我國產(chǎn)業(yè)專利預警系統(tǒng)的構建

我國產(chǎn)業(yè)專利預警系統(tǒng)的構建

1跨國公司的共同優(yōu)化策略近年來，與中國工業(yè)相關的專利申請數(shù)量不斷增加，規(guī)模越來越大，相關領域越來越廣泛，嚴重影響了中國許多行業(yè)的生存和發(fā)展。為防范、應對日益增多的專利事件,維護我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟安全,建立產(chǎn)業(yè)專利預警系統(tǒng)迫在眉睫。知識經(jīng)濟是以產(chǎn)權化的知識為基礎的經(jīng)濟。專利作為知識產(chǎn)權體系中最重要的組成部分,已經(jīng)成為發(fā)達國家處理國家之間政治、經(jīng)濟、科技、貿(mào)易的一個重要手段,成為跨國公司在國際投資貿(mào)易中的“殺手锏”和雄霸國際市場最重要的資本。以《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》的簽署為標志,專利保護在國際上的地位與作用得到了空前提升。與專利相關的法律訴訟成為國際上運用知識產(chǎn)權制度尋求市場競爭地位的一種策略,其目的就是打擊、排擠競爭對手以獲得市場利潤。當今世界絕大多數(shù)領域的科技制高點被發(fā)達國家所控制,跨國公司利用其雄厚的專利實力,開展戰(zhàn)略性專利“圈地運動”。當我國產(chǎn)業(yè)和市場還處于萌芽狀態(tài)時,跨國公司就開始進行前瞻性專利布局,將我國市場預先瓜分。我國企業(yè),一是缺乏核心技術專利,只能在跨國公司所圈技術領地的縫隙進行技術創(chuàng)新,稍有不慎就與國外專利撞車;二是缺乏應用性自主知識產(chǎn)權,難以有效對抗外國基本專利。這些客觀事實使得我國企業(yè)不僅容易引起專利糾紛,而且缺乏有利的談判籌碼。自我國加入WTO以來,知識產(chǎn)權方面的缺失致使我國產(chǎn)品在國際市場上屢屢受挫,專利成為跨國公司壓制我國企業(yè)的重要手段。發(fā)達國家對我國產(chǎn)品提起專利訴訟的案件接連不斷,對我國許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展形成了巨大的危害。2002年,“DVD專利收費”事件爆發(fā),導致產(chǎn)量一度占世界85%左右的我國DVD產(chǎn)業(yè)被迫退出世界市場或者被迫進入貼牌生產(chǎn)時代;2006年,歐盟正式通過新CR法案,引發(fā)我國打火機產(chǎn)業(yè)的新一輪震蕩?？梢灶A見,我國涉外專利事件數(shù)量將在未來幾年繼續(xù)呈上升趨勢,產(chǎn)業(yè)安全面臨嚴峻挑戰(zhàn)。因此,建立產(chǎn)業(yè)專利預警系統(tǒng)刻不容緩,其意義在于:(1)縮短反應過程。調查表明,我國相關企業(yè)在面對專利糾紛時,暴露的一個普遍問題是缺乏準備,事前沒有進行準確的專利信息檢索和規(guī)范的公知公用的技術信息檢索,導致防范不得力或者應對不得力。專利預警系統(tǒng)的建立將對可能遇到的專利糾紛、專利壁壘等提出預警,能及早發(fā)現(xiàn)問題并有所準備,從而避免專利事件的爆發(fā),或減小事件發(fā)生的突然性和意外性,縮短企業(yè)反應過程。(2)規(guī)避風險。專利預警系統(tǒng)建立在動態(tài)的專利情報監(jiān)測分析的基礎之上,能對技術研發(fā)和專利規(guī)避等提供決策參考。(3)應對專利糾紛與跨國公司的專利布局。專利預警系統(tǒng)不僅能識別潛在的專利威脅,而且能對其程度進行評估并提出科學的應對策略,對相關專利的提請撤消、宣告無效或利用公知技術進行抗辯提供基礎數(shù)據(jù)和建議,有助于維護我國企業(yè)的合法權益。2對企業(yè)專利預警機制的研究當前,已經(jīng)有部分學者對專利預警理論展開了研究。余翔等提出了建立中國知識產(chǎn)權危機預警和管理機制的初步設想,對知識產(chǎn)權危機預警與管理的目標、知識產(chǎn)權信息搜集與傳輸、危機評價與危機管理等進行了簡單的敘述。杜曉君對知識產(chǎn)權預警對象、預警工作的側重點和內(nèi)容、預警信息反饋與利用進行了探討。岳賢平等運用系統(tǒng)論的觀點構建了企業(yè)專利預警機制研究的一個簡單分析框架。黃幼陵等將企業(yè)專利狀態(tài)分為正常狀態(tài)、警界狀態(tài)和危機狀態(tài)3類,界定了企業(yè)專利預警的警度定性評價指標體系和評價方法。王干等對知識產(chǎn)權預警機制的含義、建立知識產(chǎn)權預警機制的合理性與必要性進行了探討。姜琳對知識產(chǎn)權預警機制的含義、意義和政府在知識產(chǎn)權預警機制中的地位及作用進行了分析與論述。王靜等將企業(yè)專利預警體系分解成研發(fā)創(chuàng)新、專利實施、競爭、市場4個互相聯(lián)系的維度,設計了每個維度的相關指標。戚淳討論了建立專利預警機制的必要性并分析了其中的困難。在專利預警實施上,從2004年起,溫州市科技局與各縣、區(qū)共同出資出力,在煙具、剃須刀、拉鏈、汽摩配和鎖具5個行業(yè)建立了專利應急和預警機制;2005年1月,貴州省知識產(chǎn)權局借助“七國兩組織”專利信息服務平臺,收集到1984—2004年間與“止咳平喘化痰”相關的543件專利文獻,在對其進行分類篩選后找出了171件可能引起專利侵權訴訟的有效專利,發(fā)布給省內(nèi)制藥行業(yè)21家生產(chǎn)止咳藥的企業(yè)。從內(nèi)容上看,這些行業(yè)專利預警報告更像是行業(yè)專利情報分析報告。整體上講,專利預警研究在我國還是一個新的課題,更多的研究還集中在必要性、模型、機制的討論上,缺乏對專利預警理論的系統(tǒng)研究,對專利預警警情分析、預警指標體系、預警模型等內(nèi)容的研究還有待深入。3降低風險的標準所謂預警,就是針對即將來臨的警情進行預先估計、推測和通報,其目的是使人們對即將發(fā)生的警情如災害、危害或威脅等有所認識、有所準備,以提前采取應對措施避開危害和威脅,或把災害、危害和威脅等可能帶來的損失降低到最低限度。下面結合專利事件案例,對專利預警警情、影響因素、預警指標體系和預警系統(tǒng)框架等展開討論。3.1專利預警的警源和形式前人的研究通常將專利預警與“專利糾紛”或“專利訴訟”直接關聯(lián),認為其目的是應對或減少專利訴訟糾紛,也就是說“專利預警”其實就是“專利糾紛預警”或“專利訴訟預警”。但實際上許多專利事件并不是發(fā)生了糾紛或訴訟,比如我國溫州打火機事件,發(fā)達國家利用其掌握的專利技術,通過提高市場準入條件來達到其控制市場的目的。所以,專利預警警情不應該是糾紛或訴訟本身,有必要從其它角度來進行分析。歸根結底,專利事件是擁有專利的一方利用知識產(chǎn)權保護的游戲規(guī)則,發(fā)揮其專利優(yōu)勢,通過專利布局、專利訴訟、構筑專利池等手段,達到其獲得市場壟斷權、攫取巨額利潤和打壓競爭對手的目的。專利糾紛、專利訴訟只是事件的表現(xiàn)形式,其背后是擁有專利的一方對處于專利劣勢的一方所構成的威脅態(tài)勢。因此,專利預警實質上是一種危機預警,其警源是專利技術發(fā)展的不平衡,警情是來自外部的專利威脅。簡單地說,專利預警就是對外部專利威脅的預測和報警。對我國產(chǎn)業(yè)來說,專利預警就是識別、分析、評價發(fā)達國家或跨國公司的專利優(yōu)勢可能給我國產(chǎn)業(yè)生存與發(fā)展構成的威脅及其變化態(tài)勢,了解其危害程度并提出科學的應對策略以維護產(chǎn)業(yè)安全。從專利技術發(fā)展不平衡的角度出發(fā),可以將專利預警警情即外部專利威脅劃分為專利差距威脅、專利差異威脅和專利研發(fā)威脅,其定義與表現(xiàn)形式見表1。整體上講,隨著專利在經(jīng)濟發(fā)展中重要性的提升,3種類型的專利威脅的影響力都在加大。專利差距威脅強調的是由于專利實力上存在差距所形成的威脅。以我國拉鏈行業(yè)為例,日本YKK工業(yè)株式會社擁有70%以上的與拉鏈相關的中國專利,專利實力優(yōu)勢明顯,使我國整個拉鏈行業(yè)當前面臨嚴重的專利威脅,這種威脅就是專利差距威脅。專利差異威脅強調的是專利技術內(nèi)容存在差異導致的威脅。多年以來,圍繞下一代DVD標準之爭,以索尼為首的支持藍光光盤標準和以東芝為首的HD-DVD陣營大打出手。2008年2月,隨著東芝公司宣布放棄HD-DVD標準,索尼公司研發(fā)的藍光標準正式勝出。而我國自主研發(fā)的下一代標準是基于HD-DVD標準的,這對我國DVD產(chǎn)品的國際接軌產(chǎn)生了巨大的影響,我國相關企業(yè)面臨嚴重的專利差異威脅。專利研發(fā)威脅關注研發(fā)實力存在差距和未來技術發(fā)展方向不一致所可能帶來的威脅。1994年,我國11家公司與日本松下公司聯(lián)合投資錄像機的開發(fā)與生產(chǎn),由于VCD技術的興起,錄像機生產(chǎn)出來以后直接面臨被淘汰的境地,剛建成的生產(chǎn)線大多閑置,我方損失慘重。該事件是典型的由專利研發(fā)威脅引起的專利事件,倘若我國相關企業(yè)能意識到VCD解碼技術即將帶來的更新?lián)Q代,將相應資金投入到新技術的研發(fā)之中并申請專利,就不僅能避免這種投入浪費而且能搶占市場的制高點。3.2其他因素影響專利威脅的加要進行專利預警,還必須分析警情的各種影響因素,即外部專利威脅的影響因素。借鑒前人的相關研究,本文從技術維、市場維和環(huán)境維3個角度來劃分外部專利威脅的影響因素(見圖1)。技術維因素除了3種專利威脅外,還包括技術自身發(fā)展的一些特性如技術成熟度、技術復雜度等。以技術成熟度為例,對于已經(jīng)處于衰落階段的專利技術,即使與競爭對手的專利差距很大,對我國產(chǎn)業(yè)安全也不會構成致命威脅。市場維因素指與產(chǎn)業(yè)市場相關的影響因素。專利事件歸根結底還是為了追求市場利益,產(chǎn)業(yè)市場狀況直接關系到外部專利威脅的大小。對于市場前景看好、有著巨額利潤的產(chǎn)業(yè),其競爭強度和專利威脅程度必然增加。另外,外部宏觀環(huán)境對專利威脅大小也有影響,如專利保護強度等。專利保護強度越大,相同的專利不平衡狀況所導致的專利威脅也就越大。3.3指標體系及方法預警指標體系是預警管理中不可或缺的內(nèi)容,是預警系統(tǒng)開展識別、診斷、預控等活動的前提。遵循預警指標體系設計的科學性、重要性、可比性、系統(tǒng)性等原則,結合專利自身和專利事件的特點,通過廣泛查閱資料并咨詢專家意見,本文構建的產(chǎn)業(yè)專利預警指標體系見圖2,其中一級指標6個,二級指標22個。在圖2中,環(huán)境因素指標從宏觀的角度考察外部環(huán)境對專利威脅可能產(chǎn)生的影響。市場因素指標從產(chǎn)業(yè)市場發(fā)展的角度,考察整個產(chǎn)業(yè)及我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況對外部專利威脅的影響。一般來說,當我國產(chǎn)品開始侵占跨國公司的市場份額時,發(fā)生專利事件的可能性就會迅速增大,溫州打火機事件是其中的典型案例。技術特性指標從技術自身發(fā)展的角度考察其對專利威脅的影響程度。專利差距威脅指標、專利差異威脅指標和專利研發(fā)威脅指標,從我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部專利因素對比的角度來衡量外部專利威脅的大小。其中,專利對外依賴度指標C42是本文借鑒對外技術依存度定義而引入的概念,用于衡量我國相關產(chǎn)業(yè)在專利技術上對外界的依賴程度。產(chǎn)業(yè)技術系統(tǒng)中來自國外的專利越多,受外部影響和控制的可能性就越大。3.4不同等級的專利威脅程度分值警度是對警情嚴重程度的判斷。本文將專利預警警度劃分為5個等級,分別為很安全(A級)、較安全(B級)、基本安全(C級)、危險(D級)、高度危險(E級)。分值越大,專利威脅程度越高;分值越小,專利威脅程度越低。警度等級含義見表2。3.5專利情報分析的原則與要求要構建專利預警系統(tǒng),首先必須重視專利情報的收集與分析。專利情報分析是專利預警系統(tǒng)的基礎:(1)只有在充分了解相關專利信息的情況下,才可能識別產(chǎn)業(yè)外部存在的專利威脅,繼而對威脅程度進行分析評估;(2)當專利威脅處于警戒范圍時,危機應對策略的選擇取決于專利情報分析結果;(3)專利有其自身的特殊性,比如專利的時間性、地域性和獨占性等。只有充分了解專利狀況,才可能正確地預先判斷產(chǎn)業(yè)外部的專利威脅狀況。本文構建的專利預警系統(tǒng)框架見圖3。面向專利預警的專利情報分析并不是面面俱到,但它必須滿足以下要求:(1)全面性。在進行專利情報分析時,要盡可能全面地收集專利信息。全面性體現(xiàn)在兩方面,一是專利信息收集范圍的全面性,二是專利信息內(nèi)容的全面性。由于專利具有地域特性,一個國家或地區(qū)依據(jù)專利法而授予的專利權僅在其法律管轄范圍內(nèi)有效。當涉及多個國家或地區(qū)時,必須同時收集這多個國家或地區(qū)的專利信息。另外,收集的專利信息不僅要包括專利申請信息,還必須包括專利的法律狀態(tài)信息;(2)及時性。要開展專利預警工作,必須動態(tài)地對相關專利技術信息進行監(jiān)測、收集、整理和分析;(3)合法性。很多國家的專利網(wǎng)站