私募投資基金合同范本

《私募投資基金合同范本》目錄一、前言1二、釋義1三、聲明與承諾3四、基金的基本情況4五、私募基金的募集5六、私募基金成立的備案7七、私募基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓8八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)12九基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)18十、基金份額的登記22十一、基金的投資23十二、投資經(jīng)理的指定與變更25十三、基金的財(cái)產(chǎn)25十四、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行27十五、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算30十六、基金的費(fèi)用與稅收31十七、基金的收益分配33十八、信息披露與報(bào)告34十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示37二十、基金合同的效力、變更、解除與終止38二十一、基金的清算程序40二十二、違約責(zé)任42二十三、法律適用和爭(zhēng)議的處理43二十四、通知和送達(dá)43二十五、其他事項(xiàng)44一、前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同（以下或簡(jiǎn)稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《私募辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示，但公示信息不構(gòu)成對(duì)本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《 基金合同》，以及對(duì)該合同做出的任何有效變更。2、委托人/基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資本基金風(fēng)險(xiǎn)能力的單位和個(gè)人，或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。3、基金管理人：指 。4、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行 分行。5、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。6、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托，進(jìn)行注冊(cè)登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)的第三方服務(wù)提供機(jī)構(gòu)。7、本基金、基金：指8、投資說(shuō)明書(shū)：指《投資說(shuō)明書(shū)》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。9、開(kāi)放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的日。10、資金賬戶/托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)立的專門(mén)用于清算交收的銀行賬戶。11、基金財(cái)產(chǎn)/委托財(cái)產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。12、基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。13、基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。14、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。15、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過(guò)程。16、初始銷售期間：指基金合同及投資說(shuō)明書(shū)中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月。17、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。18、認(rèn)購(gòu)：指在基金初始銷售期間，基金份額持有人按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。19、申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。20、贖回：指在基金開(kāi)放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。21、違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開(kāi)放日贖回基金的行為。22、代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。23、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況。24、信息披露義務(wù)人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)）規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。但基金托管人不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)管理，不承擔(dān)對(duì)基金所投資項(xiàng)目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對(duì)基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。（四）本協(xié)議各方確認(rèn)，本協(xié)議中有關(guān)托管的相關(guān)約定若與托管協(xié)議不一致的，具體的托管相關(guān)事宜以基金管理人與基金托管人簽署的托管協(xié)議為準(zhǔn)。四、基金的基本情況（一）基金名稱： 。（二）基金的類別： 。（三）基金的運(yùn)作方式：口封閉式口開(kāi)放式，開(kāi)放頻率為 。（四）基金的投資目標(biāo)和投資范圍： 。（五）基金的存續(xù)期限： 。（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）本基金成立時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)不得低于萬(wàn)元人民幣，且不得超過(guò)［］億元人民幣。（七）基金份額的初始募集面值：人民幣元。（八）私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有）： 。（九）私募基金的托管事項(xiàng)（如有）：本基金的托管人為： 。（十）私募基金的外包事項(xiàng)（如有）：本基金外包機(jī)構(gòu)的名稱： 。在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記編碼（如有）； 。（十一）其他除本合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、私募基金的募集（一）基金份額的初始募集期間、募集方式、募集對(duì)象、投資人上限1、初始募集期間本基金的初始募集期間自基金份額發(fā)售之日起 ，具體時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說(shuō)明書(shū)中披露。通過(guò)自行銷售認(rèn)購(gòu)本基金份額的基金投資者應(yīng)當(dāng)將認(rèn)購(gòu)資金存入基金管理人專門(mén)開(kāi)立的基金募集專用賬戶。具體的賬戶信息如下：賬戶名稱：賬戶號(hào)：開(kāi)戶行：監(jiān)督機(jī)構(gòu)：如基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金募集的，基金銷售機(jī)構(gòu)須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。3、募集對(duì)象達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人，或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。4、募集投資者上限不超過(guò)200人（含）。（二）基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)以貨幣形式交付。委托人在初始募集期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于100萬(wàn)元人民幣（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），并可多次認(rèn)購(gòu)，初始募集期間追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)為1萬(wàn)元的整數(shù)倍。（三）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)為 。2、認(rèn)購(gòu)程序?；鸱蓊~持有人辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。3、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)。

募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且基金合同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不得撤銷。（五）初始募集期間投資人募集資金的管理基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金初始募集期間客戶的資金存入專門(mén)賬戶，在基金初始募集行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用?；鹉技诮Y(jié)束或停止銷售時(shí)，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將募集專用賬戶內(nèi)的有效募集資金轉(zhuǎn)入基金托管賬戶。（六）基金份額的計(jì)算1、本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/份額初始面值2、認(rèn)購(gòu)金額的有效份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（七）基金初始募集資金利息的處理方式投資者認(rèn)購(gòu)金額（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）加計(jì)其在初始募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（八）認(rèn)購(gòu)資金的交付基金管理人不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，投資者須從在中國(guó)境內(nèi)銀行開(kāi)立的自有銀行賬戶劃款至私募基金的募集結(jié)算專用賬戶。并在備注中注明：“某某（投資者姓名）認(rèn)購(gòu)私募投資基金”?；鹉技Y金自到達(dá)托管賬戶之日至基金開(kāi)放日期間的活期存款利息，歸屬于基金財(cái)產(chǎn)。3、募集機(jī)構(gòu)的回訪應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容： 4、（一）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；5人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；5、（二）確認(rèn)投資者是否為自己購(gòu)買(mǎi)了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；6、（三）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容；7、（四）確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配； 8、（五）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率； 9、（六）確認(rèn)投資者是否知悉未來(lái)可能承擔(dān)投資損失； 10、（七）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利； 11、（八）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。12、投資者在回訪成功前有權(quán)解除基金合同，如投資者解除合同的，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在 工作日之內(nèi)將全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。13、未經(jīng)回訪成功，投資者繳納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集結(jié)算專用賬戶劃轉(zhuǎn)至托管資金賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作該認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)。六、私募基金成立的備案（一）基金合同的簽署方式基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金份額持有人為法人的，本合同需基金份額持有人加蓋公章以及其法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章），及基金管理人和基金托管人的法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）；基金份額持有人為自然人的，本合同需基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）。（二）基金成立的條件本基金初始募集期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：基金份額持有人人數(shù)不超過(guò)200人，基金的初始財(cái)產(chǎn)合計(jì)不低于［］萬(wàn)元人民幣且不超過(guò)［］億元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（三）基金的備案初始募集期限屆滿，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。（四）基金銷售失敗的處理方式基金銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。2、在基金銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。（二）申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日和時(shí)間本基金贖回開(kāi)放日為本基金申購(gòu)開(kāi)放日為本基金申購(gòu)與贖回開(kāi)放時(shí)間為若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知基金份額持有人。（三）申購(gòu)與贖回的原則、方式、價(jià)格及程序等1、“未知價(jià)”原則，即認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算； 2、“金額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與份額贖回”原則，即認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)； 3、當(dāng)日的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的當(dāng)日開(kāi)放時(shí)間以內(nèi)撤銷，在當(dāng)日開(kāi)放時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率及業(yè)績(jī)報(bào)酬。（四）申購(gòu)與贖回的程序1、基金份額持有人辦理申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)?；鸸芾砣藨?yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（1日），銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或贖回申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申購(gòu)或贖回申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。在正常情況下，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+1日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。如將開(kāi)放當(dāng)日全部有效申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)后，投資者總?cè)藬?shù)不超過(guò)200人，則注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。如將開(kāi)放當(dāng)日全部有效申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)后，投資者總?cè)藬?shù)超過(guò)200人，則注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按照時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則確認(rèn)申購(gòu)申請(qǐng)，確保本基金的委托人數(shù)不超過(guò)200人，對(duì)未予確認(rèn)的申購(gòu)資金予以返還。3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付。認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)不成功，已交付的委托款項(xiàng)將退回基金份額持有人賬戶。投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金份額持有人有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。4、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金份額持有人。（五）申購(gòu)與贖回的金額限制投資者在基金存續(xù)期開(kāi)放日購(gòu)買(mǎi)基金份額的，如投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)未持有基金份額，則首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含申購(gòu)費(fèi)用），且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。在開(kāi)放日內(nèi)追加申購(gòu)的，每次申購(gòu)的金額應(yīng)不低于 萬(wàn)元人民幣。當(dāng)投資者持有的基金份額資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)元人民幣時(shí)，投資者可以選擇全部或部分贖回基金份額； 選擇部分贖回基金份額的，投資者在贖回后持有的基金份額資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)元人民幣。當(dāng)基金管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請(qǐng)部分贖回基金將致使其在部分贖回申請(qǐng)確認(rèn)后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣的，基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的贖回金額，以保證部分贖回申請(qǐng)確認(rèn)后投資者持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬(wàn)元人民幣。當(dāng)投資者持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣（含100萬(wàn)元人民幣）時(shí)，需要贖回基金的，投資者必須選擇一次性全部贖回基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個(gè)工作日告知基金份額持有人。（六）申購(gòu)與贖回的價(jià)格、費(fèi)用1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。2、申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。申購(gòu)費(fèi)用：本基金的申購(gòu)費(fèi)用 。3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。贖回費(fèi)用：本基金的贖回費(fèi)為 。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。4、基金管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低認(rèn)購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式。如降低費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金份額持有人。（六）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致本基金的基金份額持有人超過(guò)200人； （2）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形； （3）如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過(guò)本合同約定的上限； （4）因基金收益分配、或基金內(nèi)某個(gè)權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；（5）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金份額持有人的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金份額持有人賬戶。2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法受理基金份額持有人的申購(gòu)申請(qǐng)；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值； （3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。3、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)： （1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)； （2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況； （4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金份額持有人。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時(shí)告知基金份額持有人。4、暫停基金的申購(gòu)、贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。5、暫停申購(gòu)或贖回期間結(jié)束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。（七）大額贖回的通知任一委托人在開(kāi)放日贖回金額超過(guò)人民幣300萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)提前3個(gè)工作日書(shū)面通知管理人。管理人未收到該等通知的，管理人有權(quán)拒絕該委托人的贖回。（八）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)工作日中，本基金需處理的贖回申請(qǐng)總份額超過(guò)本基金上一工作日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。對(duì)開(kāi)放日提出的贖回申請(qǐng)，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項(xiàng)支付時(shí)間可適當(dāng)延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)15個(gè)工作日。（2）部分延期贖回：當(dāng)全額兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請(qǐng)，其余部分的贖回申請(qǐng)?jiān)诤罄m(xù)工作日予以受理。對(duì)于需要部分延期辦理的贖回申請(qǐng)，除基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確做出不參加順延下一個(gè)工作日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)工作日贖回處理，轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日的贖回申請(qǐng)的贖回價(jià)格為下一個(gè)工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個(gè)工作日為非贖回開(kāi)放日，則委托人的贖回申請(qǐng)?jiān)陂_(kāi)放期最后一個(gè)工作日全部處理，贖回價(jià)格為該日的基金份額凈值。部分贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。發(fā)生部分延期贖回時(shí)，基金管理人可以適當(dāng)延長(zhǎng)贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間，但最長(zhǎng)不應(yīng)超過(guò)15個(gè)工作日。（3）巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。（九）基金份額的轉(zhuǎn)讓（如有）在本基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部分基金份額，但受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓完成后，本基金份額持有人總?cè)藬?shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)200人。1、具體轉(zhuǎn)讓方式和程序 。2、私募基金管理人對(duì)轉(zhuǎn)讓后的基金份額按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行重新份額登記。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人（投資者）1、基金份額持有人（投資者）概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。（9）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人報(bào)酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（5）自行募集或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)募集基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。（6）自行擔(dān)任或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。（7）基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金份額持有人首次申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整。（8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （9）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （10）以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?（11）選擇、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； （12）在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則； （13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1）履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)； （2）自本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。（3）制作調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)募集資金；（4）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資。（7）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。（8）自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。（9）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。（10）按照基金合同約定及時(shí)向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明（包括股東名冊(cè)和工商部門(mén)出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件）等重要文件（如有）。（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。（12）根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)私募基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。（13）按照本合同的約定計(jì)算并向基金份額持有人報(bào)告基金份額凈值。（14）根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對(duì)投資者進(jìn)行必要的信息披露，揭示私募基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括=編制并向基金份額持有人提供基金業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告。（15）確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定。（16）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算。（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（19）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（20）按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益。（21）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。（22）建立并保存投資者名冊(cè)。（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知私募基金托管人和基金投資者。（2）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施。（3）按照基金合同的約定，依法保管私募基金財(cái)產(chǎn)。（4）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)。但對(duì)于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶的基金資產(chǎn)，以及處于托管銀行實(shí)際控制之外的基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。（2）設(shè)立專門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜。（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。（5）按規(guī)定開(kāi)立和注銷私募基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶（私募基金管理人和私募基金托管人另有約定的，可以按照約定履行本項(xiàng)義務(wù)； 如果基金合同約定不托管的，由私募基金管理人履行本項(xiàng)義務(wù)）。（6）根據(jù)本合同約定復(fù)核私募基金份額凈值。（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報(bào)告，并定期出具書(shū)面。（9）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息。（14）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。（15）按照私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)。（16）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。九基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)?；鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)。（一）召開(kāi)事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)（法律法規(guī)、基金合同和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）： （1）延長(zhǎng)本合同期限；（2）修改本合同的重要內(nèi)容或提前終止本合同； （3）更換基金管理人； （4）更換基金托管人； （5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； （6）法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。2、針對(duì)前款所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書(shū)面形式一致表示同意的,可以不召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。（二）日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立1、按照本合同的約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)： （1）召集基金份額持有人大會(huì)；（2）提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人； （3）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng)；（4）提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； （5）本合同約定的其他職權(quán)。2、基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生?；鸱蓊~持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由本合同約定。（三）會(huì)議/日常機(jī)構(gòu)召集人及召集方式1、除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由日常機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)召集。2、日常機(jī)構(gòu)未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金管理人召集。3、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式。（五）基金份額持有人出席會(huì)議的方式基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)或通訊開(kāi)會(huì)等方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開(kāi)。2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。（六）議事內(nèi)容與程序1、議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如對(duì)本合同的重大修改、決定終止本合同、更換基金管理人、更換基金托管人、法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)?；鸱蓊~持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)向基金份額持有人通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得對(duì)未事先通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。2、議事程序（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第八條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為日常機(jī)構(gòu)授權(quán)出席會(huì)議的代表，在日常機(jī)構(gòu)授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金管理人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果日常機(jī)構(gòu)授權(quán)代表和基金管理人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。（2）通訊開(kāi)會(huì)在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日將會(huì)議提案通知相關(guān)參會(huì)人員，在所通知的表決截止日期后5個(gè)工作日內(nèi)在基金托管人監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在基金托管人監(jiān)督下形成決議。（七）表決基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議： 1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)方為有效； 除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止本合同以特別決議通過(guò)方為有效?；鸱蓊~持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)?；鸱蓊~持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。（八）計(jì)票1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)（1）如大會(huì)由日常機(jī)構(gòu)或基金管理人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由日常機(jī)構(gòu)或基金管理人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由基金托管人予以監(jiān)督。2、通訊開(kāi)會(huì)在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。（九）生效與通知基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。召集人應(yīng)在基金份額持有人大會(huì)決議生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)信件、傳真、電子郵件等非公開(kāi)方式向基金份額持有人通知相關(guān)事項(xiàng)。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。（十）基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。（十一）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績(jī)報(bào)酬，并提供交易信息和計(jì)算過(guò)程明細(xì)給基金管理人。5、接受基金管理人的監(jiān)督。

7、對(duì)基金份額持有人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)基金份額持有人或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。8、按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。10、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。（五）基金份額持有人同意基金管理人、份額登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。十一、基金的投資（一）投資目標(biāo)：（二）投資范圍：。（三）投資策略：。（四）投資限制1、本基金財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：2、按照《私募辦法》、自律規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同約定禁止或限制的投資事項(xiàng)。（五）基金份額持有人在此授權(quán)并同意，基金管理人有權(quán)代表本基金以自己的名義與相關(guān)方簽署本基金投資相關(guān)協(xié)議，并以自己的名義代表本基金辦理相關(guān)權(quán)屬登記及變更手續(xù)。（六）投資禁止行為本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：1、投資于國(guó)家政策禁止投資的領(lǐng)域、項(xiàng)目；圍以外的或者禁止投資的品種；2家政策禁止投資的領(lǐng)域、項(xiàng)目；圍以外的或者禁止投資的品種；2、投資于本基金合同規(guī)定的投資范3、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（七）對(duì)于基金合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的情形及處理方式：（八）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（如有）（九）如本基金采用結(jié)構(gòu)化安排的，不得違背“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”基本原則，直接或間接對(duì)結(jié)構(gòu)化私募基金份額持有人提供保本、保收益安排。（十）投資政策的變更經(jīng)2/3以上（含）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致可對(duì)投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書(shū)面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。（十一）基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法基金管理人將按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表本基金獨(dú)立行使權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益。基金管理人在代表基金行使權(quán)利時(shí)應(yīng)遵守以下原則：（1）有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值； （2）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益； （3）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨(dú)立行使其它類資產(chǎn)權(quán)益，保護(hù)基金份額持有人的利益。十二、投資經(jīng)理的指定與變更1、投資經(jīng)理的指定基金投資經(jīng)理由基金管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與基金管理人所管理的其它自營(yíng)證券投資的基金經(jīng)理不相互兼任。2、本基金投資經(jīng)理本基金財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理為投資經(jīng)理簡(jiǎn)歷： （二）投資經(jīng)理的變更基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知基金份額持有人。十三、基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分1、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由私募基金托管人保管。。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2、除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。基金管理人、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、私募基金管理人、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。5、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。6、基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)（不包含托管費(fèi)等自動(dòng)扣收的費(fèi)用）。7、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。8、基金托管人對(duì)實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，當(dāng)托管資產(chǎn)處于托管行以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制時(shí)，托管行對(duì)該部分資產(chǎn)不承擔(dān)安全托管職責(zé)。9、基金托管人對(duì)非現(xiàn)金資產(chǎn)不承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)因保管不當(dāng)導(dǎo)致的非現(xiàn)金資產(chǎn)損失，基金托管人不負(fù)有任何賠償責(zé)任。10、本基金投資管理過(guò)程中形成的各類權(quán)利憑證，由基金管理人保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)，并負(fù)責(zé)該等款項(xiàng)的收回?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)的復(fù)印件加蓋公章后交付基金托管人。11、基金管理人對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)權(quán)利發(fā)生任何形式的變更，都必須在變更當(dāng)日通知基金托管人，并在變更后三（3）個(gè)工作日內(nèi)將變更后的權(quán)利憑證復(fù)印件加蓋公章后提交給基金托管人。任何未及時(shí)通知基金托管人或未在規(guī)定期限內(nèi)提交相關(guān)憑證的權(quán)利變更，其法律后果由基金管理人承擔(dān)，該項(xiàng)承擔(dān)不免除基金管理人因此對(duì)本基金所須承擔(dān)的賠償責(zé)任。托管賬戶信息如下：戶名：賬戶號(hào)：開(kāi)戶行：（2）托管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（3）托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。2、其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或基金管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。3、開(kāi)立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金募集機(jī)構(gòu)和基金份額登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。（二）劃款指令的內(nèi)容劃款指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明劃款事由、到賬時(shí)間、金額、收/付款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。對(duì)于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的合理時(shí)間，一般至少提前1天提交指令。且劃款指令應(yīng)于劃款日［］個(gè)工作日前送達(dá)基金托管人。對(duì)于基金托管人于上述截止時(shí)間之后才收到的劃款指令，基金托管人將盡最大努力辦理劃款，但是對(duì)于劃款成功與否、延遲劃款所產(chǎn)生的責(zé)任及損失均不承擔(dān)責(zé)任。因基金管理人的原因所造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因不執(zhí)行該指令而造成的損失。基金管理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。在本基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金時(shí)，基金管理人應(yīng)在向基金托管人提交劃款指令的同時(shí)將經(jīng)有效簽章的基金申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)以傳真形式送達(dá)基金托管人。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反本合同的規(guī)定時(shí)有權(quán)不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人糾正；基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，若發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。（八）劃款指令的保管劃款指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準(zhǔn)。（九）相關(guān)責(zé)任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，對(duì)于基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。根據(jù)本合同約定在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但因托管賬戶余額不足或基金托管人遇到不可抗力的情況除外。如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令被授權(quán)人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無(wú)誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來(lái)的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡形式審核義務(wù)而執(zhí)行劃款指令所造成損失的情況除外。十五、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算口本基金不需要估值核算口本基金需要估值核算，具體安排如下：（一）基金財(cái)產(chǎn)的估值1、估值目的基金財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購(gòu)與贖回等提供計(jì)價(jià)依據(jù)。2、估值時(shí)間基金管理人與基金托管人于（口每日/口每周/口每月/口按約定頻率）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值核對(duì)?！?、估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。4、估值對(duì)象基金所擁有的各類資產(chǎn)及負(fù)債。5、估值方法本基金按以下方式進(jìn)行估值： 6、估值程序日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣擞诿總€(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算本估值日的基金財(cái)產(chǎn)凈值后，將估值結(jié)果以書(shū)面形式報(bào)送基金托管人，基金托管人按照規(guī)定的估值方法進(jìn)行復(fù)核。7、估值錯(cuò)誤的處理如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，協(xié)商解決。當(dāng)基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金財(cái)產(chǎn)凈值的 時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)該立即更正并在定期報(bào)告中報(bào)告基金份額持有人?；鸸芾砣擞?jì)算的基金財(cái)產(chǎn)凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)、但因資產(chǎn)估值錯(cuò)誤給基金份額持有人造成損失的，由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成基金份額持有人的損失，以及由此造成以后交易日基金財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。8、暫停估值的情形（1）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；（2）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持有人的利益，決定延遲估值的情形； （3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。9、基金份額凈值的確認(rèn)用于向基金份額持有人報(bào)告的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)?；鸱蓊~凈值即基金財(cái)產(chǎn)凈值，是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。（二）基金的會(huì)計(jì)政策基金的會(huì)計(jì)政策比照現(xiàn)行政策執(zhí)行： 1、基金管理人為本基金的主要會(huì)計(jì)責(zé)任方。2、本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度。5、本基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。6、基金管理人或外包注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照本合同約定編制會(huì)計(jì)報(bào)表。7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方式確認(rèn)。十六、基金的費(fèi)用與稅收（一）基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類1、基金管理人的管理費(fèi)； 2、基金托管人的托管費(fèi)； 3、基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）； 4、基金的銀行匯劃費(fèi)用； 5、基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)立賬戶需要支付的費(fèi)用；； 6、為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧問(wèn)、投資顧問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)服務(wù)費(fèi)；7、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。（二）費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金管理人的管理費(fèi)本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：H=E某％?當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起三個(gè)工作日內(nèi)從基金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。2、基金托管人的托管費(fèi)本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的%的年費(fèi)率計(jì)提。（已包含%的銷項(xiàng)稅）托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：H=E某％?當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起三個(gè)工作日內(nèi)從基金托管賬戶中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。3、基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬基金管理人對(duì)基金持有人的基金份額凈值的增值部分提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。每次對(duì)基金收益分配時(shí)，基金管理人按基金份額持有人所持有的基金份額擬分紅金額的%提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，具體計(jì)算方法如下：業(yè)績(jī)報(bào)酬A二基金份額某每份基金份額擬分紅金額某%業(yè)績(jī)報(bào)酬由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，由基金托管人從基金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。4、上述（一）中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。（三）不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失。2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用； 4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。（四）費(fèi)用調(diào)整基金管理人和基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。（五）基金業(yè)務(wù)的稅收本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鸱蓊~持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。十七、基金的收益分配（一）可供分配利潤(rùn)的構(gòu)成本基金可供分配利潤(rùn)為截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)?；鹗找姘ǎ夯鹜顿Y所得紅利、銀行存款利息以及其他收入。因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。（二）收益分配原則1、每一基金份額享有同等分配權(quán)（分級(jí)產(chǎn)品不適用，可根據(jù)產(chǎn)品情況自行約定）。2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。3、若本合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配。4、收益分配的基準(zhǔn)日為可供分配利潤(rùn)的計(jì)算截止日。5、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（三）收益分配方案的確定與通知基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容?；鹗找娣峙浞桨赣苫鸸芾砣藬M定，基金管理人按法律法規(guī)和合同約定告知基金份額持有人。十八、信息披露與報(bào)告（一）本基金的信息披露應(yīng)符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及本基金合同的約定，相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變更時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。（二）本基金的信息披露文件應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。本基金披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。（三）對(duì)投資者披露的基金信息應(yīng)包括：1、基金合同；2、招募說(shuō)明書(shū)等宣傳中介文件； 3、基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）4、基金的投資情況； 5、基金的資產(chǎn)負(fù)債情況； 6、基金的投資收益分配情況；7、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排；8、可能存在的利益沖突；9、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁； 10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。（四）基金募集期間的信息披露私募基金的宣傳推介材料內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者特別說(shuō)明。（五）基金運(yùn)作期間的信息披露1、私募基金運(yùn)行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。2、私募基金運(yùn)行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露以下信息： （1）報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額； （2）基金的財(cái)務(wù)情況； （3）基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況； （4）投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等； （5）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；（6）基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式； （7）基金合同約定的其他信息； 3、發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照約定及時(shí)向投資者披露：（1）基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的； （2）投資范圍和投資策略放生重大變化的；（3）變更基金管理人或托管人的；（4）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實(shí)際控制人發(fā)生變更的；（5）觸及基金止損線或預(yù)警線的；（6）管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的；（7）基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的；（8）基金觸發(fā)巨額贖回的；（9）基金存續(xù)期變更或展期的；（10）基金發(fā)生清盤(pán)或清算的；（11）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的；（12）基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門(mén)或自律管理部門(mén)調(diào)查的；（13）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；（14）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。（六）基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息，私募基金管理人過(guò)往業(yè)績(jī)以及私募基金運(yùn)行情況將以基金管理人向私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。（七）基金管理人可以采取信件、傳真、電子郵件、官方網(wǎng)站或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)登陸查詢等非公開(kāi)披露的方式向投資者進(jìn)行信息披露，投資者也可以登陸中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢。（八）信息披露事務(wù)管理基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核，并向基金管理人出具書(shū)面文件或者蓋章確認(rèn)?；鸸芾砣藨?yīng)按本合同要求,在各項(xiàng)應(yīng)披露信息截止日至少2個(gè)工作日前，將須披露信息提交基金托管人復(fù)核，基金管理人應(yīng)保證擬披露的信息不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，確保內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性?；鹜泄苋艘曰鸸芾砣颂峁┑男畔?nèi)容為限進(jìn)行形式上的復(fù)核，對(duì)基金管理人應(yīng)披露而未按時(shí)提交復(fù)核的，基金托管人應(yīng)以書(shū)面方式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示；對(duì)于因基金管理人原因，導(dǎo)致基金未能及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整向投資者披露有關(guān)信息的，由基金管理人對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，造成投資人損失的，由基金管理人進(jìn)行賠償。十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示（一）基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的陳述和聲明。（二）基金投資可能面臨下列各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：1、私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)：包括外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等。2、私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)： （1）管理風(fēng)險(xiǎn)在基金財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金財(cái)產(chǎn)收益水平，如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和投資范圍判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會(huì)影響基金財(cái)產(chǎn)的收益水平。（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)基金管理人在運(yùn)用、管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，所投資的非現(xiàn)金資產(chǎn)可能出現(xiàn)無(wú)法按期變現(xiàn)，或即使可以按期變現(xiàn)但可能需承受部分變現(xiàn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可視為一種綜合性風(fēng)險(xiǎn)，它是其他風(fēng)險(xiǎn)在基金財(cái)產(chǎn)管理和公司整體經(jīng)營(yíng)方面的綜合體現(xiàn)。在某些情況下某些投資品種的流動(dòng)性不佳，由此可能影響到基金財(cái)產(chǎn)投資收益的實(shí)現(xiàn)。在基金份額持有人提出追加或減少基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)金過(guò)多帶來(lái)的收益下降風(fēng)險(xiǎn)。（3）信用風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)是投資對(duì)象的違約風(fēng)險(xiǎn)。在基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作中，如果基金管理人的信用研究水平不足，對(duì)基金所投權(quán)益類資產(chǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)判斷不準(zhǔn)確，可能使基金財(cái)產(chǎn)承受信用風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失。（4）特定的投資方法及基金財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達(dá)到投資目標(biāo)或者本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。（5）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)?？谠诨鸬母鞣N交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等。（6）特定的投資方法及基金財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對(duì)象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)1、本基金投資的標(biāo)的原因、宏觀經(jīng)濟(jì)原因、市場(chǎng)政策等原因而導(dǎo)致目標(biāo)公司無(wú)法成功上市的，本基金間接持有的目標(biāo)公司股份將缺乏流通性而無(wú)法完全變現(xiàn)，使份額持有人不能按時(shí)收取投資收益及回收投資本金。2、因本基金相關(guān)合同項(xiàng)下的相關(guān)環(huán)節(jié)操作失誤、延誤或合同相關(guān)方違約，而導(dǎo)致基金利益受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。3、其他： 。（7）募集失敗風(fēng)險(xiǎn)（8）稅收風(fēng)險(xiǎn)（9）其他風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金份額持有人利益受損。二十、基金合同的效力、變更、解除與終止（一）基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鸱蓊~持有人為法人的，本合同自基金份額持有人、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章或蓋章之日起成立；基金份額持有人為自然人的，本合同自基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章之日起成立。本合同成立后，同時(shí)滿足以下條件時(shí)生效：（1）基金份額持有人參與資金實(shí)際交付并確認(rèn)； （2）基金初始銷售期限結(jié)束報(bào)基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案并獲基金行業(yè)協(xié)會(huì)書(shū)面確認(rèn)。（二）本合同自生效之日起對(duì)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。（三）本合同有效期 年。（四）代表基金份額2/3以上（含）的基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可對(duì)本合同內(nèi)容進(jìn)行變更，但下列基金管理人有權(quán)單獨(dú)變更合同內(nèi)容的情形除外：1、投資經(jīng)理的變更。2、基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回的時(shí)間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更。3、變更代理銷售機(jī)構(gòu)。其他對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響情形的變更，或法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對(duì)本合同進(jìn)行變更的，基金管理人可與基金托管人協(xié)商后修改基金合同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容。本合同重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，基金管理人應(yīng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（五）投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。（六）合同變更的流程（可根據(jù)情況自行約定）： 1、征詢份額持有人意見(jiàn)的具體方式：2、不同意變更的基金份額持有人的退出安排：按照基金合同約定的方式取得基金托管人和代表基金份額2/3以上（含）的基金份額持有人同意后可對(duì)本合同進(jìn)行變更。對(duì)基金合同任何形式的變更、補(bǔ)充，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（七）基金合同終止的情形包括下列事項(xiàng)： 1、基金合同存續(xù)期限屆滿而未延期的。2、基金份額持有人大會(huì)決定終止。3、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接。4、基金管理人被依法取消私募基金管理人資格的。5、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。6、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。7、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。二十一、基金的清算程序（一）清算小組的成立及職責(zé)本合同終止事由發(fā)生之日起30個(gè)工作日內(nèi)，由基金管理人及基金托管人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組。負(fù)責(zé)基金的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配等相關(guān)事宜，清算小組可以聘用必要的工作人員，也可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。雙方具體職責(zé)如下：1、基金管理人（1）資產(chǎn)變現(xiàn)；（2）除交易所、銀行等自動(dòng)扣收的費(fèi)用外，對(duì)清算期間資金支付出具劃款指令；（3）出具會(huì)計(jì)報(bào)表； （4）清算期間的會(huì)計(jì)核算； （5）編制清算報(bào)告并簽章； （6）配合基金托管人賬戶注銷工作； （7）代表基金財(cái)產(chǎn)清算小組聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所； （8）向基金份額持有人發(fā)布清算通知、清算報(bào)告； （9）本合同終止事由發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告； （10）履行與基金管理人義務(wù)相關(guān)的其他職責(zé)。2、基金托管人（1）清算期間的財(cái)產(chǎn)保管；（2）復(fù)核基金管理人劃款指令，進(jìn)行資金劃付； （3）基金財(cái)產(chǎn)資金等賬戶的注銷； （4）復(fù)核基金管理人出具的會(huì)計(jì)報(bào)表；