)押雙方皆為國內(nèi)個(gè)人或單位的，當(dāng)事人可到國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局設(shè)在地方的已開展質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的代辦處辦理；當(dāng)事人也可到國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局辦理。四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（2）1.辦理質(zhì)押登記的部門 四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（2）192.專利權(quán)質(zhì)押登記文件的提交方式

當(dāng)事人可直接到國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局初審流程管理部業(yè)務(wù)發(fā)文管理處辦理，或通過郵寄的方式辦理。面交地址：北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理大廳107房間。寄交地址：北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局初審及流程管理部業(yè)務(wù)發(fā)文管理處，郵編：100088。當(dāng)事人應(yīng)在信封上注明“質(zhì)押登記”字樣。當(dāng)事人也可到已開展專利權(quán)質(zhì)押登記相關(guān)業(yè)務(wù)的代辦處辦理相關(guān)手續(xù)。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局設(shè)在全國各地的代辦處地址及聯(lián)系方式，見國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站/首頁左下方地圖鏈接。四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（3）2.專利權(quán)質(zhì)押登記文件的提交方式 四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登203.辦理專利權(quán)質(zhì)押登記需提交的文件質(zhì)押登記時(shí)當(dāng)事人需要提交以下文件，一式一份：（1）專利權(quán)質(zhì)押登記申請表（標(biāo)準(zhǔn)表格），申請表的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)打?。ê炚鲁猓?；（2）專利權(quán)質(zhì)押合同原件（3）出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人身份證明;（4）由出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人以及被委托人共同簽章的委托書原件和被委托人的身份證復(fù)印件。（5）其它需要提供的材料。以上文件是外文文本的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本一份，以中文譯本為準(zhǔn)。四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（4）3.辦理專利權(quán)質(zhì)押登記需提交的文件四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記214.質(zhì)押申請表的填寫要求（1）合同名稱，填寫專利權(quán)質(zhì)押合同名稱；（2）代理人，填寫經(jīng)辦人相關(guān)信息；（3）債務(wù)金額，填寫主合同債務(wù)金額；（4）質(zhì)押金額，填寫質(zhì)押合同中約定的擔(dān)保金額；（5）簽章一欄應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人以及代理人共同簽字或者蓋章，并標(biāo)注時(shí)間。代理人簽章一欄應(yīng)當(dāng)由被委托人簽章。（6）質(zhì)押專利件數(shù)多于3件，在申請表中無法填寫完整的。當(dāng)事人可參照申請表質(zhì)押專利信息表格，增設(shè)申請表附頁，將余下的專利信息填寫在附頁中。四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（5）4.質(zhì)押申請表的填寫要求四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（5）225.質(zhì)押申請的審批時(shí)限

根據(jù)《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》的規(guī)定：國家知識產(chǎn)權(quán)局自收到專利權(quán)質(zhì)押登記申請文件之日起7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查并決定是否予以登記。如果當(dāng)事人提交的質(zhì)押申請文件存在缺陷，審批時(shí)限自當(dāng)事人克服全部缺陷之日起計(jì)算。四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（6）5.質(zhì)押申請的審批時(shí)限 四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（6）236.常見的不予質(zhì)押的情形a.出質(zhì)人不是合法專利權(quán)人或不是全體專利權(quán)人；b.專利申請尚未授權(quán)或?qū)＠麢?quán)已經(jīng)終止；c.專利權(quán)處于年費(fèi)繳費(fèi)滯納期；d.專利權(quán)處于無效宣告程序；e.專利權(quán)處于中止或保全期間；f.債務(wù)人履行債務(wù)的期限超過專利權(quán)有效期的；g.合同中約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)，專利權(quán)歸質(zhì)權(quán)人所有的；h.同一專利權(quán)重復(fù)質(zhì)押。四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（7）6.常見的不予質(zhì)押的情形四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（7）247.質(zhì)押登記的變更及注銷手續(xù)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)共同委托一個(gè)具有完全民事行為能力的自然人辦理相關(guān)手續(xù)，并在委托書中注明委托事項(xiàng)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交變更申請表（標(biāo)準(zhǔn)表格，可在國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站下載）、《專利權(quán)質(zhì)押登記通知書》原件、委托書、被委托人身份證復(fù)印件和登記變更或解除的相關(guān)證明。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人增加的，還應(yīng)當(dāng)提交新增加當(dāng)事人的身份證明四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（8）7.質(zhì)押登記的變更及注銷手續(xù)四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（8）25四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（9）7.專利權(quán)質(zhì)押登記可變更項(xiàng)目（續(xù)）出質(zhì)人名稱、地址質(zhì)權(quán)人名稱、地址（僅限更名）質(zhì)押專利被擔(dān)保的主債權(quán)種類及數(shù)額質(zhì)押擔(dān)保的范圍四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（9）7.專利權(quán)質(zhì)押登記可變更項(xiàng)目26四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（10）8.質(zhì)押公告內(nèi)容根據(jù)《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》（56號局令）公告如下內(nèi)容：類型具體公告項(xiàng)目專利信息專利號、主分類號、授權(quán)公告日質(zhì)押信息出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、質(zhì)押登記日變更信息變更項(xiàng)目、變更前內(nèi)容、變更后內(nèi)容注銷信息注銷日撤銷信息撤銷日四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（10）8.質(zhì)押公告內(nèi)容類型具體公279.實(shí)務(wù)指導(dǎo)相關(guān)知識

質(zhì)押登記的表格可在國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)（表格下載區(qū)）下載獲得。專利權(quán)質(zhì)押登記后將在專利公報(bào)中予以公告，同時(shí)將在專利登記簿中記載。專利權(quán)質(zhì)押合同由當(dāng)事人自行約定，專利局提供的范本僅供參考。原專利權(quán)質(zhì)押登記通知書遺失的，需提交由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽章的通知書遺失確認(rèn)聲明。質(zhì)押合同可以使單獨(dú)訂立的合同，也可以是主合同中的擔(dān)保條款。四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（11）9.實(shí)務(wù)指導(dǎo)相關(guān)知識 四、怎樣辦理專利權(quán)質(zhì)押登記（11）28五、辦理質(zhì)押登記的實(shí)務(wù)要點(diǎn)五、辦理質(zhì)押登記的實(shí)務(wù)要點(diǎn)29五、辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的實(shí)務(wù)要點(diǎn)（1）主體資格出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的身份，及提出出質(zhì)登記請求的資格專利有效且穩(wěn)定專利基本信息、已授權(quán)、未終止、未被無效、未中止、未質(zhì)押等債務(wù)和擔(dān)保關(guān)系明晰（申請表）債權(quán)人、債務(wù)人、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、債務(wù)種類、債務(wù)金額、債務(wù)期限、擔(dān)保范圍等債務(wù)期限在專利權(quán)有效期內(nèi)禁止流質(zhì)五、辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的實(shí)務(wù)要點(diǎn)（1）主體資格30形式一致表格、合同、身份證明、委托材料中的內(nèi)容保持一致。表格填寫質(zhì)押登記申請表填寫、質(zhì)押變更申請表填寫、質(zhì)押注銷申請表填寫合同、協(xié)議、委托書原件、約定明確身份證明材料有效單位：營業(yè)執(zhí)照、法人證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證之一個(gè)人：身份證、護(hù)照、軍官證等其他材料涉外材料中的外文中譯文五、辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的實(shí)務(wù)要點(diǎn)（2）形式一致五、辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的實(shí)務(wù)要點(diǎn)（2）31合同建議質(zhì)押期間專利權(quán)年費(fèi)的繳納質(zhì)押期間專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可質(zhì)押期間專利權(quán)被宣告無效或者專利權(quán)歸屬發(fā)生變更時(shí)的處理實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)，相關(guān)技術(shù)資料的交付五、辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的實(shí)務(wù)要點(diǎn)（3）合同建議五、辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的實(shí)務(wù)要點(diǎn)（3）32幾個(gè)備受關(guān)注的問題公開但未授權(quán)的發(fā)明專利申請可否質(zhì)押？專利許可實(shí)施權(quán)可否質(zhì)押？同一專利中的不同獨(dú)立權(quán)利要求可否分別出質(zhì)？同一專利權(quán)擔(dān)保多筆債務(wù)可否質(zhì)押？質(zhì)權(quán)人可否有多個(gè)？保密專利是否可以質(zhì)押？專利權(quán)能否向外國人出質(zhì)？專利權(quán)價(jià)值評估？專利權(quán)交易？五、辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的實(shí)務(wù)要點(diǎn)（4）幾個(gè)備受關(guān)注的問題五、辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的實(shí)務(wù)要點(diǎn)（4）33六、相關(guān)政策及近年來整體情況六、相關(guān)政策及近年來整體情況34相關(guān)法律《擔(dān)保法》→《專利權(quán)質(zhì)押登記管理暫行辦法》《物權(quán)法》→《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》相關(guān)政策《財(cái)政部、工業(yè)和信息化部、銀監(jiān)會、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家工商行政管理總局、國家版權(quán)局關(guān)于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評估管理支持中小企業(yè)發(fā)展的通知》(財(cái)企[2010]199號)國家知識產(chǎn)權(quán)局不斷加大專利權(quán)質(zhì)押投融資支持力度，以六、相關(guān)政策及近年來質(zhì)押工作整體情況（1）相關(guān)法律六、相關(guān)政策及近年來質(zhì)押工作整體情況（1）35近五年