2023年度集團公司所屬單位負責(zé)人法律工作考核方案

2/22023年度集團公司所屬單位負責(zé)人法律工作考核方案集團公司各單位：為進一步推動各單位加快建立健全法律管理體系，促進各單位依法治理、合規(guī)經(jīng)營，集團公司將根據(jù)《**（集團）有限公司基層單位和部室負責(zé)人月度績效考核辦法》，對各單位法律工作開展情況進行檢查考核，現(xiàn)將本年度檢查重點及要求通知如下，請各單位予以關(guān)注，嚴格落實。一、法務(wù)人員配備考核要求：各單位應(yīng)配備具有法律執(zhí)業(yè)資格/經(jīng)考試取得的企業(yè)法律顧問職業(yè)資格/全日制法學(xué)教育背景的法務(wù)人員，并將人員信息錄入綜合管控系統(tǒng)法務(wù)管理平臺。獎扣標(biāo)準(zhǔn)：每月考核一次，未配備適格法務(wù)人員扣2分，直至整改完成。二、法律管理制度體系建設(shè)考核要求：對照《法律管理制度清單》（附件2），結(jié)合實際建立和完善本單位法律管理制度，將正式發(fā)布的制度文件（帶文頭文號）上傳至綜合管控系統(tǒng)法務(wù)管理平臺。獎扣標(biāo)準(zhǔn)：未按要求建立制度，扣1分/項，直至整改完成。二、合同/制度/經(jīng)營決策法律審核考核要求：各單位在制定或修改規(guī)章制度、簽署合同、進行重大經(jīng)營決策之前應(yīng)進行法律審核，確保審核率達100%。獎扣標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)審未審，扣1分；未綜合考量法務(wù)意見，扣1分。檢查方式：每月隨機確定抽查單位，抽檢單位按要求報送《審核臺賬》和提供詳細材料，包括：1、合同/規(guī)章制度/重大經(jīng)營決策文件（包括會簽版和正式版）?！皶灠妗敝父鞑块T送交法務(wù)部門審查的材料；“正式版”指正式簽署生效的文件，如經(jīng)簽字蓋章的合同掃描件、公司發(fā)文（帶文頭文號）等。2、公司內(nèi)部審批程序證明。如合同會簽單掃描件/OA流轉(zhuǎn)會簽截屏等，以證明合同/規(guī)章制度/重大經(jīng)營決策文件已經(jīng)法務(wù)部門審查。3、法律審查意見。如為公司法務(wù)人員審查，應(yīng)明確具體的審查意見并簽字；如為律所意見，則應(yīng)由庫內(nèi)律師簽字并加蓋律所公章。三、案件管理工作獎扣標(biāo)準(zhǔn)：考核要求獎扣標(biāo)準(zhǔn)檢查方式集團所屬企業(yè)之間、或與其他市管企業(yè)及其所屬企業(yè)之間發(fā)生的重大法律糾紛，應(yīng)按照《天津市市管企業(yè)重大法律糾紛管理辦法》要求進行訴前協(xié)調(diào)。未按要求進行訴前協(xié)調(diào)直接成訟的（-1）隨時抽查聘律所提供服務(wù)需在集團外聘法律顧問備選庫內(nèi)選擇。庫外選所且未報批（-1）隨時抽查及時采取法律手段維權(quán)。超過訴訟時效未起訴（-2）結(jié)合生效判決書認定情形進行考核四、信息報送工作考核要求：考核要求獎扣標(biāo)準(zhǔn)檢查方式收到法院/仲裁機構(gòu)立案通知書、應(yīng)訴通知書后應(yīng)將案件信息1日內(nèi)上傳至信息平臺。漏報/晚報（-1）根據(jù)法務(wù)信息平臺情況隨時檢查。及時上報案件全部法律文書。包括但并不限于立案通知書、應(yīng)訴通知書、起訴書、上訴書、申請書、傳票、判決書、裁定書、執(zhí)行申請書、財產(chǎn)查控情況、終本執(zhí)行裁定、終結(jié)執(zhí)行裁定等。漏報/晚報（-1）根據(jù)法務(wù)信息平臺情況隨時檢查。同一案件的一審、二審、再審、執(zhí)行等程序應(yīng)作為關(guān)聯(lián)案件錄入。漏報/晚報（-1）根據(jù)法務(wù)信息平臺情況隨時檢查。報送案件信息應(yīng)完整、準(zhǔn)確，不能有空項（包括承辦法官、訴訟費、律師費、財產(chǎn)保全情況等）。漏報/晚報（-1）根據(jù)法務(wù)信息平臺情況隨時檢查。重大法律糾紛案件應(yīng)上傳經(jīng)單位主要負責(zé)人簽字的重大法律糾紛案件報告表、法律意見書、證據(jù)目錄。漏報/晚報（-1）根據(jù)法務(wù)信息平臺情況隨時檢查。案件庭審、庭前詢問應(yīng)于庭審/詢問結(jié)束次日上傳開庭報告和筆錄。漏報/晚報（-1）根據(jù)法務(wù)信息平臺情況隨時檢查。執(zhí)行案件應(yīng)隨時更新執(zhí)行回款情況、財產(chǎn)線索查找情況和公司開展的實際工作。漏報/晚報（-1）根據(jù)法務(wù)信息平臺情況隨時檢查。調(diào)解/和解/執(zhí)行和解案件應(yīng)上傳全部蓋章文書（包括但不限于和解協(xié)議、調(diào)解書、執(zhí)行和解協(xié)議），并對后期履行情況隨時更新。漏報/晚報（-1）根據(jù)法務(wù)信息平臺情況隨時檢查。案件全部進程結(jié)束（案結(jié)事了），應(yīng)于5日內(nèi)非重大法律糾紛案件上傳結(jié)案報告，重大法律糾紛案件上傳倒查報告。漏報