第二章 新古典國際貿(mào)易理論

第二章新古典國際貿(mào)易理論第1頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月第2章新古典國際貿(mào)易理論

2.1要素稟賦理論2.2要素價格均等化定理2.3要素積累與國際貿(mào)易2.4里昂惕夫之謎及其解釋第2頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月2.1要素稟賦理論2.1.1要素豐裕度和要素密集度2.1.2要素稟賦理論的主要內(nèi)容2.1.3要素稟賦理論的現(xiàn)代分析第3頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月要素稟賦理論產(chǎn)生的背景

在古典貿(mào)易理論中，比較優(yōu)勢的產(chǎn)生是由于各國勞動生產(chǎn)率的差異，但沒有解釋這種差異產(chǎn)生的原因。另外，勞動生產(chǎn)率的差異也只能解釋部分貿(mào)易現(xiàn)象，有些貿(mào)易現(xiàn)象，如加拿大向美國出口林木產(chǎn)品，不是加拿大的林木業(yè)的相對勞動生產(chǎn)率高于美國同行，而是加拿大人均森林面積占有量高于美國。在本例中要考慮除勞動要素外，資源要素的重要性要素稟賦理論與古典貿(mào)易理論的主要區(qū)別一是要素稟賦理論在進行供給面分析時，除勞動之外，引入了另外一個生產(chǎn)要素——資本，因此，生產(chǎn)要素包括兩個。二是關(guān)于要素稟賦差異的產(chǎn)生原因，也易于解釋。直觀地看，自然條件、地理位置和歷史發(fā)展等諸多因素，都可以成為各國要素稟賦差異的來源。第4頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月

要素稟賦論是當(dāng)代著名的瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾和俄林提出的國際貿(mào)易理論，通常被稱為赫克歇爾-俄林模型，簡稱赫-俄模型或H-O模型。赫克歇爾于1919年提出了要素稟賦論的基本論點，發(fā)表的文章是《外貿(mào)對收入分配的影響》。觀點如下：國際貿(mào)易的發(fā)生是因為比較成本差異的存在，但比較成本差異的存在需要兩個前提：（1）兩國存在不同的生產(chǎn)要素擁有量和分布量（2）兩國生產(chǎn)不同商品所使用的生產(chǎn)要素的比例不一樣

第5頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月俄林在1933年出版的《區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書中繼承并發(fā)展了赫克歇爾的論點。俄林生于瑞典，25歲獲得博士學(xué)位，26歲競聘成為丹麥哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟教授。1977年獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。俄林不僅是一位經(jīng)濟學(xué)家，還是瑞典著名的政治活動家。當(dāng)選過自由青年協(xié)會的主席，議會議員、自由黨的主席、貿(mào)易部部長。自由黨主席連任了23年之久，遺憾的是沒能當(dāng)選首相。第6頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月2.1.1生產(chǎn)要素的密集度和豐裕度（1）要素豐裕度（要素稟賦）指在一國的生產(chǎn)要素稟賦中，某要素供給所占比例大于他國同種要素的供給比例，因而使其要素相對價格低于他國同種要素的相對價格。要素豐裕度的測度◆以實物單位測度，即各國擁有的資本/勞動比率（人均資本）可表示為：TK/TL◆以要素的相對價格來測度可表示為：r/w或w/r第7頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月要素稟賦圖示圖中的Ea和Eb斜率分別表示兩國稟賦，既擁有資本和勞動量的比率，Ea斜率大一些表示該國擁有相對較多的資本存量和較少的勞動力（可以從其在橫縱軸的截距看出）。第8頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月（2）要素密集度（factorintensity）系指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例，這也是一個相對的概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)。

如果X商品的生產(chǎn)所采用的資本與勞動投入比例kx=Kx/Lx，大于Y商品的生產(chǎn)所采用的資本與勞動投入比例ky=Ky/Ly，即kx>ky，則稱X是資本密集型（capital-intensive）產(chǎn)品，Y是勞動密集型（labor-intensive）產(chǎn)品。

第9頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月要素密集度的進一步說明（1）如果X、Y兩部門采用的都是固定要素比例的生產(chǎn)技術(shù)（對應(yīng)于H-O理論的最早形式），直接比較X、Y兩部門的資本—勞動比率就可確定要素密度的差異。（2）在生產(chǎn)要素可替代的情況下，比較兩個部門的要素密度，必須在一個共同的標(biāo)準(zhǔn)下進行，這個標(biāo)準(zhǔn)就是共同的要素價格。如果在任何相同的要素價格下，X生產(chǎn)所使用的資本—勞動比率均大于Y生產(chǎn)所使用的資本—勞動比率，則稱X是資本密集型的，Y是勞動密集型的。

第10頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月要素密集度圖示第11頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月溫習(xí)-等產(chǎn)量曲線和等成本曲線

等產(chǎn)量曲線特點：大小斜率是否相交等成本曲線C=rK+wL第12頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月

2.1.2要素稟賦理論的內(nèi)容（1）要素稟賦理論的假設(shè)前提

①2×2×2模式；兩個國家，兩種商品，兩種生產(chǎn)要素

②兩國在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)；相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同。

③在兩個國家中，商品市場、要素市場屬于完全競爭市場，要素在一國內(nèi)可以完全自由流動，但在國際間則不能自由流動。

④兩個國家中商品X都是勞動密集型產(chǎn)品，商品Y都是資本密集型產(chǎn)品

⑤兩國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有規(guī)模報酬不變的特點，即單位生產(chǎn)成本不隨產(chǎn)量的增減而變化。

第13頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月⑥兩國的需求偏好相同，即兩國的社會無差異曲線的位置和形狀相同；⑦沒有運輸成本，沒有關(guān)稅或影響國際貿(mào)易自由進行的其它壁壘。⑧A國是資本豐裕的國家。B國是勞動豐裕的國家。第14頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月1.赫克歇爾-俄林理論研究和預(yù)測了貿(mào)易模式。赫-俄理論認為：一國應(yīng)當(dāng)出口那些在生產(chǎn)中密集地使用了這個國家最豐富的生產(chǎn)要素的商品，而進口那些在生產(chǎn)中密集地使用了這個國家供應(yīng)最短缺的生產(chǎn)要素的商品。2.如果兩個國家生產(chǎn)要素存量（如勞動與資本）的比例不同，即使兩國生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率完全一樣，也會產(chǎn)生生產(chǎn)成本的差異，從而使兩國發(fā)生貿(mào)易關(guān)系。3.國際貿(mào)易可以消除不同國家之間的商品價格差異，從而使兩國生產(chǎn)要素價格趨于均等化。4.羅伯津斯基定理

（2）要素稟賦理論的主要結(jié)論與推理第15頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月

商品價格 商品成本要素價格技術(shù)要素的派生需求要素供給商品的最終需求

需求偏好 收入分配要素稟賦理論的推理過程

第16頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月推理過程表述

在兩國生產(chǎn)技術(shù)條件相同的條件下，國家之間要素稟賦的差異，最終會影響到兩國X和Y兩種商品的生產(chǎn)能力，從而引起供給能力的差別。這一過程可由以下分析說明：

1．各國生產(chǎn)同種產(chǎn)品時，其價格的絕對差異是國際貿(mào)易供給方面產(chǎn)生的直接原因；

2．這種封閉條件下的相對價格差異是由生產(chǎn)成本的差異造成的；

3．各國生產(chǎn)同種產(chǎn)品成本的不同，是由生產(chǎn)要素的價格不同所造成的；

4．各國生產(chǎn)要素的價格差異是由他們要素豐裕度的不同所造成的；

5．各國生產(chǎn)要素的不同豐裕度和各種產(chǎn)品所需要的要素比例的不同，使各國在生產(chǎn)相同產(chǎn)品時，分別在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢或純價格優(yōu)勢。第17頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月圖形推理由上圖可以很清楚地看出，在生產(chǎn)技術(shù)相同的條件下，A、B兩國生產(chǎn)可能性邊界的差異完全是由兩國要素稟賦差異造成的。生產(chǎn)可能性邊界反映了一國的供給能力，A國生產(chǎn)可能性邊界相對偏向于X商品，這意味著在相同的商品相對價格下，A國在X商品上，相對供給能力高于B國，而B國則在Y商品上，相對供給能力高于A國。第18頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月溫習(xí)-社會無差異曲線特點：1.不同的無差異曲線代表不同的商品數(shù)量組合。2.靠近原點的無差異曲線所代表的總效用越小。3.同一平面的任何兩條無差異曲線不能相交。4.斜率為負。代表消費者要維持總效用水平不變，減少一種商品消費的同時必須增加他所消費的另一種商品的數(shù)量。5.形狀凸向原點第19頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月3.1.3要素稟賦理論的現(xiàn)代分析Y分工前Y分工后

PA′

B′

A′

E=E′

A

PAB

PB

OXOX第20頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月分析1分工前

在封閉條件下，一國要素稟賦差異造成供給差異，而供給方面的差異將造成兩國相對價格差，這有進而形成了兩國貿(mào)易的基礎(chǔ)。因此，在需求條件完全相同條件下，兩國商品貿(mào)易完全是由要素稟賦差異引起的。

在圖中，A、A’兩國在封閉條件下的相對價格由社會無差異曲線與生產(chǎn)可能性邊界線相切決定。在封閉條件下，A國的均衡點為Ea，A’國的均衡為Ea’。因為兩國的消費者偏好相同，所以圖中兩國的社會無差異曲線形狀相同。通過Ea點的相對價格線pA為A國的均衡價格，通過Ea’點的相對價格線pA’為A’國的均衡價格。不難發(fā)現(xiàn)，pA<pA’，這表示A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，而A’國則在Y商品上具有比較優(yōu)勢，即資本豐富國家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而勞動豐富國家在勞動密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。第21頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月2分工后（1）開放以后，A國將輸出X商品到B國，因為在B國市場X的相對價格高于在A國市場。同理，商品Y將由B國輸向A國。（2）國際均衡價格由A、B兩國的相互需求共同決定。

H-O定理：根據(jù)比較優(yōu)勢原則，一國出口密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。這一重要結(jié)論便是所謂的H-O定理。

第22頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月不同國家的顯示比較優(yōu)勢國家（地區(qū)）資本熟練勞動非熟練勞動美國0.110.06-0.30歐盟0.030.01-0.06日本0.070.15-0.50加拿大0.19-0.25-0.03墨西哥-0.050.020.01中國-0.24-0.250.44印度-0.04-0.640.37東歐-0.08-0.310.36第23頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月2.2要素價格均等化定理

2.2.1要素價格均等化定理的主要內(nèi)容2.2.2相對要素價格和絕對要素價格均等第24頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月2.2.1要素價格均等化定理的主要內(nèi)容

由于出口商品的國際價格高于國內(nèi)價格，隨著出口商品生產(chǎn)的擴大，將增加對其生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國豐裕的要素）的需求，使該要素的報酬提高；同樣地，隨著進口商品生產(chǎn)的萎縮，將減少對其生產(chǎn)中密集使用的生產(chǎn)要素（本國稀缺的要素）的需求，使該要素的報酬降低。這一結(jié)論又被稱為“斯托爾珀－薩繆爾森定理”第25頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月

1948年－1949年，薩繆爾森進一步發(fā)展了要素價格均等化理論。自由貿(mào)易不僅使兩國的商品價格相等，而且使兩國相同的生產(chǎn)要素獲得相同的相對和絕對收入，即要素價格均等化定理。該定理又稱赫克歇爾－俄林－薩繆爾森定理（H-O-Stheorem）。第26頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月2.2.2相對要素價格和絕對要素價格均等

絕對要素價格均等是指自由貿(mào)易會使貿(mào)易雙方相同類型的勞動的實際工資相等，并使兩國同類資本的實際利率相等。第27頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月主要工業(yè)國制造業(yè)小時工資（占美國的百分比）國家19591970198319902000日本1124518696法國27416210291英國2935538584德國295684142140加拿大4257758490美國100100100100100第28頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月2.3要素積累與國際貿(mào)易

2.3.1羅伯津斯基定理

2.3.2要素積累與貿(mào)易條件

2.3.3要素積累與比較優(yōu)勢第29頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月2.3.1羅伯津斯基定理背景：赫-俄理論模型中假定一國的要素總量不變?，F(xiàn)在放松這條假定，考慮要素總量變化對國際貿(mào)易的影響。羅伯津斯基定理（RybczynskiTheorem）：在商品相對價格不變的前提下，某一要素的增加會導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。

第30頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月1．用公式說明：

假設(shè)：資本供給增加了ΔK。在商品相對價格保持不變的前提下，為了使新增加的資本（ΔK）能全部被利用，以保證充分就業(yè)，則需資本密集型部門（X）來吸收新增的資本，但要保證X部門將新增的資本全部吸收，還需要一定的勞動來與其搭配，所以Y部門不得不縮小生產(chǎn)規(guī)模，以便釋放出一定的勞動（ΔLy）。但Y部門在釋放出勞動的同時，還會釋放出一定的資本（ΔKy），這部分資本也需X部門來吸收，最后達到如下狀態(tài)

第31頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月結(jié)果X部門的生產(chǎn)擴大，而Y部門的生產(chǎn)則下降。如果是勞動總量增加，資本總量不變，則同樣的道理，Y部門的生產(chǎn)將擴大，X部門的生產(chǎn)將下降。

第32頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月2．用圖示說明

第33頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月2.3.2要素積累與貿(mào)易條件羅伯津斯基定理的一個應(yīng)用是說明要素積累對生產(chǎn)可能性邊界的影響效果。

1．封閉條件下：

要素稟賦增加之后，生產(chǎn)可能性邊界的兩個端點所分別對應(yīng)的X、Y的最大產(chǎn)出，都會增加，因此，整條邊界線將向外移動，但生產(chǎn)邊界外移的方向性則取決于要素稟賦變化的類型。

在圖中，對應(yīng)于一個不變的相對價格P，資本增加前，相對價格線P與生產(chǎn)可能性邊界相切于Q點，資本增加后，相對價格線P與新的生產(chǎn)可能性邊界相切于Q′點，根據(jù)羅伯津斯基定理，新的生產(chǎn)均衡點Q′應(yīng)位于原來的生產(chǎn)均衡點Q的右下方，這里，通過Q與Q′兩點的直線R稱為羅伯津斯基線（Rybczynskiline）。由于相對價格P可任意取值，因而，對應(yīng)于任意一相同的商品相對價格，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品（X）的產(chǎn)出增加，而勞動密集型產(chǎn)品（Y）的產(chǎn)出則減少，這意味著生產(chǎn)可能性邊界的外移相對偏向于X坐標(biāo)軸，圖中在橫坐標(biāo)上X產(chǎn)出增加的比例要大于縱坐標(biāo)上Y產(chǎn)出增加的比例。第34頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月由于在任意一相同的商品相對價格下，資本增加后，資本密集型產(chǎn)品的供給相對于勞動密集型產(chǎn)品的供給要提高，在需求條件不變的情況下，這意味著資本增加后資本密集型產(chǎn)品的相對價格要下降。同理，如果勞動增加，資本不變，那么要素稟賦變化后，勞動密集型產(chǎn)品的相對價格要下降。第35頁，課件共43頁，創(chuàng)作于2023年2月

2．在開放條件下，如果一國某一要素增加，對方國家一切保持不變，那么要素增加后，在國際市場上密集使用該要素的商品相對價格要下降。

（1）若該商品是要素增