合同管理理論與方法(招標(biāo))

**大學(xué)工程項(xiàng)目管理研究所所長(zhǎng)**教授二OO二年四月合同管理理論與方法第五講招標(biāo)投標(biāo)中的合同管理一、概述1.招標(biāo)投標(biāo)的目的：不僅要簽訂合同，而且要保重合同的順利實(shí)施。它必須符合以下要求：（1）簽訂一份合法的合同。符合規(guī)定的程序，并保證各項(xiàng)工作、各文件內(nèi)容、各主體資格的合法性、有效性，（2）簽訂一份完備的、周密的、含義清晰的同時(shí)又是責(zé)權(quán)利關(guān)系平衡的合同，以減少合同執(zhí)行中的漏洞，爭(zhēng)執(zhí)和不確定性。（3）在雙方互相了解、互相信任的基礎(chǔ)上簽訂合同。（4）雙方對(duì)合同有一致的解釋招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程如何保證上述的實(shí)現(xiàn)？人們必須理性思維！一、概述從業(yè)主的角度：通過(guò)資格預(yù)審等手段已了解承包商的資信、能力、經(jīng)驗(yàn)，以及承包商為工程實(shí)施所作的各項(xiàng)安排，相信承包商是合格的，能圓滿完成合同責(zé)任；通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)選擇，并接受承包商低而合理的報(bào)價(jià)。從承包商的角度：已了解業(yè)主的資信，相信業(yè)主的支付能力；全面了解業(yè)主對(duì)工程、對(duì)承包商的要求和自己的責(zé)任，理解招標(biāo)文件、合同文件的詳細(xì)情況；了解自己所面臨的合同風(fēng)險(xiǎn)、工程難度，并已作了周密的安排；承包商的報(bào)價(jià)是有利的，已包括了合理的利潤(rùn)。一、概述如何才能達(dá)到上述平衡？如何將招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程有承包商和業(yè)主斗智斗勇的過(guò)程轉(zhuǎn)化成合作的過(guò)程，形成一種伙伴關(guān)系？工程中大量的矛盾沖突起源于招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中，起源于人們對(duì)這個(gè)問題的偏見。2.工程承包合同的形成過(guò)程（1）招標(biāo)的前導(dǎo)工作。（2）發(fā)布招標(biāo)通告或發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)。（3）資格預(yù)審。（4）投標(biāo)人購(gòu)買標(biāo)書。（5）標(biāo)前會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)考察。（6）投標(biāo)人做標(biāo)和投標(biāo)。（7）投標(biāo)截止和開標(biāo)。（8）投標(biāo)文件分析和澄清會(huì)議。（9）評(píng)標(biāo)、決標(biāo)、發(fā)中標(biāo)函。（10）簽訂合同招標(biāo)文件是要約邀請(qǐng)；投標(biāo)文件是要約；中標(biāo)函是承諾3.工程招標(biāo)投標(biāo)的復(fù)雜性（1）工程的復(fù)雜性；（2）工程業(yè)務(wù)方式的特殊性：與制造業(yè)的差異；業(yè)主的角色；承包商的困難；評(píng)標(biāo)的統(tǒng)一性問題。（3）工程招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程的矛盾性：（4）業(yè)主和承包商信息的不對(duì)稱；4.承包商在招標(biāo)投標(biāo)階段艱難的處境（1）買方市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)激烈，業(yè)主總是掌握主動(dòng)權(quán)。l)招標(biāo)文件由業(yè)主起草，代表業(yè)主的意志，常常包括苛刻的招標(biāo)條件和合同條件，而且不容許承包商修改這些條件。許多招標(biāo)文件規(guī)定承包商必須完全響應(yīng)，不許提出保留意見，否則作為無(wú)效標(biāo)處理。但承包商一經(jīng)提出投標(biāo)文件，從法律角度講，業(yè)主的招標(biāo)文件的內(nèi)容反過(guò)來(lái)就作為承包商承認(rèn)并提出的要約文件。承包商對(duì)此必須承擔(dān)全部法律責(zé)任。2)盡管合同風(fēng)險(xiǎn)很大，但由于承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，承包商為了中標(biāo)，不惜競(jìng)相提出優(yōu)惠條件，壓低報(bào)價(jià)，以提高報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)力。3)業(yè)主可以不受最低標(biāo)限制地選擇中標(biāo)單位，可以以任何形式宣布投標(biāo)無(wú)效，而不必補(bǔ)償承包商的任何投標(biāo)開支。4.承包商在招標(biāo)投標(biāo)階段艱難的處境（2）由于參加投標(biāo)的承包商很多，中標(biāo)的可能性通常很小，在投標(biāo)期間投標(biāo)人不可能花很多時(shí)間和精力去作詳細(xì)的環(huán)境調(diào)查和詳細(xì)的計(jì)劃，否則如不中標(biāo)損失太大。但這必然影響投標(biāo)報(bào)價(jià)的精度。（3）在現(xiàn)代工程中，由于招標(biāo)投標(biāo)制度逐漸完備，咨詢工程師管理水平提高，在招標(biāo)文件中有十分完備和嚴(yán)密的對(duì)承包商的制約條款和招標(biāo)投標(biāo)程序。合同條件都假設(shè)承包商富有經(jīng)驗(yàn)，能勝任投標(biāo)工作，幾乎是全能的先知：l)承包商對(duì)現(xiàn)場(chǎng)以及周圍環(huán)境作了調(diào)查，對(duì)調(diào)查結(jié)果滿意，達(dá)到能夠正確估算費(fèi)用和計(jì)劃工期的程度，并已取得對(duì)影響投標(biāo)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、意外事件和其它情況的所有資料。4.承包商在招標(biāo)投標(biāo)階段艱難的處境2)按照合同原則和招標(biāo)文件規(guī)定，承包商是經(jīng)過(guò)認(rèn)真閱讀和研究招標(biāo)文件，并全面、正確地理解了合同精神，明確了自己的責(zé)任和義務(wù)，對(duì)招標(biāo)文件的理解自行負(fù)責(zé)。3)承包商對(duì)投標(biāo)書以及報(bào)價(jià)的正確性、完備性滿意。如果出現(xiàn)報(bào)價(jià)問題，如錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)，由他自己負(fù)責(zé)。4)承包商對(duì)環(huán)境調(diào)查負(fù)責(zé)，只有出現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不能預(yù)測(cè)的情況，才能對(duì)他免責(zé)。5)有些合同中業(yè)主提出更為苛刻的條件，讓承包商承擔(dān)地質(zhì)條件、環(huán)境變化等風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)合同爭(zhēng)執(zhí)，調(diào)解人、仲裁人、法庭解決爭(zhēng)執(zhí)時(shí)都采用合同字面意義解釋合同，并認(rèn)定雙方都清楚理解并一致同意合同內(nèi)容。4.承包商在招標(biāo)投標(biāo)階段艱難的處境（4）承包商有如此大的責(zé)任，但他面對(duì)的是：招標(biāo)文件又常常不清楚、不細(xì)致。有些工程做標(biāo)期短，承包商無(wú)力、常常也無(wú)法進(jìn)行詳細(xì)的計(jì)劃、研究。在國(guó)際工程中招標(biāo)文件的翻譯力量不足導(dǎo)致翻譯要花許多時(shí)間，不同的語(yǔ)言在翻譯時(shí)會(huì)產(chǎn)生差異。有時(shí)業(yè)主為了搶工期用初步設(shè)計(jì)資料招標(biāo)，再加上合同條件苛刻，如采用固定總價(jià)合同。這一切表明，承包商的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)很大，實(shí)際工程中這方面失誤也很多。5.在合同簽訂過(guò)程中業(yè)主的工作重點(diǎn)：合同策劃；招標(biāo)過(guò)程的安排；招標(biāo)文件和合同起草；標(biāo)前會(huì)議投標(biāo)文件的審查；澄清會(huì)議評(píng)標(biāo)；標(biāo)后談判。在合同簽訂過(guò)程中承包商的工作重點(diǎn)：合同策略；招標(biāo)文件分析；環(huán)境調(diào)查、制定方案、成本預(yù)算；報(bào)價(jià)和投標(biāo)策略；標(biāo)前會(huì)議；澄清會(huì)議；標(biāo)后談判。6.招標(biāo)程序的幾個(gè)重要問題（1）做標(biāo)期的長(zhǎng)短：影響承包商的報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；（2）清標(biāo)期的長(zhǎng)短：影響業(yè)主的授標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)；（3）發(fā)中標(biāo)函以及標(biāo)后談判問題。二、合同狀態(tài)的研究和它的作用：1。合同簽訂的幾個(gè)重要因素：招標(biāo)文件，合同：確定承包商工程范圍、合同責(zé)任；環(huán)境：物價(jià)、地理地質(zhì)、交通、技術(shù)條件等；承包商實(shí)施方案：技術(shù)、組織、設(shè)備等；在上述的基礎(chǔ)上，由承包商報(bào)出，經(jīng)雙方一致同意：合同價(jià)格和工期。二、合同狀態(tài)的研究和它的作用：2.合同狀態(tài)幾個(gè)因素之間的內(nèi)部關(guān)系：合同狀態(tài)是合同的理論問題，對(duì)合同變更和索賠有決定性的影響。合同的簽訂是雙方對(duì)合同狀態(tài)的一致承諾?！昂贤瑺顟B(tài)”四個(gè)方面互相聯(lián)系、互相影響，其中，合同價(jià)格是核心。（1）合同文件的修改、變更，會(huì)造成承包商工程范圍、工作內(nèi)容、性質(zhì)、合同責(zé)任的變化，對(duì)此常須修改實(shí)施方案(包括延長(zhǎng)工期)，并按規(guī)定調(diào)整合同價(jià)格。2.合同狀態(tài)幾個(gè)因素之間的內(nèi)部關(guān)系：(2)環(huán)境變化。環(huán)境變化是工程的外部風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)引起實(shí)施方案的變化和價(jià)格的調(diào)整。例如FIDIC合同規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法預(yù)料的除現(xiàn)場(chǎng)氣候條件以外的外界障礙或條件，則應(yīng)延長(zhǎng)工期，調(diào)整合同價(jià)格。(3)實(shí)施方案的變化。承包商對(duì)實(shí)施方案的完備性、穩(wěn)定和安全負(fù)責(zé)。實(shí)施方案由承包商制定，作為投標(biāo)文件供業(yè)主審查。它不作為合同文件，但仍是合同實(shí)施的依據(jù)。在工程中如果業(yè)主要求修改已定的實(shí)施方案，例如指令承包商采用更先進(jìn)的設(shè)備和工藝，縮短或延長(zhǎng)工期，變更實(shí)施順序，或由于業(yè)主如果不能完成他的合同責(zé)任，造成對(duì)實(shí)施方案的干擾，則應(yīng)調(diào)整合同價(jià)格，延長(zhǎng)工期。三、招標(biāo)文件分析（一）招標(biāo)文件的內(nèi)容1．投標(biāo)人須知。(l)對(duì)招標(biāo)工程的綜合說(shuō)明，如工程項(xiàng)目概況、工程招標(biāo)范圍等。(2)招標(biāo)工作安排，投標(biāo)要求、評(píng)標(biāo)規(guī)定、對(duì)投標(biāo)人的規(guī)定、無(wú)效標(biāo)書條件等。2．投標(biāo)書及附件。業(yè)主提供統(tǒng)一格式和要求的投標(biāo)書。3．合同協(xié)議書(草案)。它由業(yè)主擬定，是業(yè)主對(duì)將簽署的合同協(xié)議書的期望和要求。4．合同條件。業(yè)主提出或確定的適用于本工程的合同條件文本。通常包括通用條件和專用條件。三、招標(biāo)文件分析（一）招標(biāo)文件的內(nèi)容5．合同的技術(shù)文件，如技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表。6．業(yè)主提供的其他文件。如場(chǎng)地資料，包括地質(zhì)勘探鉆孔記錄和測(cè)試的結(jié)果；由業(yè)主獲得的場(chǎng)地內(nèi)和周圍環(huán)境的情況報(bào)告(地形地貌圖、水文測(cè)量資料、水文地質(zhì)資料)；可以獲得的關(guān)于場(chǎng)地及周圍自然環(huán)境的公開的參考資料；關(guān)于場(chǎng)地地表以下的設(shè)備、設(shè)施、地下管道和其他設(shè)施的資料；毗鄰場(chǎng)地和在場(chǎng)地上的建筑物、構(gòu)筑物和設(shè)備的資料等。三、招標(biāo)文件分析（二）招標(biāo)文件的要求：1.按照誠(chéng)實(shí)信用原則，業(yè)主應(yīng)提出完備的招標(biāo)文件，盡可能詳細(xì)地、如實(shí)地、具體地說(shuō)明擬建工程情況和合同條件；出具準(zhǔn)確的、全面的規(guī)范、圖紙、工程地質(zhì)和水文資料；業(yè)主要使承包商十分簡(jiǎn)單而又清楚地理解招標(biāo)文件，明了自己的工程范圍、技術(shù)要求和合同責(zé)任。使承包商十分方便且精確地計(jì)劃和報(bào)價(jià)，能夠正確地執(zhí)行。2.通常業(yè)主應(yīng)對(duì)招標(biāo)文件的正確性承擔(dān)責(zé)任，即如果其中出現(xiàn)錯(cuò)誤、矛盾，應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)。3承包商對(duì)招標(biāo)文件的理解負(fù)責(zé)；招標(biāo)文件的理解錯(cuò)誤會(huì)導(dǎo)致施工方案的錯(cuò)誤，工期計(jì)劃的錯(cuò)誤、報(bào)價(jià)的錯(cuò)誤等。導(dǎo)致工程過(guò)程中的失誤和爭(zhēng)執(zhí)。（三）承包商招標(biāo)文件分析分析的內(nèi)容：1.招標(biāo)文件的完整性檢查；招標(biāo)文件文本符合目錄的要求，不缺頁(yè)，不少圖紙2.承包合同的合法性分析(1)當(dāng)事人(發(fā)包人和承包人)的資格審查。他們應(yīng)具有發(fā)包和承包工程、簽訂合同的資質(zhì)和權(quán)能。例如為法人，或合法的代理人，且工程發(fā)包承包在他們的代理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)。有些招標(biāo)文件中或當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)對(duì)外地或外國(guó)的承包商有專門的規(guī)定，如在當(dāng)?shù)刈?cè)，獲得許可證等。在我國(guó)，承包商承包一項(xiàng)工程，不僅需要相應(yīng)的權(quán)利能力（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證），而且要有相應(yīng)的行為能力（資質(zhì)等級(jí)證書），這樣合同主體資格才有效。（二）承包商招標(biāo)文件分析(2)工程項(xiàng)目已具備招標(biāo)投標(biāo)、簽訂和實(shí)施合同的一切條件，包括：l)具有各種工程建設(shè)項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件。2)各種工程建設(shè)的許可證，建設(shè)規(guī)劃文件，城建部門的批準(zhǔn)文件。3)招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程符合法定的程序。(3)工程承包合同的內(nèi)容(條款)和所指的行為符合法律的要求。例如稅賦和免稅的規(guī)定、外匯額度條款、勞務(wù)進(jìn)出口、勞動(dòng)保護(hù)、環(huán)境保護(hù)等條款要符合相應(yīng)的法律規(guī)定，或具有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)文件。(4)有些合同需要公證，或由官方批準(zhǔn)才能生效。這應(yīng)在招標(biāo)文件中作出特別說(shuō)明。3.合同條款的完備性分析:沒有一份合同是完備的！與法律法規(guī)、工程慣例，合同的成熟程度有關(guān)。（1）使用標(biāo)準(zhǔn)文本，對(duì)完備性可以不分析，或注意專用條款的修改部分；（2）非標(biāo)準(zhǔn)文本，但本類合同有標(biāo)準(zhǔn)文本，則對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)文本分析；（3）無(wú)標(biāo)準(zhǔn)文本的合同，要進(jìn)行合同的結(jié)構(gòu)研究。合同結(jié)構(gòu)的概念：將合同條款描述的對(duì)象結(jié)構(gòu)化。4.合同雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系分析合同雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系必須明示。（1）合同雙方的責(zé)任和權(quán)益是互為前提條件的。業(yè)主承包商權(quán)力權(quán)力責(zé)任責(zé)任4.合同雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系分析（2）合同規(guī)定的責(zé)任和權(quán)益關(guān)系有些明示，有些暗示（隱含）。業(yè)主權(quán)力權(quán)力的制約業(yè)主責(zé)任4.合同雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系分析承包商責(zé)任完成責(zé)任的前提承包商權(quán)力4.合同雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系分析（3）對(duì)業(yè)主和承包商的保護(hù)條款1)業(yè)主（包括監(jiān)理工程師）的權(quán)益，包括：指令權(quán)，工程的絕對(duì)的檢查權(quán)，承包商責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的限定，對(duì)轉(zhuǎn)讓和分包工程的審批權(quán)，變更工程的權(quán)力，進(jìn)度、投資和質(zhì)量控制的權(quán)力，在承包商不履行或不能履行合同，或嚴(yán)重違約情況下的處置權(quán)等。2)承包商的權(quán)益，包括業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的定義、工期延誤罰款的最高限額的規(guī)定、承包商的索賠權(quán)（合同價(jià)調(diào)整和工期順延）、仲裁條款、業(yè)主不支付工程款時(shí)承包商采取措施的權(quán)力、在業(yè)主嚴(yán)重違約情況下中止合同的權(quán)力等。(四)合同條款之間的聯(lián)系分析合同條款所定義的合同事件和合同問題具有一定的邏輯關(guān)系(如實(shí)施順序關(guān)系，空間上和技術(shù)上的互相依賴關(guān)系，責(zé)任和權(quán)力的平衡和制約關(guān)系，完整性要求等)，共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體，即一份完整的合同。有關(guān)合同價(jià)格方面的規(guī)定涉及：合同計(jì)價(jià)方法、量方程序、進(jìn)度款結(jié)算和支付、保留金、預(yù)付款、外匯比例、竣工結(jié)算和最終結(jié)算、合同價(jià)格的調(diào)整條件、程序、方法等。工程變更問題涉及：工程范圍，變更的權(quán)力和程序，有關(guān)價(jià)格的確定，索賠條件、程序、有效期等。它們之間互相聯(lián)系，構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體。(五)合同風(fēng)險(xiǎn)分析1.重要問題工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)如何分配；如何分析合同風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)如何處理；在合同執(zhí)行中如何控制（預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)狀態(tài)下的項(xiàng)目控制問題）(五)合同風(fēng)險(xiǎn)分析2.合同風(fēng)險(xiǎn)（1）合同規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的其他風(fēng)險(xiǎn)在合同中的反映，通過(guò)合同分配風(fēng)險(xiǎn)。明示風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。（2