職業(yè)安全健康管理體系審核新版審核課件

職業(yè)安全健康管理體系審核職業(yè)安全健康管理體系審核1一、術(shù)語(yǔ)與定義三、審核方法與技巧四、體系要素的審核二、認(rèn)證實(shí)施程序五、不符合項(xiàng)判定練習(xí)內(nèi)容提要一、術(shù)語(yǔ)與定義三、審核方法與技巧四、體系要素的審核二、認(rèn)證實(shí)2一、術(shù)語(yǔ)與定義職業(yè)安全健康管理體系審核為獲得證據(jù)和客觀評(píng)價(jià)所確定的準(zhǔn)則是否被滿(mǎn)足的系統(tǒng)、獨(dú)立和文件化的驗(yàn)證過(guò)程。審核審核準(zhǔn)則審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)論主題事項(xiàng)依據(jù)獲得比較評(píng)價(jià)論證對(duì)象專(zhuān)業(yè)判斷一、術(shù)語(yǔ)與定義職業(yè)安全健康管理體系審核為獲得3一、術(shù)語(yǔ)與定義職業(yè)安全健康管理體系審核的目的由委托方確定：確定受審核方OSHMS或其部分符合審核準(zhǔn)則的程度評(píng)價(jià)OSHMS是否得到了實(shí)施與保持評(píng)價(jià)OSHMS滿(mǎn)足規(guī)定目標(biāo)的有效性識(shí)別OSHMS可行的改進(jìn)區(qū)域一、術(shù)語(yǔ)與定義職業(yè)安全健康管理體系審核的目的由委托方確定：4審核證據(jù):關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。注：審核證據(jù)主要有：a)文件；b)記錄；c)設(shè)備、裝置；d)現(xiàn)場(chǎng)觀察到的事實(shí)；e)口頭發(fā)言等。一、術(shù)語(yǔ)與定義審核證據(jù):一、術(shù)語(yǔ)與定義5一、術(shù)語(yǔ)與定義職業(yè)安全健康管理體系審核原則系統(tǒng)性：按計(jì)劃根據(jù)一致的方法和系統(tǒng)化程序?qū)嵤┛陀^性：審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論應(yīng)以客觀事實(shí)為依據(jù)文件化：審核全過(guò)程要予以文件化獨(dú)立性：審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核方，確保審核的公正性一、術(shù)語(yǔ)與定義職業(yè)安全健康管理體系審核原則系統(tǒng)性：按計(jì)劃6審核準(zhǔn)則：審核員用來(lái)作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。注：要求可包括(但不僅限于)標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等。一、術(shù)語(yǔ)與定義審核準(zhǔn)則：一、術(shù)語(yǔ)與定義7審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫(xiě)審核報(bào)告的基礎(chǔ)。[要點(diǎn)]將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照、通?？煞譃槿?lèi)：a)嚴(yán)重不符合；b)一般不符合；c)觀察項(xiàng)。一、術(shù)語(yǔ)與定義審核發(fā)現(xiàn)：一、術(shù)語(yǔ)與定義8審核結(jié)論：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專(zhuān)業(yè)判斷或意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境審核員實(shí)施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況：a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)；b)基本符合，但有一些需糾正之處；c)不符合，存在環(huán)境管理體系(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾正。一、術(shù)語(yǔ)與定義審核結(jié)論：一、術(shù)語(yǔ)與定義9受審核方：受審核的組織。[要點(diǎn)]這里所謂的受審核方不是指一個(gè)人，而是一個(gè)組織，就組織而言，既有幾個(gè)人規(guī)模的小部門(mén)，也有超過(guò)多人的大部門(mén)。但是，需要注意的是，在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，有時(shí)將受審核的對(duì)象組織稱(chēng)為受審核部門(mén)，將接受審核的個(gè)人稱(chēng)為受審核者。一、術(shù)語(yǔ)與定義受審核方：一、術(shù)語(yǔ)與定義10委托方：委托進(jìn)行審核的組織。注：委托方可以是受審核方，或是擁有法定或合同權(quán)力提出審核委托的其他組織。一、術(shù)語(yǔ)與定義委托方：一、術(shù)語(yǔ)與定義11職業(yè)安全健康管理體系審核類(lèi)型—按委托方第一方審核：由組織自己或以組織名義進(jìn)行的審核（內(nèi)部審核）第二方審核：由組織的顧客或由顧客委托他人以顧客名義進(jìn)行的審核（外部審核）第三方審核：由獨(dú)立于第一方和第二方的外部組織進(jìn)行的審核（外部審核）一、術(shù)語(yǔ)與定義職業(yè)安全健康管理體系審核類(lèi)型—按委托方第一方審核：由組12第一方審核的目的與準(zhǔn)則目的：職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范的要求管理層對(duì)體系運(yùn)行所采取的管理機(jī)制持續(xù)改進(jìn)的有力工具通過(guò)對(duì)計(jì)劃與程序的確認(rèn)來(lái)避免意外事件及不符合的最佳手段準(zhǔn)則：OSHMS文件必要時(shí)包括第二方/第三方要求一、術(shù)語(yǔ)與定義第一方審核的目的與準(zhǔn)則目的：一、術(shù)語(yǔ)與定義13第二方審核的目的與準(zhǔn)則目的：幫助評(píng)估和選擇相關(guān)方（提供信任的證據(jù)）幫助改善相關(guān)方的安全健康系統(tǒng)與相關(guān)方建立伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)降低用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則：合同顧客要求一、術(shù)語(yǔ)與定義第二方審核的目的與準(zhǔn)則目的：一、術(shù)語(yǔ)與定義14第三方審核的理由目的：表明其符合職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范可以減少對(duì)第二方審核的需要幫助提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)用人單位的安全健康意識(shí)準(zhǔn)則：OSHMS審核規(guī)范OSHMS文件適用的法律法規(guī)要求一、術(shù)語(yǔ)與定義第三方審核的理由目的：一、術(shù)語(yǔ)與定義15一、術(shù)語(yǔ)與定義職業(yè)安全健康管理體系審核類(lèi)型—按審核先后時(shí)間（序列審核）（初次）認(rèn)證審核監(jiān)督審核復(fù)評(píng)一、術(shù)語(yǔ)與定義職業(yè)安全健康管理體系審核類(lèi)型（初次）認(rèn)證審16職業(yè)安全健康管理體系審核的幾種特殊情況一、術(shù)語(yǔ)與定義聯(lián)合審核一體化審核擴(kuò)大/縮小范圍審核模擬審核復(fù)審職業(yè)安全健康管理體系審核的幾種特殊情況一、術(shù)語(yǔ)與定義聯(lián)合17一、術(shù)語(yǔ)與定義職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)及程序，對(duì)受審核方的職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施審核，確認(rèn)其符合標(biāo)準(zhǔn)要求而授予其證書(shū)的活動(dòng)。認(rèn)證的對(duì)象是用人單位的職業(yè)安全健康管理體系；認(rèn)證的方法是職業(yè)安全健康管理體系審核；認(rèn)證的過(guò)程需遵循規(guī)定的程序；認(rèn)證的結(jié)果是用人單位取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)的職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志。一、術(shù)語(yǔ)與定義職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證認(rèn)證機(jī)18二、認(rèn)證實(shí)施程序認(rèn)證申請(qǐng)及受理審核策劃及審核準(zhǔn)備審核的實(shí)施糾正措施的跟蹤審批發(fā)證及認(rèn)證后的監(jiān)督和復(fù)評(píng)二、認(rèn)證實(shí)施程序認(rèn)證申請(qǐng)及受理審核策劃及審核準(zhǔn)備審核的19用人單位遞交申請(qǐng)?jiān)u審和受理通知用人單位提交文件指定審核組長(zhǎng)文件預(yù)審一階段審核現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備N(xiāo)ONO復(fù)評(píng)用人單位遞交申請(qǐng)?jiān)u審和受理通知用人單位提交文件指定審核組長(zhǎng)文20二階段審核提交審核報(bào)告停止審核糾正措施、跟蹤驗(yàn)證推薦注冊(cè)技術(shù)委員會(huì)評(píng)定審核報(bào)告通過(guò)不通過(guò)NOYESYESNO重新審核推遲二階段審核提交審核報(bào)告停止審核糾正措施、跟蹤驗(yàn)證推薦注冊(cè)技術(shù)21批準(zhǔn)注冊(cè)頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)獲證用人單位公布年度監(jiān)督審核證書(shū)到期后再申請(qǐng)職業(yè)安全健康管理體系審核認(rèn)證程序流程圖復(fù)評(píng)批準(zhǔn)注冊(cè)頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)獲證用人單位公布年度監(jiān)督審核證書(shū)到期后再22二、認(rèn)證實(shí)施程序認(rèn)證實(shí)施程序中委托方的職責(zé)確定審核目的確定審核的準(zhǔn)則和范圍確定審核機(jī)構(gòu)/審核組接受審核報(bào)告二、認(rèn)證實(shí)施程序認(rèn)證實(shí)施程序中委托方的職責(zé)確定審核目的23二、認(rèn)證實(shí)施程序認(rèn)證實(shí)施程序中受審核方的職責(zé)使有關(guān)人員了解審核的目的和范圍指定陪同審核的人員向?qū)徍私M提供工作所需要的資源根據(jù)審核組的要求提供證明材料配合審核組工作根據(jù)不符合報(bào)告制定并實(shí)施糾正措施二、認(rèn)證實(shí)施程序認(rèn)證實(shí)施程序中受審核方的職責(zé)使有關(guān)人員了解審24申請(qǐng)認(rèn)證的范圍；申請(qǐng)方同意遵守認(rèn)證要求，提供審核所必要的信息；申請(qǐng)方一般簡(jiǎn)況;申請(qǐng)方安全情況簡(jiǎn)介,包括近兩年中的事故發(fā)生情況；申請(qǐng)方職業(yè)安全健康管理體系的運(yùn)行情況；申請(qǐng)方對(duì)擬認(rèn)證體系所適用標(biāo)準(zhǔn)或其他引用文件的說(shuō)明；申請(qǐng)方職業(yè)安全健康管理體系文件。申請(qǐng)方向認(rèn)證機(jī)構(gòu)遞交以下材料：認(rèn)證申請(qǐng)二、認(rèn)證實(shí)施程序申請(qǐng)認(rèn)證的范圍；申請(qǐng)方向認(rèn)證機(jī)構(gòu)遞交以下材料：認(rèn)證申請(qǐng)二、25申請(qǐng)的受理申請(qǐng)受理的一般條件是申請(qǐng)方：法人資格、登記注冊(cè)，或具備二級(jí)或委托法人資格；建立了文件化的職業(yè)安全健康管理體系；作過(guò)一次完整的內(nèi)審及管理評(píng)審；體系全部要素已有效運(yùn)行一遍；二、認(rèn)證實(shí)施程序申請(qǐng)的受理申請(qǐng)受理的一般條件是申請(qǐng)方：法人資格、登記注冊(cè)，26合同評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)就申請(qǐng)方提出的條件和要求進(jìn)行自我評(píng)審。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件；認(rèn)證機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)人之間在理解上的差異得到充分的理解；認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力在擬認(rèn)證的范圍和活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)實(shí)施認(rèn)證并能滿(mǎn)足申請(qǐng)方的其他具體要求（如申請(qǐng)方使用的語(yǔ)言等。二、認(rèn)證實(shí)施程序合同評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)就申請(qǐng)方提出的條件和要求進(jìn)行自我評(píng)審。27審核策劃與審核準(zhǔn)備確定審核范圍組建審核組制定審核計(jì)劃編制審核工作文件二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍瞬邉澟c審核準(zhǔn)備確定審核范圍二、認(rèn)證實(shí)施程序28二、認(rèn)證實(shí)施程序確定審核范圍定義：審核的界限受審核方OSHMS承諾并實(shí)施的責(zé)任范圍由委托方?jīng)Q定，審核組長(zhǎng)協(xié)助并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核加以界定確定審核范圍的重要性：為審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核提供依據(jù)是認(rèn)證證書(shū)和宣傳材料的重要內(nèi)容向相關(guān)方證明其OSHMS符合性的證據(jù)二、認(rèn)證實(shí)施程序確定審核范圍定義：審核的界限29二、認(rèn)證實(shí)施程序確定審核范圍應(yīng)考慮的因素受審核方組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍申請(qǐng)認(rèn)證所涉及的活動(dòng)或服務(wù)的類(lèi)別和性質(zhì)與活動(dòng)或服務(wù)有關(guān)的場(chǎng)所及其分布狀況和地理位置危害及其可能導(dǎo)致事故的獨(dú)立性和相關(guān)性受審核方的特殊要求二、認(rèn)證實(shí)施程序確定審核范圍應(yīng)考慮的因素受審核方組織機(jī)構(gòu)30確定審核范圍的方法依據(jù)管理權(quán)限

—承擔(dān)行政或財(cái)務(wù)責(zé)任；投入產(chǎn)出承擔(dān)責(zé)任；擁有資源的支配權(quán)；依據(jù)活動(dòng)領(lǐng)域

—與產(chǎn)品有關(guān)的生產(chǎn)與管理活動(dòng)依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域

—用人單位所管轄的現(xiàn)場(chǎng)包含有關(guān)活動(dòng)領(lǐng)域的所有現(xiàn)場(chǎng)。二、認(rèn)證實(shí)施程序確定審核范圍的方法依據(jù)管理權(quán)限依據(jù)活動(dòng)領(lǐng)域依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)31二、認(rèn)證實(shí)施程序復(fù)雜多現(xiàn)場(chǎng)審核確定審核范圍的原則多個(gè)相似現(xiàn)場(chǎng)抽樣審核由具有不同職能或商業(yè)實(shí)體組成的組織審核所有現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)性作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)全部為抽樣樣本無(wú)法界定的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)考慮組織總部及其服務(wù)的傳遞性二、認(rèn)證實(shí)施程序復(fù)雜多現(xiàn)場(chǎng)審核確定審核范圍的原則多個(gè)相似現(xiàn)場(chǎng)32組建審核組指定審核組長(zhǎng)確定審核組的規(guī)模和成員是否需要聘請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家？審核小組分工二、認(rèn)證實(shí)施程序組建審核組指定審核組長(zhǎng)確定審核組的規(guī)模和成員是33二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍私M長(zhǎng)的基本條件OSHMS注冊(cè)審核員具備組織、管理、協(xié)調(diào)和處理問(wèn)題的能力具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí)具有對(duì)OSHMS的整體有效性作出判斷的能力二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍私M長(zhǎng)的基本條件OSHMS注冊(cè)審核員34二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍藛T的基本要求掌握審核原則、程序和技巧全面、正確了解審核規(guī)范與體系文件了解相關(guān)法律法規(guī)及其他要求具備一定的職業(yè)安全健康科學(xué)與技術(shù)知識(shí)具備審核必須的個(gè)人素質(zhì)和能力二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍藛T的基本要求掌握審核原則、程序和技巧35二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍藛T的職責(zé)服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)編制分工范圍內(nèi)的審核工作文件獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)保管好與審核有關(guān)的文件（需要時(shí)）受組長(zhǎng)委派驗(yàn)證糾正措施的有效性二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍藛T的職責(zé)服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)36二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍私M長(zhǎng)的職責(zé)負(fù)責(zé)文件審核負(fù)責(zé)策劃審核組織和指導(dǎo)審核組成員做好審核準(zhǔn)備工作領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行審核控制并獲得審核結(jié)論負(fù)責(zé)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行協(xié)調(diào)和溝通組織跟蹤驗(yàn)證組織編寫(xiě)和提交審核報(bào)告二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍私M長(zhǎng)的職責(zé)負(fù)責(zé)文件審核37確定審核組規(guī)模與組成時(shí)應(yīng)考慮的因素二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍四康摹⒎秶?、?zhǔn)則和預(yù)計(jì)的時(shí)間達(dá)到審核目的所需的審核組各方面的能力需要時(shí)，來(lái)自認(rèn)可或認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求確保審核組與受審核活動(dòng)的獨(dú)立性并避免利益沖突的需求審核組成員與受審核方以及組內(nèi)成員有效作用的能力審核語(yǔ)言以及受審核方社會(huì)與文化背景確定審核組規(guī)模與組成時(shí)應(yīng)考慮的因素二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍四康摹?8優(yōu)秀審核員應(yīng)具備的素質(zhì)和能力客觀公正靈活務(wù)實(shí)堅(jiān)持原則時(shí)間觀念專(zhuān)業(yè)能力組織能力機(jī)敏溝通能力廉潔敬業(yè)幽默做人的道理判斷能力二、認(rèn)證實(shí)施程序優(yōu)秀審核員應(yīng)具備的素質(zhì)和能力客觀機(jī)敏二、認(rèn)證實(shí)施39

制定審核計(jì)劃審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則和任何引用的文件審核組成員及分工審核日期和地點(diǎn)審核日程安排（需要時(shí)）審核的工作語(yǔ)言和審核報(bào)告的語(yǔ)言二、認(rèn)證實(shí)施程序制定審核計(jì)劃審核目的二、認(rèn)證實(shí)施程序40編制審核工作文件審核檢查表；審核任務(wù)分配表；首末次會(huì)議簽到表；審核記錄；不符合報(bào)告；不符合項(xiàng)分布表；審核報(bào)告。二、認(rèn)證實(shí)施程序編制審核工作文件審核檢查表；二、認(rèn)證實(shí)施程序41

審核檢查表的作用保持明確的審核目標(biāo)部門(mén)所需審核的主要要素和內(nèi)容；使審核程序規(guī)范化和系統(tǒng)化；

—減少審核員的偏見(jiàn)使審核員在審核現(xiàn)場(chǎng)的任務(wù)和目的明確；

—減少審核過(guò)程的工作量可以作為現(xiàn)場(chǎng)審核的真實(shí)記錄。二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍藱z查表的作用保持明確的審核目標(biāo)部門(mén)所需審核的主要要42審核的實(shí)施二、認(rèn)證實(shí)施程序一階段審核：—了解用人單位的基本情況及其所建立職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行情況；—評(píng)審內(nèi)審和管理評(píng)審的有效性，評(píng)價(jià)是否具備啟動(dòng)第二階段審核的條件；—確認(rèn)審核范圍并對(duì)工作量進(jìn)行評(píng)估；—收集有關(guān)資料，為第二階段審核計(jì)劃做準(zhǔn)備。二階段審核—評(píng)價(jià)受審核方職業(yè)安全健康管理體系的有效性和符合性；—確定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)。審核的實(shí)施二、認(rèn)證實(shí)施程序一階段審核：43一階段審核重點(diǎn)

文件審核—受審核方是否建立了文件化OSHMS；—文件化的體系是否符合審核規(guī)范的要求。

現(xiàn)場(chǎng)審核

—受審核方對(duì)其生產(chǎn)活動(dòng)中的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否有效；—考察受審核方對(duì)適用性O(shè)SH法律法規(guī)和其他要求的符合性；—重大風(fēng)險(xiǎn)與職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)、績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)等要素策劃的一致性；—評(píng)價(jià)受審核方的內(nèi)審和管理評(píng)審的可信度。

二、認(rèn)證實(shí)施程序一階段審核重點(diǎn)文件審核二、認(rèn)證實(shí)施程序44文件審核文件內(nèi)容

—涵蓋并滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)17個(gè)要素的全部要求；—涵蓋審核范圍文件結(jié)構(gòu)

—文件層次和結(jié)構(gòu)的合理性；—支持性文件的證明（查詢(xún)途經(jīng)）。文件控制方法

—文件是否被批準(zhǔn)；—文件有無(wú)版本號(hào)，是否受控；文件內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及控制方法的審查二、認(rèn)證實(shí)施程序文件審核文件內(nèi)容文件結(jié)構(gòu)文件控制方法文件內(nèi)容、45管理手冊(cè)的審查是否按控制要求對(duì)17個(gè)要素分別進(jìn)行了描述；OHS方針目標(biāo)和管理方案；用人單位機(jī)構(gòu)及職責(zé)分配；危害清單和重大風(fēng)險(xiǎn)清單法律法規(guī)清單二、認(rèn)證實(shí)施程序管理手冊(cè)的審查是否按控制要求對(duì)17個(gè)要素分別進(jìn)行了描述；46程序文件的審查需要明確制定程序文件的要素是否覆蓋；程序文件的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)是否合理和完整；是否明確“5W+H”的要求。二、認(rèn)證實(shí)施程序程序文件的審查需要明確制定程序文件的要素是否覆蓋；程序文47文件協(xié)調(diào)性的審查體系各級(jí)文件之間的接口和協(xié)調(diào)一致性；體系各要素之間的關(guān)系及接口的一致性；二、認(rèn)證實(shí)施程序文件協(xié)調(diào)性的審查體系各級(jí)文件之間的接口和協(xié)調(diào)一致性；體系48現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果二、認(rèn)證實(shí)施程序受審核方職業(yè)安全健康管理體系概述：—文件審核結(jié)論；—體系建立與運(yùn)行時(shí)間及基本運(yùn)行情況；—危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制情況；—適用于用人單位的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求的獲取和符合情況；—職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)和管理方案的合理性；—用人單位機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)分工；—內(nèi)審和管理評(píng)審的有效性。尚存在的主要問(wèn)題，是否具備第二階段審核條件的結(jié)論；確定二階段審核的重點(diǎn)以及制訂抽樣方案?，F(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果二、認(rèn)證實(shí)施程序受審核方職業(yè)安全健康管理體49二階段審核目的在于：驗(yàn)證受審核方OHSMS是否符合審核準(zhǔn)則；驗(yàn)證受審核方OHSMS運(yùn)行的有效性；尋找持續(xù)改善的績(jī)效證據(jù)；決定是否推薦注冊(cè)。二、認(rèn)證實(shí)施程序二階段審核目的在于：驗(yàn)證受審核方OHSMS是否符合審核準(zhǔn)50首次會(huì)議

雙方介紹人員介紹審核類(lèi)型、目的、依據(jù)、范圍明確審核計(jì)劃介紹審核方法和審核結(jié)果的處理明確限制范圍重申保密規(guī)定

明確陪同人員確定有關(guān)后勤事項(xiàng)征求被審核方對(duì)審核安排的意見(jiàn)

二、認(rèn)證實(shí)施程序首次會(huì)議雙方介紹人員二、認(rèn)證實(shí)施程序51現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)入審核區(qū)域由陪同人員進(jìn)行介紹審核員向有關(guān)人員講明審核內(nèi)容審核員按計(jì)劃和檢查表進(jìn)行審核進(jìn)入下一個(gè)審核區(qū)域科學(xué)的抽樣、客觀的評(píng)價(jià)和記錄二、認(rèn)證實(shí)施程序現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)入審核區(qū)域由陪同人員進(jìn)行介紹審核員向有關(guān)人員講明審52(1)控制審核進(jìn)度和計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程的控制按審核計(jì)劃開(kāi)展審核合理安排各部門(mén)的審核時(shí)間利用審核檢查表二、認(rèn)證實(shí)施程序(1)控制審核進(jìn)度和計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程的控制按審核計(jì)劃53(2)控制審核氣氛和諧、合作勿批評(píng)對(duì)方避免爭(zhēng)執(zhí)二、認(rèn)證實(shí)施程序(2)控制審核氣氛和諧、合作二、認(rèn)證實(shí)施程序54(3)控制審核結(jié)果判定不符合以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù)；與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)審核組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn)二、認(rèn)證實(shí)施程序(3)控制審核結(jié)果判定不符合以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則55客觀

—審核結(jié)論應(yīng)以客觀事實(shí)為依據(jù)—避免主觀臆斷和猜測(cè)

公正

—審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核方—不卑不亢，忠于審核目的和結(jié)論(4)客觀、公正的控制二、認(rèn)證實(shí)施程序客觀(4)客觀、公正的控制二、認(rèn)證實(shí)施程序56隨機(jī)性

—臨時(shí)抽樣；—保證抽取樣本數(shù)量的充足；層次性

—不同產(chǎn)品、設(shè)備、操作崗位記錄等分層抽取樣本；均衡性

—在各部門(mén)抽取樣本要均衡；—對(duì)各要素審核的時(shí)間及抽取樣本要合理(5)樣本的代表性二、認(rèn)證實(shí)施程序隨機(jī)性(5)樣本的代表性二、認(rèn)證實(shí)施程序57審核結(jié)論的依據(jù)；便于即時(shí)或日后的查詢(xún)；審核過(guò)程文件化的體現(xiàn)。（6）審核記錄二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍私Y(jié)論的依據(jù)；（6）審核記錄二、認(rèn)證實(shí)施程序58有效性審核①實(shí)現(xiàn)OHS方針、目標(biāo)的保障能力；②對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的有效控制；③持續(xù)改進(jìn)機(jī)制的形成；④員工安全健康意識(shí)；⑤工傷事故和職業(yè)病預(yù)防和控制的實(shí)際效果；⑥作業(yè)環(huán)境和安全狀況的改善?？赏ㄟ^(guò)以下方面確認(rèn)體系實(shí)施的有效性：二、認(rèn)證實(shí)施程序有效性審核可通過(guò)以下方面確認(rèn)體系實(shí)施的有效性：二、認(rèn)證實(shí)施59不符合任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。

(1)定義二、認(rèn)證實(shí)施程序不符合任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病60(2)不符合事項(xiàng)成立的條件不符合事項(xiàng)明確依據(jù)客觀事實(shí)具體證據(jù)OHSMS審核規(guī)范條文OHS法規(guī)用人單位OHSMS文件作業(yè)記錄訪談內(nèi)容測(cè)試結(jié)果二、認(rèn)證實(shí)施程序(2)不符合事項(xiàng)成立的條件不符合事項(xiàng)明確依據(jù)客觀事實(shí)具61(3)不符合事項(xiàng)分類(lèi)——嚴(yán)重不符合項(xiàng)——系統(tǒng)某單元完全沒(méi)有執(zhí)行同一單元有多個(gè)第二類(lèi)不符合事項(xiàng)，使得該單元無(wú)法有效執(zhí)行不符合法規(guī)明顯的需立即整改的OHS風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)指標(biāo)的未達(dá)成且未被發(fā)覺(jué)第二類(lèi)不符合事項(xiàng)仍未改善因其存在可能導(dǎo)致重大的OHS風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)徍艘?guī)范相關(guān)條款未予考慮，或體系的嚴(yán)重崩潰。二、認(rèn)證實(shí)施程序(3)不符合事項(xiàng)分類(lèi)系統(tǒng)某單元完全沒(méi)有執(zhí)行因其存在可能導(dǎo)62與OHSMS標(biāo)準(zhǔn)要求輕微不符合違反OHS管理體系要求的孤立的（單獨(dú)的）事件就保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問(wèn)題指可能出現(xiàn)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，或是審核規(guī)范的某個(gè)條款的部分缺乏或沒(méi)有執(zhí)行而造成體系的不完善。(3)不符合事項(xiàng)分類(lèi)——輕微不符合項(xiàng)——二、認(rèn)證實(shí)施程序與OHSMS標(biāo)準(zhǔn)要求輕微不符合指可能出現(xiàn)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，63(3)不符合事項(xiàng)分類(lèi)——觀察項(xiàng)——系統(tǒng)/程序有潛在的不恰當(dāng)具有潛在的OHS風(fēng)險(xiǎn)未構(gòu)成不符合，但有成為不符合項(xiàng)的趨勢(shì)，或可以做得更好二、認(rèn)證實(shí)施程序(3)不符合事項(xiàng)分類(lèi)系統(tǒng)/程序有潛在的不恰當(dāng)未構(gòu)成不符合64受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人姓名；審核員姓名；審核準(zhǔn)則；不符合條款不符合事實(shí)的描述；采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期；糾正措施完成情況及驗(yàn)證。(4)不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容二、認(rèn)證實(shí)施程序受審核部門(mén)及負(fù)責(zé)人姓名；(4)不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容二、認(rèn)65使用被審核方的習(xí)慣用語(yǔ)；對(duì)被審核方分析問(wèn)題、采取糾正措施有幫助；簡(jiǎn)明、清晰、語(yǔ)言確切；有被審核方代表簽字。(5)不符合項(xiàng)報(bào)告編寫(xiě)要求二、認(rèn)證實(shí)施程序使用被審核方的習(xí)慣用語(yǔ)；(5)不符合項(xiàng)報(bào)告編寫(xiě)要求二66(6)案例分析與不符合項(xiàng)撰寫(xiě)練習(xí)二、認(rèn)證實(shí)施程序(6)案例分析與不符合項(xiàng)撰寫(xiě)練習(xí)二、認(rèn)證實(shí)施程序67不符合項(xiàng)撰寫(xiě)技巧明確依據(jù)、客觀事實(shí)及具體證據(jù)三條件需同時(shí)成立需將上述三要項(xiàng)盡可能敘述清楚內(nèi)容應(yīng)包括人、事、時(shí)、地、物二、認(rèn)證實(shí)施程序不符合項(xiàng)撰寫(xiě)技巧明確依據(jù)、客觀事實(shí)及具體證據(jù)三條件需同時(shí)68審核某公司安檢科時(shí)，發(fā)現(xiàn)依據(jù)聲級(jí)計(jì)操作維護(hù)程序「ISST-008」規(guī)定，聲級(jí)計(jì)應(yīng)每年至少校準(zhǔn)一次，而你從維護(hù)記錄「ISST-008-01」發(fā)現(xiàn)上次的校準(zhǔn)日期是在兩年前。不符合項(xiàng)撰寫(xiě)案例二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍四彻景矙z科時(shí)，發(fā)現(xiàn)依據(jù)聲級(jí)計(jì)操作維護(hù)程序「IS69不符合項(xiàng)描述聲級(jí)計(jì)操作維護(hù)程序「ISST-008」規(guī)定，聲級(jí)計(jì)應(yīng)每年至少校準(zhǔn)一次。安檢科未依程序「ISST-008」的規(guī)定按期對(duì)安全健康監(jiān)測(cè)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)。查聲級(jí)計(jì)維護(hù)記錄「ISST-008-01」發(fā)現(xiàn)，上次的校準(zhǔn)時(shí)間為兩年前。二、認(rèn)證實(shí)施程序不符合項(xiàng)描述聲級(jí)計(jì)操作維護(hù)程序「ISST-008」規(guī)70審核小組會(huì)議對(duì)審核計(jì)劃完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；僅限于審核小組成員出席；由組長(zhǎng)主持；策劃結(jié)束會(huì)議；組長(zhǎng)預(yù)備總結(jié)報(bào)告；完成不符合事項(xiàng)報(bào)告；對(duì)不符合報(bào)告進(jìn)行評(píng)審二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍诵〗M會(huì)議對(duì)審核計(jì)劃完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；二、認(rèn)證實(shí)施程序71末次會(huì)議

人員介紹致謝重申審核類(lèi)型、目的、范圍、依據(jù)和方法，簡(jiǎn)述審核情況評(píng)價(jià)受審核方職業(yè)安全健康管理體系優(yōu)點(diǎn)和成績(jī)總結(jié)審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告重申抽樣的局限性

澄清疑問(wèn)提出糾正措施要求證后監(jiān)督要求

末次會(huì)議結(jié)束二、認(rèn)證實(shí)施程序末次會(huì)議人員介紹二、認(rèn)證實(shí)施程序72審核情況簡(jiǎn)述對(duì)審核小組的審核情況進(jìn)行綜合；對(duì)體系實(shí)施情況的評(píng)價(jià)；對(duì)體系有效性的評(píng)價(jià)對(duì)優(yōu)秀部門(mén)和較差部門(mén)的報(bào)告；對(duì)優(yōu)秀和較差要素的報(bào)告。二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍饲闆r簡(jiǎn)述對(duì)審核小組的審核情況進(jìn)行綜合；二、認(rèn)證實(shí)施73糾正措施的跟蹤糾正措施及其跟蹤的目的為推薦注冊(cè)和認(rèn)證證書(shū)保持提供依據(jù);有利于徹底消除此類(lèi)不符合項(xiàng);體現(xiàn)事故及職業(yè)病預(yù)防;促使體系保障及完善的重要手段二、認(rèn)證實(shí)施程序糾正措施的跟蹤糾正措施及其跟蹤的目的為推薦注冊(cè)和認(rèn)證證書(shū)保74糾正措施及其跟蹤的方式現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證;對(duì)糾正措施的實(shí)施記錄追蹤;對(duì)糾正措施的實(shí)施方案的跟蹤二、認(rèn)證實(shí)施程序糾正措施及其跟蹤的方式現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證;二、認(rèn)證實(shí)施程序75糾正措施完成期限嚴(yán)重不符合一般在三個(gè)月內(nèi)完成;由相當(dāng)數(shù)量同類(lèi)性質(zhì)的一般不符合形成的嚴(yán)重不符合完成時(shí)間可再短些；一般不符合通常在一個(gè)月內(nèi)完成；性質(zhì)極其輕微的一般不符合項(xiàng)可在現(xiàn)場(chǎng)審核期間由受審核方立即完成整改。二、認(rèn)證實(shí)施程序糾正措施完成期限嚴(yán)重不符合一般在三個(gè)月內(nèi)完成;二、認(rèn)證實(shí)施76審核組確認(rèn)不符合項(xiàng)審核組提交不符合項(xiàng)報(bào)告受審核方提出糾正措施方案受審核方整改和完成糾正措施受審核方向?qū)徍私M報(bào)告受審核方簽字認(rèn)可不符合項(xiàng)審核組對(duì)糾正措施完成情況驗(yàn)證

糾正措施跟蹤程序二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍私M確認(rèn)不符合項(xiàng)審核組提交不符合項(xiàng)報(bào)告受審核方提出糾正措施77糾正已發(fā)現(xiàn)的不符合；找出并且糾正其他任何類(lèi)似不符合；消除產(chǎn)生不符合的原因。糾正措施方案評(píng)價(jià)準(zhǔn)則二、認(rèn)證實(shí)施程序糾正已發(fā)現(xiàn)的不符合；糾正措施方案評(píng)價(jià)準(zhǔn)則二、認(rèn)證實(shí)施程序78審核報(bào)告受審核方基本情況受審核方的職業(yè)安全健康管理體系概述一階段審核簡(jiǎn)況二階段審核簡(jiǎn)況審核總結(jié)審核結(jié)論二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍藞?bào)告受審核方基本情況受審核方的職業(yè)安全健康管理體系概79審核報(bào)告附件:審核文件匯總認(rèn)證申請(qǐng)書(shū)；一階段審核計(jì)劃及審核報(bào)告；二階段審核計(jì)劃；二階段審核檢查表；不符合報(bào)告；糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告；受審核方的背景材料。二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)徍藞?bào)告附件:審核文件匯總認(rèn)證申請(qǐng)書(shū)；二、認(rèn)證實(shí)施程序80其目的是驗(yàn)證：獲證用人單位OHSMS是否持續(xù)符合審核規(guī)范的要求；獲證用人單位OHSMS是否持續(xù)符合法律、法規(guī)的要求獲證用人單位OHSMS是否在有效運(yùn)行；能否繼續(xù)持有和使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志證后監(jiān)督及管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證企業(yè)在證書(shū)有效期限內(nèi)所進(jìn)行的定期或不定期的復(fù)審。二、認(rèn)證實(shí)施程序其目的是驗(yàn)證：證后監(jiān)督及管理認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證企業(yè)在證書(shū)有效期限81例行監(jiān)督審核兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過(guò)一年;體系趨于穩(wěn)定后，一般一年進(jìn)行一次。監(jiān)督審核的周期二、認(rèn)證實(shí)施程序例行監(jiān)督審核兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過(guò)一年;監(jiān)督審核82OHS方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；對(duì)重大危害控制的有效性；法律法規(guī)符合性的定期評(píng)審；監(jiān)督保障要素員工及相關(guān)方投訴；對(duì)認(rèn)證證書(shū)和標(biāo)志的使用；體系文件的變更以及這些變更涉及的區(qū)域和活動(dòng)；對(duì)上次審核結(jié)果的跟蹤驗(yàn)證需要抽查的的要素和區(qū)域。監(jiān)督審核的重點(diǎn)二、認(rèn)證實(shí)施程序OHS方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；監(jiān)督審核的重點(diǎn)二、認(rèn)證實(shí)施83不定期的監(jiān)督審核—獲證用人單位發(fā)生重大事故—獲證用人單位OHSMS發(fā)生重大變更—受到員工及相關(guān)方的強(qiáng)烈投訴二、認(rèn)證實(shí)施程序不定期的監(jiān)督審核—獲證用人單位發(fā)生重大事故84對(duì)證后管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處置認(rèn)證暫停未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)獲證體系進(jìn)行重大更改，且這種更改影響認(rèn)證資格監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證書(shū)持有者OHSMS達(dá)不到規(guī)定要求，但嚴(yán)重程度尚不構(gòu)成撤銷(xiāo)認(rèn)證資格對(duì)認(rèn)證證書(shū)和標(biāo)志的使用不符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定未按期交納認(rèn)證費(fèi)且經(jīng)指出后未予糾正其他違反認(rèn)證規(guī)則二、認(rèn)證實(shí)施程序?qū)ψC后管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處置認(rèn)證暫停未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)獲證85認(rèn)證撤銷(xiāo)暫停認(rèn)證資格通知發(fā)出后，認(rèn)證證書(shū)持有者未按規(guī)定要求采取適當(dāng)糾正措施監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證書(shū)持有者OHSMS存在嚴(yán)重的不符合規(guī)定要求的情況出現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證證書(shū)持有者之間正式協(xié)議中特別規(guī)定的其他構(gòu)成認(rèn)證資格撤銷(xiāo)的情況二、認(rèn)證實(shí)施程序認(rèn)證撤銷(xiāo)暫停認(rèn)證資格通知發(fā)出后，認(rèn)證證書(shū)持有者未按規(guī)定要求86認(rèn)證注銷(xiāo)由于認(rèn)證規(guī)則發(fā)生變更，認(rèn)證證書(shū)持有者不愿或不能確保符合新要求在認(rèn)證證書(shū)有效期屆滿(mǎn)時(shí)，認(rèn)證證書(shū)持有者未在屆滿(mǎn)前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出重新認(rèn)證申請(qǐng)認(rèn)證證書(shū)持有者正式提出注銷(xiāo)二、認(rèn)證實(shí)施程序認(rèn)證注銷(xiāo)由于認(rèn)證規(guī)則發(fā)生變更，認(rèn)證證書(shū)持有者不愿或不能確87復(fù)評(píng)復(fù)評(píng)的時(shí)機(jī)

—定期復(fù)評(píng)一般不超過(guò)3年，并在有效期限終止前3個(gè)月進(jìn)行復(fù)評(píng)的規(guī)模

—復(fù)評(píng)人日數(shù)一般比初次審核略少?gòu)?fù)評(píng)的審核方法

—與初次審核方法相同二、認(rèn)證實(shí)施程序復(fù)評(píng)復(fù)評(píng)的時(shí)機(jī)二、認(rèn)證實(shí)施程序88復(fù)評(píng)的重點(diǎn)OHSMS各要素的協(xié)調(diào)性發(fā)生變更后部分的OHSMS運(yùn)行情況OHSMS的有效性投訴、申訴及糾錯(cuò)記錄，檢查是否符合認(rèn)證要求前次審核發(fā)現(xiàn)的不符合糾正情況二、認(rèn)證實(shí)施程序復(fù)評(píng)的重點(diǎn)OHSMS各要素的協(xié)調(diào)性二、認(rèn)證實(shí)施程序89三、審核方法與技巧提問(wèn)或交談查閱文件和記錄現(xiàn)場(chǎng)觀察現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)和檢驗(yàn)審核方法三、審核方法與技巧提問(wèn)或交談審核方法90審核期間獲取信息的方法權(quán)衡隨著用人單位內(nèi)安衛(wèi)管理體系危害/大小/復(fù)雜性的增加Observation觀察Documents文件Interviewing采訪時(shí)間審核期間獲取信息的方法權(quán)衡隨著用人單位內(nèi)安衛(wèi)管理體系危害/大91提問(wèn)How/What/When/Who/Where/Why？請(qǐng)出示...

配合適當(dāng)?shù)姆忾]性問(wèn)題人員訪談技巧解釋訪談目的先訪談?lì)I(lǐng)班，后訪談操作人員用不同方式詢(xún)問(wèn)使對(duì)方了解問(wèn)題訪談后表示感謝三、審核方法與技巧提問(wèn)How/What/When/Who/Where/Why92記錄查證隨機(jī)抽樣查證體系運(yùn)行記錄記錄保存情況況其它相關(guān)記錄：值班或安全檢查門(mén)衛(wèi)進(jìn)出管理三、審核方法與技巧記錄查證隨機(jī)抽樣三、審核方法與技巧93現(xiàn)場(chǎng)查證注意各類(lèi)OHS風(fēng)險(xiǎn)化學(xué)、物理/機(jī)械、生物、人機(jī)性危害等高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施/設(shè)備與安全設(shè)施及設(shè)備防火、防爆、防機(jī)械傷害；檢測(cè)、報(bào)警等風(fēng)險(xiǎn)性作業(yè)與安全控制措施動(dòng)火、入槽、高架、輻射作業(yè)等作業(yè)環(huán)境與個(gè)人防護(hù)設(shè)備通風(fēng)，安全帽、安全鞋、呼吸防護(hù)面具、耳塞等實(shí)地測(cè)試檢查、檢測(cè)、消防設(shè)施/設(shè)備、應(yīng)急處理程序等三、審核方法與技巧現(xiàn)場(chǎng)查證注意各類(lèi)OHS風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)境與個(gè)人防護(hù)設(shè)備三、審核方法94生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)（１３個(gè)方面）：降低、控制粉塵措施；作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)有毒、有害物質(zhì)濃度的控制；隔聲、降噪措施；安全防護(hù)裝置、安全標(biāo)志配置情況；作業(yè)規(guī)程的執(zhí)行情況；設(shè)備（包括裝卸、運(yùn)輸?shù)仍O(shè)備）的維護(hù)、保養(yǎng)，及特種設(shè)備操作人員的管理；壓力容器如鍋爐、帶壓設(shè)備的管理；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)（１３個(gè)方面）：95勞動(dòng)防護(hù)用品的采購(gòu)安全指標(biāo)是否達(dá)標(biāo)，防護(hù)用品是否齊全，是否正常發(fā)放；物料的儲(chǔ)存、領(lǐng)用、發(fā)放、運(yùn)輸?shù)墓芾?，尤其是?duì)化學(xué)物品、放射源的管理；用電的管理，尤其是臨時(shí)用電設(shè)施的安全管理；火源的管理供方和承包方的評(píng)估與控制；女工和未成年工的保護(hù)等生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)（１３個(gè)方面）：勞動(dòng)防護(hù)用品的采購(gòu)安全指標(biāo)是否達(dá)標(biāo)，防護(hù)用品是否齊全，是否正96清槽作業(yè)管理規(guī)定→作業(yè)許可證→現(xiàn)場(chǎng)查證→消防器材和其他應(yīng)急設(shè)備抽樣示例（1）清槽作業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃→培訓(xùn)實(shí)施記錄→培訓(xùn)教材→抽樣訪談員工（2）培訓(xùn)三、審核方法與技巧清槽作業(yè)管理規(guī)定→作業(yè)許可證→現(xiàn)場(chǎng)查證抽樣示例（1）清槽作業(yè)97

審核方式自下而上和自上而下的方式正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍税匆貙徍撕桶床块T(mén)審核以危險(xiǎn)因素為主線的審核三、審核方法與技巧審核方式自下而上和自上而下的方式正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍税?8自下而上及自上而下的方法例1：對(duì)不符合情況的調(diào)查先到OHS管理者代表處或安全處查詢(xún)以往的不符合報(bào)告記錄，然后抽樣到各部門(mén)查不符合糾正措施的落實(shí)情況和是否有預(yù)防措施?！陨隙碌姆椒ㄏ鹊叫畔⒈容^集中的部門(mén)了解總的情況，然后在此部門(mén)選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門(mén)去調(diào)查。三、審核方法與技巧自下而上及自上而下的方法例1：對(duì)不符合情況的調(diào)查—自上而下的99例2：對(duì)培訓(xùn)的審核審核員先到各部門(mén)查詢(xún)員工接受培訓(xùn)的情況，然后到人事處或工會(huì)查詢(xún)所取樣本是否有培訓(xùn)記錄?！韵露系姆椒ㄏ仍谠S多部門(mén)調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門(mén)去審核。自下而上及自上而下的方法三、審核方法與技巧例2：對(duì)培訓(xùn)的審核—自下而上的方法先在許多部門(mén)調(diào)查研100與正向?qū)徍说乃悸氛孟喾础Ｒ罁?jù)OHSMS運(yùn)作的順序進(jìn)行審核，查證其接口和協(xié)調(diào)情況。如：文件內(nèi)容實(shí)施有效性;從活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的始點(diǎn)終端，重大危害辨識(shí)運(yùn)行控制績(jī)效監(jiān)測(cè)與測(cè)量應(yīng)急響應(yīng)正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍恕驅(qū)徍恕嫦驅(qū)徍巳?、審核方法與技巧與正向?qū)徍说乃悸氛孟喾础Ｒ罁?jù)OHSMS運(yùn)作的順序進(jìn)行審核，101按部門(mén)審核和要素審核三、審核方法與技巧按部門(mén)審核和要素審核三、審核方法與技巧102以風(fēng)險(xiǎn)為主線的審核OHS風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)/指標(biāo)操作規(guī)程培訓(xùn)交流糾正和預(yù)防方針監(jiān)督測(cè)量以風(fēng)險(xiǎn)為主線的審核OHS風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)/指標(biāo)操作規(guī)程培訓(xùn)交流糾正和103以風(fēng)險(xiǎn)為主線的審核(范例)OHS方針OHS風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)/指標(biāo)操作規(guī)程培訓(xùn)監(jiān)督測(cè)量交流糾正預(yù)防方針有機(jī)溶劑作業(yè)有機(jī)溶劑濃度降低改善計(jì)劃有機(jī)溶劑作業(yè)管制程序、火災(zāi)應(yīng)急程序危害辨識(shí)訓(xùn)練、火災(zāi)應(yīng)急演練作業(yè)環(huán)境監(jiān)測(cè)、健康檢查、個(gè)人防護(hù)用具穿戴檢查等職業(yè)健康管理、個(gè)體防護(hù)設(shè)備的維護(hù)、再教育等有機(jī)溶劑作業(yè)安全健康宣傳等以風(fēng)險(xiǎn)為主線的審核(范例)OHS方針OHS風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)/指標(biāo)操作104如何找出不符合項(xiàng)先了解規(guī)定或程序要求審核前先讀程序先訪談主管，再審核操作員臨時(shí)決定抽樣對(duì)象不要過(guò)早告知審核對(duì)象平面抽樣審核應(yīng)盡量涵蓋用人單位各部門(mén)使用縱向?qū)徍税l(fā)現(xiàn)各部門(mén)間的橫向溝通問(wèn)題三、審核方法與技巧如何找出不符合項(xiàng)先了解規(guī)定或程序要求三、審核方法與技巧105記錄不符合項(xiàng)的細(xì)節(jié)必要時(shí)影印資料抽樣未被準(zhǔn)備的資料原始的資料提供原始的證據(jù)善用檢查表提供完整的抽樣樣本空間查閱工作記錄簿意向不到的內(nèi)幕如何找出不符合項(xiàng)（續(xù)）三、審核方法與技巧記錄不符合項(xiàng)的細(xì)節(jié)如何找出不符合項(xiàng)（續(xù)）三、審核方法與技巧106四、體系要素的審核基礎(chǔ)策劃性要素的審核；風(fēng)險(xiǎn)直接控制要素的審核；風(fēng)險(xiǎn)輔助控制要素的審核；體系監(jiān)督保障要素的審核。四、體系要素的審核基礎(chǔ)策劃性要素的審核；107基礎(chǔ)策劃性要素的審核危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的審核職業(yè)安全健康方針的審核法律、法規(guī)及其他要求的審核機(jī)構(gòu)和職責(zé)的審核四、體系要素的審核基礎(chǔ)策劃性要素的審核危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的審核108危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃文件審核要點(diǎn)四、體系要素的審核是否建立了程序；程序規(guī)定的辨識(shí)與評(píng)價(jià)范圍能否覆蓋審核規(guī)范要求及體系運(yùn)行的范圍；程序規(guī)定的辨識(shí)與評(píng)價(jià)方法能否滿(mǎn)足審核規(guī)范的基本要求；程序?qū)θ绾尾邉澗唧w的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否進(jìn)行了規(guī)定；程序?qū)θ绾味ㄆ诨蚣皶r(shí)更新信息是否進(jìn)行了規(guī)定；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否形成了文件。危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃文件審核要點(diǎn)四、體系要素的109危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)信息對(duì)照辨識(shí)與評(píng)價(jià)結(jié)果，評(píng)價(jià)實(shí)施辨識(shí)與評(píng)價(jià)的范圍是否充分，方法是否合理依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)信息對(duì)照辨識(shí)與評(píng)價(jià)結(jié)果，評(píng)價(jià)辨識(shí)與評(píng)價(jià)信息評(píng)審與更新要求的實(shí)施性；依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)信息評(píng)價(jià)所策劃風(fēng)險(xiǎn)控制的措施是否有效，并均有相應(yīng)的支持機(jī)制確保落實(shí)；詢(xún)問(wèn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)人員確認(rèn)其是否具備實(shí)施該程序的能力；四、體系要素的審核依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)信息驗(yàn)證程序的實(shí)施性；危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)信息對(duì)110職業(yè)安全健康方針的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核方針是否形成文件；方針是否在辨識(shí)與評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上制定，并與其自身風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；方針是否為指導(dǎo)體系建立與運(yùn)行闡明了總體目標(biāo)和兩個(gè)正式的承諾；方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)；員工是否參與了方針的制定并了解方針的要求；管理評(píng)審是否對(duì)方針的適宜性進(jìn)行了評(píng)審。職業(yè)安全健康方針的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核方針是否形成文111法律、法規(guī)及其他要求的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核是否建立文件化的程序，其規(guī)定是否符合審核規(guī)范的要求；獲取的法律法規(guī)是否明確了需遵守的內(nèi)容，并將其傳達(dá)至相關(guān)適用部門(mén)；相關(guān)要素的實(shí)施是否考慮了法律法規(guī)要求；結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)信息評(píng)價(jià)體系運(yùn)行結(jié)果對(duì)法律法規(guī)的符合性（人員管理、設(shè)備材料管理、環(huán)境管理、管理制度、事故處理）。法律、法規(guī)及其他要求的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核是否建立文112機(jī)構(gòu)與職責(zé)的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核各職能與層次的作用、職責(zé)和權(quán)限是否予以明確的文件化的界定；所界定的作用、職責(zé)與權(quán)限能否滿(mǎn)足有效運(yùn)行所建立體系的需要（要素職能分配、所策劃的控制措施的實(shí)施、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的要求、遵守法律法規(guī)的要求、實(shí)施作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求）；各職能與層次的人員是否理解自身的作用、職責(zé)與權(quán)限；結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)信息，評(píng)價(jià)體系資源是否充分。機(jī)構(gòu)與職責(zé)的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核各職能與層次的作用、113風(fēng)險(xiǎn)直接控制要素的審核四、體系要素的審核目標(biāo)的審核；職業(yè)安全健康管理方案的審核；運(yùn)行控制的審核；應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的審核。風(fēng)險(xiǎn)直接控制要素的審核四、體系要素的審核目標(biāo)的審核；114目標(biāo)的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核目標(biāo)是否形成文件；目標(biāo)能否體現(xiàn)對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，并有助于方針的實(shí)現(xiàn)；所制定的目標(biāo)能否覆蓋風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃中需采取改善計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)；所制定的目標(biāo)有無(wú)適當(dāng)?shù)闹甘緟?shù)，如何對(duì)其實(shí)現(xiàn)情況予以監(jiān)測(cè)；內(nèi)部各相關(guān)職能與層次是否理解與掌握其相關(guān)目標(biāo)要求；目標(biāo)是否按計(jì)劃時(shí)間得以有效實(shí)施。目標(biāo)的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核目標(biāo)是否形成文件；115職業(yè)安全健康管理方案的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核管理方案是否形成文件，并在內(nèi)容上符合審核規(guī)范的要求；所制定的管理方案能否滿(mǎn)足實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)目標(biāo)的要求；如何對(duì)管理方案的實(shí)施情況予以監(jiān)測(cè)，有無(wú)監(jiān)測(cè)記錄；結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)信息評(píng)價(jià)管理方案是否按計(jì)劃得以有效實(shí)施；如何對(duì)管理方案進(jìn)行定期評(píng)審，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)信息評(píng)價(jià)是否根據(jù)變化對(duì)管理方案進(jìn)行修訂。職業(yè)安全健康管理方案的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核管理方案是否116運(yùn)行控制的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核所制定運(yùn)行控制程序是否與風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃中需采取管理措施的作業(yè)活動(dòng)相一致并滿(mǎn)足其要求；所制定運(yùn)行控制程序及其所屬作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否被相關(guān)人員了解并掌握；如何對(duì)各類(lèi)運(yùn)行控制程序的實(shí)施情況予以監(jiān)測(cè)，有無(wú)監(jiān)測(cè)記錄；結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)信息評(píng)價(jià)運(yùn)行控制程序的實(shí)施性及對(duì)各類(lèi)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。運(yùn)行控制的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核所制定運(yùn)行控制程序是否與117應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的程序是否形成文件，其規(guī)定能否滿(mǎn)足審核規(guī)范的要求；應(yīng)急計(jì)劃是否形成文件，其內(nèi)容能否滿(mǎn)足審核規(guī)范的要求，其范圍能否滿(mǎn)足響應(yīng)所確定潛在事故與緊急情況的要求；應(yīng)急計(jì)劃是否按規(guī)定進(jìn)行演練，應(yīng)急人員是否進(jìn)行培訓(xùn)，有無(wú)演練及培訓(xùn)記錄；應(yīng)急設(shè)備是否明確，是否定期進(jìn)行測(cè)試；查閱相關(guān)記錄并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)信息，評(píng)價(jià)應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的實(shí)際效果。應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的程118風(fēng)險(xiǎn)輔助控制要素的審核四、體系要素的審核培訓(xùn)、意識(shí)與能力的審核；協(xié)商與交流的審核；文件化的審核文件與資料控制的審核；記錄和記錄管理的審核。風(fēng)險(xiǎn)輔助控制要素的審核四、體系要素的審核培訓(xùn)、意識(shí)與能力的審119培訓(xùn)、意識(shí)與能力的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核是否建立了培訓(xùn)程序，程序規(guī)定是否滿(mǎn)足審核規(guī)范的要求；培訓(xùn)需求的確定是否考慮了員工意識(shí)與能力的要求；是否制定了滿(mǎn)足培訓(xùn)需求的培訓(xùn)計(jì)劃；結(jié)合培訓(xùn)記錄和員工訪談評(píng)價(jià)培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施性和有效性；是否規(guī)定對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃的定期評(píng)審，有無(wú)定期評(píng)審和培訓(xùn)計(jì)劃的修訂。培訓(xùn)、意識(shí)與能力的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核是否建立了培訓(xùn)程120協(xié)商與交流的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核是否建立了符合審核規(guī)范的要求信息交流程序，程序是否明確了不同信息交流的渠道、方式與處理等機(jī)制；查閱記錄和訪談員工評(píng)價(jià)信息交流的實(shí)施性和有效性；是否建立了文件化的員工與管理者的協(xié)商機(jī)制；員工是否了解如何參與職業(yè)安全健康管理體系的各項(xiàng)活動(dòng)，其計(jì)劃有否文件化體現(xiàn)。協(xié)商與交流的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核是否建立了符合審核規(guī)范121文件化的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核體系文件是否覆蓋審核規(guī)范的17個(gè)要素；文件化內(nèi)容是否至少包括了以下內(nèi)容：—職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)—實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系的關(guān)鍵崗位與職責(zé)—重大職業(yè)安全健康危害/風(fēng)險(xiǎn)以及它們的預(yù)防和控制措施—職業(yè)安全健康管理體系框架內(nèi)的管理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和其他內(nèi)部文件是否提供了查詢(xún)相關(guān)文件的途徑。文件化的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核體系文件是否覆蓋審核規(guī)范的122文件與資料控制的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核是否建立了符合審核規(guī)范要求的控制程序；有無(wú)受控文件及其發(fā)放位置的清單；重要崗位的體系文件是否都是有效版本；文件有無(wú)定期評(píng)審，是否按規(guī)定進(jìn)行修訂；失效文件與資料如何處理；留存的檔案性文件和資料有無(wú)標(biāo)識(shí)和歸檔記錄。文件與資料控制的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核是否建立了符合審核123記錄和記錄管理的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核是否建立了符合審核規(guī)范要求的程序；體系各要素運(yùn)行有無(wú)記錄；各類(lèi)記錄有否標(biāo)識(shí)并可追溯相關(guān)活動(dòng)；記錄的保存是否適宜，是否便于查詢(xún)，是否規(guī)定了保存部門(mén)與期限。記錄和記錄管理的審核要點(diǎn)四、體系要素的審核是否建立了符合審核124體系監(jiān)督保障要素的審核四、體系要素的審核績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)的審核；內(nèi)部審核的審核；管理評(píng)審的審核；事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施的審核。體系監(jiān)督保障要素的審核四、體系要素的審核績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)的審核125績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)的審核要點(diǎn)程序是否形成文件，其規(guī)定能否滿(mǎn)足審核規(guī)范的要求；監(jiān)測(cè)（檢查）計(jì)劃能否滿(mǎn)足監(jiān)測(cè)所策劃風(fēng)險(xiǎn)控制措施和所適用法律法規(guī)的要求（現(xiàn)場(chǎng)檢查、設(shè)備檢驗(yàn)、環(huán)境測(cè)定，健康監(jiān)護(hù)）；依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄評(píng)價(jià)體系運(yùn)行對(duì)管理方案、運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)、適用法律法規(guī)的符合情況；查閱有無(wú)事故、事件、不符合的統(tǒng)計(jì)報(bào)告記錄，并依據(jù)記錄評(píng)價(jià)體系運(yùn)行結(jié)果對(duì)目標(biāo)的符合性；檢查是否用到監(jiān)測(cè)設(shè)備，并評(píng)價(jià)其校準(zhǔn)與維護(hù)工作對(duì)審核規(guī)范的符合性（測(cè)量程序、校準(zhǔn)維護(hù)計(jì)劃及其結(jié)果記錄）。四、體系要素的審核績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)的審核要點(diǎn)程序是否形成文件，其規(guī)定能否滿(mǎn)足審126四、體系要素的審核績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)的現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)組織確定了哪些與重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的定性和定量的測(cè)量；組織是否按規(guī)定實(shí)施了各類(lèi)監(jiān)測(cè)和測(cè)量，如對(duì)有害作業(yè)場(chǎng)所的環(huán)境監(jiān)測(cè)、作業(yè)環(huán)境粉塵、噪聲監(jiān)測(cè)等，監(jiān)測(cè)的方法是否符合要求；是否對(duì)職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行監(jiān)測(cè)；運(yùn)行控制執(zhí)行情況的監(jiān)測(cè)記錄，如安全檢查表；管理方案的實(shí)施情況；事故、事件和其他不良績(jī)效的歷史證據(jù)；對(duì)法律法規(guī)的符合情況等四、體系要素的審核績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)的現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)