銀行盡職調(diào)查清單

銀行盡職調(diào)第一部分公司基本情況公司的主體資格請(qǐng)?zhí)峁┯晒咀?cè)地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的公司（包括公司前身）成立至今的所有工商底檔，以及《公司注冊(cè)登記資料查詢單》/《公司變更登記情況查詢單》按以下順序提供相關(guān)文件：公司（包括公司前身）自成立以來（包括設(shè)立、歷次變更）的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及最新經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（包括正本和副本）公司改制為股份有限公司時(shí)的改制文件，包括但不限于各級(jí)政府及主管部門的批復(fù)及指導(dǎo)性文件、股改審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、發(fā)起人協(xié)議、創(chuàng)立大會(huì)決議、股東簽名冊(cè)等公司自設(shè)立至今歷次增資發(fā)起人/股東出資方式、資產(chǎn)來源及有關(guān)憑證;歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓作價(jià)依據(jù)及受讓方資金來源請(qǐng)?zhí)峁┠茏C明清單中每項(xiàng)變更的相關(guān)法律文件，包括但不限于變更前后的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、公告、相關(guān)的各種決議、協(xié)議（如該等文件與其他條款項(xiàng)下要求的文件重復(fù)，請(qǐng)注明已經(jīng)提供文件的情況）公司正在進(jìn)行的股權(quán)調(diào)整的相關(guān)文件，包括但不限于股權(quán)重組方案 /改制方案、股權(quán)調(diào)整涉及的相關(guān)協(xié)議、政府部門關(guān)于股權(quán)調(diào)整的批復(fù) /證明/登記/備案文件、股權(quán)調(diào)整涉及的相關(guān)公司的內(nèi)部決議、有關(guān)股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的同意函、擬注銷公司的工商底檔文件、擬注銷公司獲得的政府部門的注銷證明公司出資人簽署的出資人協(xié)議、股東投資協(xié)議或出資人為設(shè)立公司而簽署的其他類似協(xié)議，以及出資人為設(shè)立公司而作出的決議公司股東關(guān)于利潤/利益分配的特別約定(如有) 1公司成立及歷次變更時(shí)的政府主管部門(如行業(yè)主管部門、國有資產(chǎn)主管部門、外商投資主管部門)或上級(jí)主管單位的批文或批準(zhǔn)證書公司成立以及歷次注冊(cè)資本變動(dòng)所需的驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告公司成立時(shí)及歷次變更的公司章程以及現(xiàn)行有效的公司章程公司的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)2016年至今召開的所有會(huì)議的會(huì)議記錄和會(huì)議決議公司的各項(xiàng)法律資格、登記和備案請(qǐng)?zhí)峁┕镜慕M織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證(國稅和地稅，包括公司分支機(jī)構(gòu)的國稅和地稅登記證)、財(cái)政登記證等登記、許可、備案文件。前述文件請(qǐng)?zhí)峁┳钚峦ㄟ^年檢/換發(fā)的現(xiàn)行有效的版本，并請(qǐng)?zhí)峁v次變更登記/換發(fā)的版本請(qǐng)說明公司目前從事的經(jīng)營事項(xiàng)和業(yè)務(wù)種類，并提供公司從事之經(jīng)營事項(xiàng)所需要的全部政府登記、許可、備案文件，包括但不限于各項(xiàng)行政許可證書、歷年的監(jiān)管意見書、以及相關(guān)的資質(zhì)證書等公司加入的任何行業(yè)自律性組織或協(xié)會(huì)的清單公司取得的所有政府部門的批復(fù)/證明/登記/備案文件公司的股東情況請(qǐng)?zhí)峁┕镜墓蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖（包括公司股東、各級(jí)子公司（包括參股及控股））請(qǐng)?zhí)峁┕咀罱淮未_認(rèn)的股東名單并在該名單上注明股東名稱、出資額、股東性質(zhì)、持股比例、與其他股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系（列表）請(qǐng)?zhí)峁┕救w股東持股憑證樣本，在當(dāng)前時(shí)點(diǎn)確認(rèn)公司股權(quán)分布的方法請(qǐng)?zhí)峁┳罱淮未_認(rèn)的公司持股比例超過5%勺股東以及前十名股東的詳細(xì)介紹,如為企業(yè)法人，應(yīng)補(bǔ)充提供營業(yè)執(zhí)照、最新一期公司章程以及最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告公司前10名自然人股東在公司的任職情況按年度統(tǒng)計(jì)公司成立以來股權(quán)變動(dòng)情況及列表，附表如下：在舁廳P轉(zhuǎn)讓方名稱轉(zhuǎn)讓日期轉(zhuǎn)讓數(shù)量（股）轉(zhuǎn)讓價(jià)格（元/股）受讓方名稱備注1AAA100001.00BBB法院判決2CCC10002.00DDD協(xié)議轉(zhuǎn)讓2001年度合計(jì)合計(jì)轉(zhuǎn)讓XXXI殳轉(zhuǎn)讓數(shù)量占本行股份總數(shù)的XXX%2002年度合計(jì)請(qǐng)?zhí)峁┕颈４娴乃泄蓶|間協(xié)議（及其修訂），包括任何有關(guān)公司設(shè)立協(xié)議、轉(zhuǎn)股協(xié)議及授權(quán)其他公司或個(gè)人享有公司利潤分成、享有清算后資產(chǎn)分配的安排協(xié)議等請(qǐng)說明與公司股權(quán)有關(guān)的任何質(zhì)押、凍結(jié)和其他產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的詳情，并提供相關(guān)文件（包括但不限于股權(quán)質(zhì)押的股東會(huì)及/或董事會(huì)決議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、記載股權(quán)質(zhì)押情況的公司章程及/或股東名冊(cè)、股權(quán)質(zhì)押登記備案文件等）；請(qǐng)說明公司股東持有之公司股權(quán)是否存在產(chǎn)權(quán)爭議的詳情，并提供相關(guān)文件請(qǐng)說明公司股東以非貨幣出資后有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)（如土地、房產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)等）是否依法轉(zhuǎn)移的詳情并提供相應(yīng)的文件，例如公司股東以土地使用權(quán)、房產(chǎn)出資，土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證的所有權(quán)人是否已變更為公司，并提供相應(yīng)的變更后的土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證公司的控股及參股子公司情況請(qǐng)?zhí)峁┕舅械目毓杉皡⒐勺庸镜墓蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖和清單（請(qǐng)注明每家公司的準(zhǔn)確名稱、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、股東方、股權(quán)比例及經(jīng)營范圍）請(qǐng)?zhí)峁┕究毓杉皡⒐勺庸咀?cè)地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的該企業(yè)成立至今的所有工商底檔，以及《公司注冊(cè)登記資料查詢單》/《公司變更登記情況查詢單》（原件，名稱可能略有不同，一般為計(jì)算機(jī)查詢檔案）請(qǐng)?zhí)峁┕究毓杉皡⒐勺庸镜钠髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、投資協(xié)議（包括但不限于出資人協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等）、其現(xiàn)行有效的公司章程以及所投資企業(yè)歷次注冊(cè)資本繳付到位的驗(yàn)資報(bào)告請(qǐng)?zhí)峁┌l(fā)行人重要控股子公司、參股子公司的主要其他合作方情況和相關(guān)資料公司的組織結(jié)構(gòu)請(qǐng)?zhí)峁┕镜墓蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖請(qǐng)?zhí)峁┍拘懈鞑渴液臀瘑T會(huì)等機(jī)構(gòu)的職能情況介紹請(qǐng)?zhí)峁┕镜母鞣种C(jī)構(gòu)（分支行、分理處等）的名稱、地址等勞動(dòng)關(guān)系及人力資源請(qǐng)?zhí)峁┕窘?jīng)年檢的社會(huì)保險(xiǎn)登記證請(qǐng)?zhí)峁┕咀钚碌膯T工數(shù)量（按工種、員工層級(jí)、專業(yè)結(jié)構(gòu)、受教育程度、年齡分布），完成下表請(qǐng)?zhí)峁┕镜膯T工變化情況201620172018年6月30日

員工人數(shù)請(qǐng)?zhí)峁┕镜膯T工任職結(jié)構(gòu)（根據(jù)本公司具體情況分類填寫）任職類別員工人數(shù)管理層個(gè)人銀行業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控"規(guī)…請(qǐng)?zhí)峁┕締T工的受教育情況學(xué)歷類別員工人數(shù)占員工總數(shù)的比例碩士及碩士以上本科大專以下合計(jì)請(qǐng)?zhí)峁┕締T工的年齡分布情況年齡區(qū)間員工人數(shù)占員工總數(shù)的比例30歲以下30~40歲40~50歲50歲以上請(qǐng)?zhí)峁┕径隆⒈O(jiān)事、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司主要業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)人員和核心技術(shù)人員的名單和簡歷外包員工與公司之間是否存在勞動(dòng)關(guān)系？如有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述并提供勞動(dòng)合同樣本公司現(xiàn)行有效的勞動(dòng)合同，請(qǐng)分類提供樣本。如公司以前使用過不同的勞動(dòng)合同文本，請(qǐng)分類提供樣本請(qǐng)說明公司在近三年里是否有過集體性罷工、怠工、示威游行、上訪等行動(dòng)或受到過這種行動(dòng)的威脅。如有，請(qǐng)說明原因、參與人數(shù)及處理結(jié)果請(qǐng)說明公司近三年的離職率，區(qū)分高級(jí)管理人員、顧問人員和非顧問人員分別說明請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司發(fā)生的一切勞動(dòng)糾紛（包括但不限于勞動(dòng)仲裁、不公平勞工待遇、工作環(huán)境、安全及勞動(dòng)衛(wèi)生等方面的訴訟或行政程序）。如近三年有員工向公司提出過任何索賠，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件請(qǐng)說明公司所在區(qū)域內(nèi)社保機(jī)關(guān)已開征的社會(huì)保險(xiǎn)險(xiǎn)種的情況、公司員工參加社會(huì)保險(xiǎn)的情況（包括但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金）、公司對(duì)員工的社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)情況、是否存在欠繳保費(fèi)問題、是否受到過社保主管機(jī)關(guān)處罰等公司在社會(huì)保險(xiǎn)之外向員工提供的商業(yè)保險(xiǎn)（包括醫(yī)療、財(cái)產(chǎn)等保險(xiǎn)）、退休福利計(jì)劃、退休安排和其他雇員福利計(jì)劃的情況，包括相關(guān)的政策、內(nèi)部規(guī)則、合同、計(jì)劃請(qǐng)公司對(duì)已退休職工的退休安置情況進(jìn)行說明，包括但不限于退休工資，醫(yī)療保險(xiǎn)及其他福利待遇請(qǐng)?zhí)峁┕九c現(xiàn)有主要管理人員、員工所簽署的補(bǔ)償協(xié)議（如有）。并請(qǐng)說明在已同意向前高級(jí)職員、前董事或前員工（或其受益人）支付的任何補(bǔ)償金中是否有部分尚未支付公司已經(jīng)作出的任何重大（留用查看以上）的懲處、裁員、安置或內(nèi)部退養(yǎng)的決定，以及未來擬進(jìn)行包含上述人員處置方式的任何改革計(jì)劃的清單。請(qǐng)?zhí)峁┕疽馔馐鹿屎吐毠鍪鹿是鍐尾⒄f明原因請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)有的工會(huì)組織的社團(tuán)法人登記證、工會(huì)章程等文件，并說明該等工會(huì)是否作為出資人（股東或發(fā)起人）持有其他企業(yè)的股權(quán)或投資權(quán)益請(qǐng)?zhí)峁┕練v次職工代表大會(huì)、工會(huì)的會(huì)議記錄和會(huì)議決議第二部分業(yè)務(wù)與技術(shù)公司所屬行業(yè)情況請(qǐng)?zhí)峁┕舅莆盏南嚓P(guān)行業(yè)背景材料、公司對(duì)所涉行業(yè)的內(nèi)部調(diào)查報(bào)告、任何獨(dú)立第三方的研究報(bào)告和行業(yè)排名報(bào)告請(qǐng)?zhí)峁┱f明公司所屬行業(yè)（包括公司業(yè)務(wù)涉及各細(xì)分子行業(yè)）的行業(yè)管理體制，行業(yè)的管理部門及職能，行業(yè)主要適用法律、法規(guī)和國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司所處（包括公司業(yè)務(wù)涉及各細(xì)分子行業(yè)）行業(yè)的概況包括但不限于近幾年及未來市場規(guī)模（中國）及發(fā)展趨勢、影響行業(yè)發(fā)展的主要有利和不利因素、市場結(jié)構(gòu)、公司在其中所處的位置及細(xì)分市場（如在淄博本地市場）排名等請(qǐng)說明公司所處（包括公司業(yè)務(wù)涉及各細(xì)分子行業(yè)）行業(yè)的周期性、季節(jié)性和區(qū)域性特征請(qǐng)說明公司所處（包括公司業(yè)務(wù)涉及各細(xì)分子行業(yè)）行業(yè)的進(jìn)入及退出壁壘公司主營業(yè)務(wù)情況請(qǐng)?jiān)敿?xì)公司的主營業(yè)務(wù)分類，并列表說明各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)的收入、營業(yè)利潤金額及占比以及各業(yè)務(wù)部門的資產(chǎn)總額及占比情況請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司的主營業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r及發(fā)展模式，包括但不限于公司的主營業(yè)務(wù)開展情況、公司的經(jīng)營特色、發(fā)展戰(zhàn)略等請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司各項(xiàng)主營業(yè)務(wù)的服務(wù)流程及方式，包括但不限于存款服務(wù)流程、貸款服務(wù)流程以及中間業(yè)務(wù)服務(wù)流程等，并附圖請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司的客戶規(guī)模、客戶構(gòu)成請(qǐng)按年度列表說明公司前5大貸款客戶及其貸款占比請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司的存貸款利率、存貸款利率定價(jià)原則以及執(zhí)行情況請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司的市場營銷體系及分銷渠道請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司的信息系統(tǒng)建設(shè)情況請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理體系、信用風(fēng)險(xiǎn)管理（信用評(píng)級(jí)、授信流程、貸款分類等）、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、市場風(fēng)險(xiǎn)管理等請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司的內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度公司競爭狀況 —「了’.請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司所處細(xì)分市場（如在淄博本地市場）的行業(yè)競爭格局請(qǐng)公司列出其主要競爭對(duì)手及主要競爭對(duì)手在細(xì)分市場（如在淄博本地市場）的市場占有率。對(duì)競爭對(duì)手而言，公司的優(yōu)勢與弱點(diǎn)是什么？公司采取了什么策略以增強(qiáng)其未來的競爭地位市場份額一歷史、目前和預(yù)測的份額。誰正在贏得 /失去市場份額以及贏得/失去哪里的市場份額？公司正從誰那里奪得市場份額？未來一段時(shí)間的發(fā)展趨勢。預(yù)測的依據(jù)是什么請(qǐng)?zhí)峁┕炯捌渥庸救〉孟嚓P(guān)各項(xiàng)榮譽(yù)狀況公司各項(xiàng)生產(chǎn)要素請(qǐng)?zhí)峁┕炯捌渥庸鹃_展業(yè)務(wù)所需的各項(xiàng)資質(zhì)、證書提供各項(xiàng)固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的清單、登記/備案文件（如有）、許可/授權(quán)合同（如有），完成下表:

土地使用權(quán)證和房產(chǎn)種類地點(diǎn)權(quán)證編號(hào)取得方式取得日期使用年限他項(xiàng)權(quán)利車輛和設(shè)備設(shè)備和車輛名稱編號(hào)價(jià)格專利技術(shù)發(fā)明名稱申請(qǐng)日授權(quán)公告日■號(hào)專利權(quán)人商標(biāo)商標(biāo)名稱注冊(cè)后效期注冊(cè)號(hào)核定使用商品類別1.11.3請(qǐng)?zhí)峁┕菊谑褂玫耐恋兀òo證土地）及房屋（包括無證房屋）所適用的(1)下述相關(guān)文件:(1)土地國家授權(quán)經(jīng)營土地：國土資源管理部門和/或其他第三方對(duì)授權(quán)經(jīng)營及土地處置方案的批準(zhǔn)文件劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件、劃撥土地使用權(quán)證出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓合同，國有土地使用證，土地出讓金支付收據(jù)從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過轉(zhuǎn)讓方式取得：第三方與國土資源管理部門簽訂的國有土地出讓合同， 國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國有土地使用證，土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明從國土資源管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合同，國有土地使用證，租金支付憑證⑴ 從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過租賃方式取得：第三方的國有土地使用證，土地租賃合同，租金支付憑證，相關(guān)租賃登記/備案文件如公司系以受讓、租賃或其他方式取得和使用農(nóng)用地、集體土地，請(qǐng)?zhí)貏e予以說明，并提供相應(yīng)的文件(包括但不限于轉(zhuǎn)讓合同、租賃合同、轉(zhuǎn)讓價(jià)款或租金的支付憑證，并請(qǐng)說明征地、審批進(jìn)行的情況及遇到的主要障礙(如適用))以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件房產(chǎn)已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房屋所有權(quán)證(或房地產(chǎn)權(quán)證)從第三方受讓的物業(yè)：房屋所有權(quán)證(或房地產(chǎn)權(quán)證)。如還未取得房屋所有權(quán)(或房地產(chǎn)權(quán)證)的，請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒课菟袡?quán)(或房地產(chǎn)權(quán)證)、購買合同、房屋價(jià)款支付證明，未辦理產(chǎn)權(quán)證原因的說明從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房屋所有權(quán)證(或房地產(chǎn)權(quán)證)、租賃合同、房屋租賃登記證、租賃備案登記證明、租賃許可證(如有)出租的房產(chǎn)：房屋所有權(quán)證(或房地產(chǎn)權(quán)證)、土地使用權(quán)證、出租合同、租賃備案登記證明、出租許可證(如有)以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文件其他請(qǐng)?zhí)峁┕厩笆鐾恋睾头慨a(chǎn)對(duì)應(yīng)情況的說明影響公司擁有或租賃的房地產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制，合約及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議，包括但不限于抵押協(xié)議以及登記文件政府有關(guān)房地產(chǎn)使用、抵押、租賃等有關(guān)的批文及登記文件土地使用稅、土地使用費(fèi)、土地增值稅、契稅、印花稅的繳納證明國家及地方土地管理部門對(duì)土地處置方案的批復(fù)(如適用)請(qǐng)說明近三年以來公司出售、擬出售對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的,價(jià)值占公司凈資產(chǎn)5%以上的資產(chǎn)情況，并提供相應(yīng)的文件請(qǐng)說明近三年以來公司收購、擬收購對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的資產(chǎn)的情況，并提供相應(yīng)文件公司擁有的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、專利（包括專利申請(qǐng)權(quán)）、商標(biāo)、專有技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)域名的詳情，并提供有關(guān)注冊(cè)證書；已獲取授權(quán)的專利最近一次專利繳費(fèi)憑證公司與第三方訂立的有關(guān)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、專利（包括專利申請(qǐng)權(quán)）、商標(biāo)、專有技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議（公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方）及有關(guān)登記/備案注冊(cè)證明請(qǐng)說明公司是否有實(shí)際使用其他方享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，并請(qǐng)?jiān)敿?xì)具體說明使用的情況、原因及與對(duì)方的關(guān)系現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、專利、商標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭議或糾紛技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)許可合同、技術(shù)合作開發(fā)、委托開發(fā)合同、技術(shù)進(jìn)出口合同以及注冊(cè)、許可批準(zhǔn)及登記證明（若屬于涉外轉(zhuǎn)讓）第三部分同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易請(qǐng)?zhí)峁┕境止杀壤?現(xiàn)上的股東及其控制的企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、現(xiàn)行有效的公司章程及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告（經(jīng)審計(jì)的最好），并說明公司與上述企業(yè)是否存在同業(yè)競爭的情況公提供公司的關(guān)聯(lián)人清單，關(guān)聯(lián)人的定義參照《公司法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則一關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》及銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》：(1)關(guān)聯(lián)自然人:合計(jì)持有本行5麻上股份的自然人股東及其近親屬，其近親屬持有或控制的股份或表決權(quán)應(yīng)當(dāng)與該自然人股東持有或控制的股份或表決權(quán)合并計(jì)算公司的董事、監(jiān)事、總行和分行的高級(jí)管理人員及其近親屬除公司的董事、監(jiān)事、總行和分行高級(jí)管理人員以外的有權(quán)決定或者參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員(包括但不限于貸款審核委員會(huì)成員等)及其近親屬關(guān)聯(lián)法人(a)、(b)、(c)、(e)的控股股東、董事、高級(jí)管理人員對(duì)公司有重大影響的其他自然人(2)關(guān)聯(lián)法人：公司的控股子公司、聯(lián)營公司與公司同受某一企業(yè)直接、間接控制的法人或其他組織持有本行5姒上股份的法人股東自然人股東(b)、(c)直接、問接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織其他可直接、問接、共同控制公司或可對(duì)公司施加重大影響的法人或其他組織近親屬是指：父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶分年度列示2016年至今公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易明細(xì)，包括但不限于對(duì)關(guān)聯(lián)方發(fā)放貸款、辦理承兌、信用證、保函及接受存款等業(yè)務(wù)請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)方占用公司資產(chǎn)、資金及其他資源的情況請(qǐng)?zhí)峁┕娟P(guān)聯(lián)交易的決策制度、關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及相關(guān)關(guān)聯(lián)交易公允性的說明第四部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員請(qǐng)?zhí)峁┕径?、監(jiān)事、高管人員資料公司董事、監(jiān)事、高管人員的簡歷，簡歷應(yīng)包括姓名、民族、國籍、出生年月、學(xué)歷、職稱、工作經(jīng)歷、現(xiàn)任公司職務(wù)等與上述簡介相關(guān)的身份證、資格證、榮譽(yù)證等證件及監(jiān)管部門對(duì)于上述人員任職資格的批準(zhǔn)或備案文件請(qǐng)?zhí)峁┕径?、監(jiān)事、高管人員的聘用合同公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬持有公司股份情況（列表）最近一次確認(rèn)的董事、監(jiān)事、高管人員對(duì)外投資情況公司董事、監(jiān)事、高管對(duì)外投資企業(yè)名單持股或出資比例出資金額經(jīng)營范圍董事、監(jiān)事、高管人員近三年的報(bào)酬情況，包括但不限于基本年薪、績效獎(jiǎng)金、福利待遇、長期激勵(lì)（包括股權(quán)激勵(lì)）；從關(guān)聯(lián)方領(lǐng)取報(bào)酬以及享受其他待遇情況未在公司領(lǐng)取薪酬的董事、監(jiān)事、高管人員名單董事、監(jiān)事、高管人員目前任職/兼職情況公司2018年董事、監(jiān)事、高管任職情況'在職情N姓名在公司任職情況起止時(shí)間在其他公司任職情況公司董事、監(jiān)事、高管人員相互之間是否存在親屬關(guān)系的說明公司與高管人員所簽定的協(xié)議或承諾以及履行情況董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員2015年至今變動(dòng)情況及相關(guān)三會(huì)文件，以及公司任命現(xiàn)任董事的工商登記變更資料第五部分公司治理公司的法人治理結(jié)構(gòu)公司2016年以來股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議文件公司2016年以來的董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的名單公司的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、部門設(shè)置圖及關(guān)于部門職能描述的文件。請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司各業(yè)務(wù)部門分組情況（包括員工人數(shù)、小組數(shù)量、每小組員工人數(shù)、各員工級(jí)別）請(qǐng)?zhí)峁└吖芘c各部門之間、各部門之間、以及各部門與小組之間的匯報(bào)路線圖公司的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、各管理委員會(huì)（如有）的議事規(guī)則、董事會(huì)秘書制度、內(nèi)部審計(jì)制度等公司的各項(xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度文件，包括但不限于：薪酬制度、質(zhì)量管理制度、銷售管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)制度、行政管理制度、勞動(dòng)人事管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)相關(guān)制度等獨(dú)立董事簡歷及任職資格說明，獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事發(fā)表的意見發(fā)行人內(nèi)部審計(jì)稽核部門設(shè)置情況及相關(guān)內(nèi)部審計(jì)制度公司的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司存在因違反工商、稅務(wù)、審計(jì)、環(huán)保、海關(guān)、勞動(dòng)保護(hù)等部門的相關(guān)規(guī)定而受到處罰的情況說明（如有）公司歷年的股利分配政策、實(shí)際股利分配情況第六部分公司財(cái)務(wù)請(qǐng)?zhí)峁┙鼉赡暌黄冢?016年至2018年6月30日）公司及主要子公司經(jīng)審計(jì)的合并資產(chǎn)負(fù)債表、合并損益表、合并現(xiàn)金流量表、合并利潤分配表和會(huì)計(jì)附注及審計(jì)報(bào)告（如無審計(jì)報(bào)告，請(qǐng)?zhí)峁┴?cái)務(wù)未審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告，請(qǐng)注明財(cái)務(wù)報(bào)告的合并范圍）。請(qǐng)?zhí)峁﹨⒐晒?/p>