2010年十二月份證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》理論考試試題及答案

1、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的（）認(rèn)識、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識的心理表現(xiàn)。1.性質(zhì)2.價(jià)值3.責(zé)任4.客觀2、一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導(dǎo)致（）1.股價(jià)水平上升2.股價(jià)水平下降3.股價(jià)水平不變4.股價(jià)水平盤整3、債券是由（）出具的。1.投資者2.債權(quán)人3.債務(wù)人4.代理發(fā)行者4、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。1.中國證監(jiān)會2.中國證券業(yè)協(xié)會3.國務(wù)院證券委員會4.國務(wù)院證券委、國家體改委5、債券是由（）出具的。1.投資者2.債權(quán)人3.債務(wù)人4.代理發(fā)行者6、.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。1.平價(jià)方式2.溢價(jià)方式3.折價(jià)方式4.都不是7、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。1.證券公司2.信托投資公司3.保險(xiǎn)公司4.基金管理公司8、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣：（）1.5億元2.2億元3.4億元4.5千萬元9、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。1.商業(yè)銀行2.金融機(jī)構(gòu)3.證券公司4.工商銀行10、以下哪一項(xiàng)不是證券交易所會員大會的職權(quán)？（）1.制定和修改證券交易所章程2.選舉和罷免會員理事3.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告4.審定對會員的接納11、為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，1個(gè)基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％12、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。1.信用公司債2.保證公司債3.參與公司債4.收益公司債13、開放式基金的交易價(jià)格取決于（）。1.基金總資產(chǎn)值2.基金單位凈資產(chǎn)值3.供求關(guān)系4.其他14、安全性最高的有價(jià)證券是（）。1.國債2.股票3.公司債券4.企業(yè)債券15、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱（）。1.投資銀行2.商人銀行3.證券公司4.證券商577100180309001209557903682285963308257710018030900123865761373997357606965771001803090013594578077579902515512577100180309001238757716498260181805157710018030900121385721311921589183265771001803090012359579036822361076053577100180309001235657613528614379174257710018030900123555750878697046932791708810034335527410122994432583337917088100343355275101866732938832008170881003433561071015811525015005221708810034335610810100018005987173217088100343354295101074194142687017170881003433561841018786608696288021708810034335618510177583117408667417088100343356109101086014373572846170881003433561101011522072160149161708810034335523710102704160570270917088100343355238101