內(nèi)部審核管理程序

文件類(lèi)別文件編號(hào):版本:A二階文件內(nèi)部審核管理程序修正次數(shù)：0生效日期：文件名稱(chēng)：內(nèi)部審核管理程序簽章：發(fā)放部門(mén):品質(zhì)部發(fā)放與簽收記錄會(huì)簽是否分發(fā)部門(mén)份數(shù)會(huì)簽分發(fā)部門(mén)份數(shù)□是□否總經(jīng)辦□是□否行政部□是□否市場(chǎng)部□是□否采購(gòu)部SMT事業(yè)部組裝事業(yè)部會(huì)簽是否分發(fā)部門(mén)份數(shù)會(huì)簽分發(fā)部門(mén)份數(shù)□是□否PMC部□是□否PMC部□是□否NPI□是□否生產(chǎn)部□是□否生產(chǎn)部□是□否品質(zhì)部□是□否測(cè)試部□是□否工程部□是□否品質(zhì)部□是□否財(cái)務(wù)部□是□否財(cái)務(wù)部□是□否****修改記錄*****版本修改內(nèi)容備注A首次發(fā)行制定：審核：核準(zhǔn)：文件類(lèi)別文件編號(hào):版本:A二階文件內(nèi)部審核管理程序修正次數(shù)：0頁(yè)次：3/8生效日期：1.目的按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定公司質(zhì)量管理體系符合GB/T19001：2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，使公司質(zhì)量管理體系得到有效的實(shí)施與保持。2.適用范圍本程序適用于公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核活動(dòng)的實(shí)施和管理。3.定義無(wú)4.職責(zé)4.1ISO小組做準(zhǔn)備及實(shí)施。4.2文控員負(fù)責(zé)內(nèi)部審核文件和質(zhì)量記錄的打印、管理和分發(fā)、報(bào)送，內(nèi)審員負(fù)責(zé)按管理代表批準(zhǔn)的檢查表執(zhí)行內(nèi)審活動(dòng)。4.3管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的實(shí)施和監(jiān)督，組成內(nèi)審組，任命審核組長(zhǎng)等。4.4公司各部門(mén)按《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》接受審核，負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)的糾正、預(yù)防措施的制定與實(shí)施，負(fù)責(zé)備份保存本部門(mén)接收的不合格報(bào)告及改進(jìn)建議資料。5.工作程序5.1內(nèi)部審核的策劃5.1.1內(nèi)部審核年度計(jì)劃5.1.1.1ISO小組負(fù)責(zé)制定《內(nèi)部審核年度計(jì)劃》。5.1.1.2本公司內(nèi)部審核每六個(gè)月實(shí)施一次。5.1.1.3審核一般采用集中式審核的方式，也可采用滾動(dòng)審核的方式，每月安排一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)進(jìn)行審核，逐月開(kāi)展。在一年內(nèi)所有部門(mén)和所有條款均須覆蓋1-2次，必要的條款可增加審核頻次。根據(jù)生產(chǎn)運(yùn)作實(shí)際情況，由管理者代表批準(zhǔn)實(shí)施。5.1.1.4內(nèi)部審核年度計(jì)劃的內(nèi)容：A審核的目的、范圍和依據(jù) B受審部門(mén)及審核的時(shí)間C審核的重點(diǎn)及頻次5.1.2內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃5.1.2.1內(nèi)審組長(zhǎng)必須在每次審核工作開(kāi)展前一周內(nèi)編制《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，報(bào)管理者代表審批后，提前三天由文控員發(fā)至受審核部門(mén)。5.1.2.2內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容：審核目的、審核性質(zhì)、審核范圍、審核依據(jù)、審核組成員名單、審核時(shí)間安排，檢查方法、編制人、審核人、批準(zhǔn)人、報(bào)發(fā)部門(mén)。5.1.2.3編制實(shí)施計(jì)劃時(shí)應(yīng)與年度計(jì)劃保持一致，如有更改或增加臨時(shí)審核須在實(shí)施計(jì)劃中注明。實(shí)施計(jì)劃在編制時(shí)須考慮：A上次管理評(píng)審提出的要求B以前內(nèi)審出現(xiàn)的不合格項(xiàng)C嚴(yán)重不合格情況D總經(jīng)理或管理者代表認(rèn)為有必要的事項(xiàng)5.1.3在以下幾種情況下，由管理者代表臨時(shí)組織進(jìn)行計(jì)劃外的審核（臨時(shí)審核采用集中審的方式）：5.1.3.1法律、法規(guī)及其他外部要求；5.1.3.2相關(guān)方的要求（顧客、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等）；5.1.3.3發(fā)生重大的質(zhì)量事故；5.2審核前的準(zhǔn)備5.2.1審核組的組成5.2.1.1由管理者代表任命審核組長(zhǎng)及內(nèi)審員組成審核組。5.2.1.2審核人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并考試合格，取得質(zhì)量管理體系內(nèi)審員資格并經(jīng)管理者代表任命。5.2.1.3管理者代表指定具有內(nèi)審員資格，并具有較強(qiáng)獨(dú)立工作能力的內(nèi)審員任審核組長(zhǎng)，審核組長(zhǎng)除參加審核外，還應(yīng)進(jìn)行整體組織管理。5.2.1.4審核組成員必須與被審核部門(mén)無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系；必須誠(chéng)實(shí)、客觀、公正，并具有較強(qiáng)的工作責(zé)任心。5.2.2審核組會(huì)議有必要時(shí)在審核前1天，由審核組長(zhǎng)召開(kāi)一次審核組會(huì)議，根據(jù)《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》進(jìn)行具體事項(xiàng)的分工，討論此次審核的重點(diǎn)及其涉及的深度和廣度，并解決實(shí)施計(jì)劃下達(dá)后各部門(mén)的反饋意見(jiàn)，必要時(shí)對(duì)實(shí)施計(jì)劃作出日程調(diào)整。5.2.3內(nèi)審檢查表的編制5.2.3.1審核組長(zhǎng)根據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃組織內(nèi)審員編制相應(yīng)的《內(nèi)部審核檢查表》，檢查表可依據(jù)實(shí)施計(jì)劃和審核組會(huì)議的決定“以條款為主導(dǎo)展開(kāi)，跨部門(mén)審核”或“以部門(mén)為主導(dǎo)展開(kāi)，跨條款審核”的形式編制。5.2.3.2檢查表的設(shè)計(jì)要求：對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)要求、選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題、結(jié)合受審部門(mén)的特點(diǎn)、抽樣有代表性（3-6個(gè)）、時(shí)間要留有余地、有可操作性。5.3審核的實(shí)施5.3.1首次會(huì)議5.3.1.1首次會(huì)議的目的：由審核組長(zhǎng)主持并說(shuō)明審核的目的和范圍，介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序，澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容，說(shuō)明審核的重要性。5.3.1.2首次會(huì)議必須正規(guī)進(jìn)行，出席人員要簽到、并作好會(huì)議記錄。5.3.2文件和資料的審查5.3.2.1內(nèi)審員檢查受審部門(mén)的質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的程序文件、工作文件等，確保這些文件屬現(xiàn)行有效的受控版本，并檢查其實(shí)施情況。5.3.2.2內(nèi)審員檢查受審部門(mén)質(zhì)量記錄等原始資料是否齊全并符合要求。5.3.3現(xiàn)場(chǎng)審核5.3.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核的一般方法：?jiǎn)枴⒖?、?tīng)、查，應(yīng)少講多看、多問(wèn)、多聽(tīng)、多查。5.3.3.2內(nèi)審員通過(guò)交談、調(diào)閱文件、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)等方法收集客觀證據(jù)，并作記錄。5.3.3.3當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，內(nèi)審員應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查清楚，對(duì)所有問(wèn)題的客觀性進(jìn)行研究，力求公正。5.3.3.4內(nèi)審員在審核時(shí)應(yīng)運(yùn)用多種技巧，如面談法、正確提問(wèn)法（5W1H）、聽(tīng)的技巧、觀察法、推想和追溯法等，并創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛。5.3.4現(xiàn)場(chǎng)審核中的注意事項(xiàng)審核組長(zhǎng)應(yīng)集中控制審核的進(jìn)度及其審核的氣氛和紀(jì)律，指導(dǎo)內(nèi)審員的審核路徑和方法。5.3.5《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告》的編寫(xiě)和改進(jìn)建議項(xiàng)的提出現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)立即召集審核組成員，綜合分析，評(píng)審檢查結(jié)果，按照所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序文件等相應(yīng)條款要求確認(rèn)不合格項(xiàng)，編制《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告》及改進(jìn)建議項(xiàng)。5.3.6審核結(jié)果匯總分析由審核組長(zhǎng)編制《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)分布表》。5.3.7末次會(huì)議5.3.7.1由審核組長(zhǎng)總結(jié)各部門(mén)質(zhì)量工作上的優(yōu)點(diǎn)，總結(jié)不合格項(xiàng)的數(shù)量與分類(lèi)，宣讀不合格報(bào)告，要求各部門(mén)進(jìn)行原因分析并提出改善措施。5.3.7.2由審核組長(zhǎng)和相應(yīng)內(nèi)審員澄清和回答各部門(mén)提出的問(wèn)題。5.4審核總結(jié)報(bào)告5.4.1內(nèi)審后一周內(nèi)審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告》，交管理者代表審批后，由文控員發(fā)放至相關(guān)部門(mén)。5.4.2審核總結(jié)報(bào)告內(nèi)容：5.4.2.1審核的目的、范圍和依據(jù)5.4.2.2審核組成員和受審部門(mén)及受審方代表名單5.4.2.3審核日期及具體實(shí)施情況5.4.2.4不合格項(xiàng)目的數(shù)量、分布情況、嚴(yán)重程度5.4.2.5存在的主要問(wèn)題5.4.2.6體系有效性、符合性、充分性結(jié)論5.4.2.7其他有關(guān)建議事項(xiàng)5.5糾正措施的提出、批準(zhǔn)與實(shí)施5.5.1受審部門(mén)接到《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告》后，應(yīng)對(duì)報(bào)告中的不合格項(xiàng)進(jìn)行原因分析，并提出糾正措施，必要時(shí)內(nèi)審員有義務(wù)提出建設(shè)性建議，糾正措施必須由管理者代表批準(zhǔn)，判定是否針對(duì)不合格原因采取了可行性糾正措施。5.5.2糾正措施必須按規(guī)定的時(shí)間完成（二周、三周或四周），實(shí)施過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，不能按時(shí)完成，須說(shuō)明原因，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，以調(diào)整完成時(shí)間。5.5.3責(zé)任部門(mén)依據(jù)《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告》中描述的問(wèn)題進(jìn)行分析并應(yīng)認(rèn)真、準(zhǔn)確、及時(shí)完成糾正措施，保證做到有效。5.6糾正措施的追蹤與驗(yàn)證5.6.1《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告》在下達(dá)時(shí)，ISO小組負(fù)責(zé)跟蹤糾正措施完成情況，是否按計(jì)劃完成，并達(dá)到效果。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向管理者代表報(bào)告，并協(xié)助解決。5.6.2糾正措施完成后，內(nèi)審員應(yīng)對(duì)完成情況進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證內(nèi)容如下：5.6.2.1計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成；5.6.2.2計(jì)劃內(nèi)的各項(xiàng)措施是否都已完成；5.6.2.3完成效果如何，有無(wú)其他類(lèi)似問(wèn)題；5.6.2.4實(shí)施記錄是否可查；5.6.2.5如果要修改文件，是否按要求修改；5.6.3內(nèi)審員驗(yàn)證合格，報(bào)告管理者代表簽字后，不合格項(xiàng)宣布關(guān)閉。5.7內(nèi)部審核文件和資料、記錄的存檔內(nèi)部審核過(guò)程中產(chǎn)生的文件、資料及其記錄，由文控員負(fù)責(zé)保存、管理。6.參考文件6.1文件管理程序6.2質(zhì)量記錄管理程序6.3教育訓(xùn)練管理程序6.4糾正/預(yù)防措施控制程序7.記錄6.1內(nèi)部審核年度計(jì)劃6.2內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃6.3內(nèi)部審核檢查表6.4內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告6.5內(nèi)部審核不合格項(xiàng)分布表6.6內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告附件一內(nèi)審作業(yè)流程圖依據(jù)年度計(jì)劃及需求依據(jù)年度計(jì)劃及需求記錄存檔提交管理評(píng)審不合格項(xiàng)關(guān)閉修訂文件糾正措施的跟蹤驗(yàn)證責(zé)任部門(mén)制定并實(shí)施糾正措施審核的實(shí)施編制內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告末次會(huì)議開(kāi)具不合格項(xiàng)報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)審核文件和資