北證投行業(yè)務管理規(guī)定精編

北證投行業(yè)務管理規(guī)定精編經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論決定，現(xiàn)將《北京證券投資銀行業(yè)務管理辦法》（試行）正式下發(fā)，請認真遵照執(zhí)行。二○○一年七月十三日送：董事會秘書處、稽核部、總經(jīng)理辦公室、計劃財務部、證券投資部、經(jīng)紀業(yè)務部、國債部、投資銀行總部及所屬業(yè)務部、公司所屬各營業(yè)部北京證券投資銀行業(yè)務管理辦法第一章總則第一條為加強對公司投資銀行業(yè)務的管理、監(jiān)督和指導，合理分工，協(xié)調(diào)發(fā)展，建立科學、規(guī)范、高效的業(yè)務管理體制，根據(jù)國家有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、中國證監(jiān)會有關證券發(fā)行上市的規(guī)范性文件及公司有關規(guī)定，特制定本辦法。第二條本辦法旨在明確公司投資銀行業(yè)務管理及決策程序，理順管理總部與業(yè)務部門關系，強化指標考核，提高工作質(zhì)量和工作效率，增強公司投資銀行業(yè)務健康有第三條公司投資銀行部業(yè)務主要包括股票的發(fā)行與承銷，上市公司增發(fā)與配股，上市輔導與推薦，債券發(fā)行，兼并與收購，財務顧問等項業(yè)務及其他金融創(chuàng)新業(yè)務。第四條公司設立投資銀行總部及管理部（以下簡稱“總部”總部是公司投資銀行業(yè)務的歸口管理部門，負責對投資銀行業(yè)務進行統(tǒng)籌安排、宏觀調(diào)控、業(yè)務協(xié)調(diào)和績效考核。開展投資銀行業(yè)務必須在總部的統(tǒng)第五條公司設立投資銀行業(yè)務部門，具體承攬承做項目。第六條投資銀行實行“總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)，業(yè)務部獨立運作”的模式。業(yè)務部是獨立的業(yè)務部門，年初對公司簽訂收入、費用、利潤任務書，年終由總部協(xié)助公司進行核第二章投資銀行總部及管理部第七條總部設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1—2人。2、負責各業(yè)務部、分部的設立與考核；3、負責項目的立項審查、項目進度控制、項目正式報送材料的審5、負責業(yè)務培訓、收集政策信息；6、負責與有關部門協(xié)調(diào)及公司內(nèi)部協(xié)調(diào)；7、負責文件收發(fā)、檔案管理、內(nèi)部各項管理制度的制定8、負責財務核算、指標考核，員工審核、考核、晉級；9、負責聘請主承銷法律顧問，嚴格控制項目風險；11、公司領導交辦的其它事項。第九條總部應根據(jù)精減高效的原則進行人員配置，編制5—第十條總部原則上不得從事具體業(yè)務，其承攬的項目交由業(yè)務部承第三章業(yè)務部1、有至少1家以上正式簽署協(xié)議的新股、配股或增）；5、有切實可行的設立方案。各業(yè)務部應該突出業(yè)務重點，逐步形成各自業(yè)務優(yōu)第十三條業(yè)務部辦公地點原則上應在區(qū)域內(nèi)中心城市。業(yè)務部實行獨立核算，獨立從事投資銀行業(yè)務。業(yè)務部全年結算考核兩次，分為半年和年終。業(yè)務部前期開辦費用不超過50—100萬元，每月累計業(yè)務部員工原則上應在辦公地城市招聘，人員編制應根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要控制在5—30人。第十八條出現(xiàn)下列情況之一時，業(yè)務部應予以撤消：2、工作中出現(xiàn)重大失誤，給公司造成重大損失3、業(yè)務前景不明朗，年度計劃無法落實的；4、前期開辦費用或每月虧損額超過規(guī)定限額，而5、連續(xù)兩年沒有完成指標的。第四章營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務第十九條公司鼓勵營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務，積極承攬第二十條營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務的費用、人員、獎等由營業(yè)部自主管理，業(yè)務由總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指第二十一條營業(yè)部承攬業(yè)務后，輔導、發(fā)行及上市推薦等項目需與業(yè)務部合作進行，由業(yè)務部具體承做材料。第二十二條營業(yè)部與業(yè)務部進行項目合作，其項目組人員組成、收入分成等問題需事前協(xié)商確定。第五章項目管理第二十三條投資銀行業(yè)務的所有項目必須經(jīng)過總部立項批準后方可實投資銀行項目管理實行三級審查、三級負責制，即所有業(yè)務的制作需經(jīng)：項目負責人審核、業(yè)務部審核、總部復核三級審查、負責。投資銀行業(yè)務項目實行從項目立項、簽訂協(xié)議到材料申報全過程的內(nèi)部審核制度，以避免項目風險，提高項目質(zhì)量。管理部是公司發(fā)行材料內(nèi)核小組日常辦事機構，內(nèi)部審核工作由管理部承所有對外報送的材料，特別是項目申報材料定稿前，應嚴格遵守投資銀行業(yè)務三級審核制，報管理部審核，經(jīng)管理部審核并報證券發(fā)行內(nèi)核小組批準后方可上報中國證監(jiān)會或有關主管部門。所有主承銷項目的中介機構協(xié)調(diào)會及有關重要會議的會議紀要需及時報送管理部，企業(yè)資產(chǎn)重組方案所有重大問題的處置和項目的重大進展及時報告管理部，以便管理部對項目全過程進行監(jiān)業(yè)務部應按月、半年、年向管理部報送當期工作總結，報告業(yè)務進展情況、存在的問題及下一步計劃，管理部應定期向公司編報《投資銀行簡報》；業(yè)務部應按月向管理部報送項目情況、收入、費用情況，總部將進行統(tǒng)計、評比，并定期所有項目完成后均需按照投資銀行業(yè)務項目檔案管理制度，將項目檔案完整地移交管理部存檔。項目涉及公司資金支持的（如余股包銷），需提前一周向公司財務部門寫出資金使用申請，包括用款數(shù)額、大體時間、內(nèi)容。業(yè)務流程圖如下：業(yè)務部總經(jīng)理審核立項管理部審核立項總部總經(jīng)理審核立項不可行報審、簽定有關協(xié)議不可行進入項目庫確定項目小組和項目經(jīng)理，進場工作進入項目庫管理部進行全過程指導、監(jiān)督制作完成申報材料業(yè)務部總經(jīng)理審核管理部審核公司內(nèi)核小組審核，出具內(nèi)核決議申報材料上報中國證監(jiān)會及有關部門項目獲核準第六章財務核算與考核公司對業(yè)務部的收入、費用、利潤指標進行核算與考核；總部可根據(jù)實際運行情況，適當調(diào)整財投資銀行業(yè)務不再實行項目結算，改為公司對業(yè)務部統(tǒng)一核算，業(yè)務部費用單獨計帳、業(yè)務部獎金單獨考核的辦法。核算與考核按季度進行。考核時，只領取應發(fā)獎金數(shù)額的80％，其余部分在3、應得獎金數(shù)＝費用獎金總額－所有費用。1、業(yè)務部完成上交利潤指標時，按費用率55％計2、超額完成上交利潤時，超額實現(xiàn)利潤的10％用3、未完成上交利潤指標時，按費用率45％計提獎總部的費用、獎金由公司核定?？偛靠偨?jīng)理獎金由公司決定，業(yè)務部總經(jīng)理獎金由總部決定。公司鼓勵所有員工積極承攬項目，無論公司內(nèi)部人員還是外部人員或機構均可領取介紹項目獎金，額度為項目收入的2%。業(yè)務部在項目完成后，制定介紹項目獎金發(fā)放方案，報總部核準后，由公司代扣代繳個人所得稅，直接發(fā)放給介紹人，其額度計入項目費用。除券商推薦項目以外的項目，可以與公司的機構合作開發(fā)，與機構合作開發(fā)的項目，其分成比例原則上不得超過收入的30%。介紹項目獎金只能支付一次，支付給機構合作費用后，不再向其它機構或個人支付獎投資銀行業(yè)務人員手機費、差旅費報銷后，計入項目費用，其它按公司財務管理制度執(zhí)行。第七章人事管理投資銀行的人員編制、培訓、工資、勞保、福利、考核執(zhí)行公司總部統(tǒng)一標準。投資銀行的人員編制由公司人力