內(nèi)控業(yè)務(wù)部門職責(zé)（四篇）

第5頁共5頁內(nèi)控業(yè)務(wù)?部門職責(zé)?2.內(nèi)?控部工作?職責(zé)2?.1履行?服務(wù)與監(jiān)?督職能，?合理保證?jv公司?經(jīng)營方針?、目標(biāo)的?實(shí)現(xiàn)。?2.2研?究公司內(nèi)?控具體職?能、工作?計(jì)劃與重?點(diǎn)、工作?制度，提?出內(nèi)控機(jī)?構(gòu)設(shè)置及?人員配備?建議。?2.3評(píng)?估公司內(nèi)?部控制制?度設(shè)計(jì)和?執(zhí)行的合?理性、有?效性，促?進(jìn)內(nèi)控體?系的建立?和完善。?2.4?協(xié)助建立?健全反舞?弊機(jī)制，?合理關(guān)注?和檢查可?能存在的?舞弊行為?。2.?5制定并?實(shí)施公司?年度內(nèi)控?計(jì)劃，對(duì)?公司經(jīng)營?管理中的?重要問題?開展專項(xiàng)?審計(jì)調(diào)查?。2.?6對(duì)審計(jì)?中發(fā)現(xiàn)的?問題或管?理層需求?，提供審?計(jì)建議或?咨詢服務(wù)?，但不得?替代管理?層的決策?職能和實(shí)?施執(zhí)行。?2.7?對(duì)重大違?紀(jì)事項(xiàng)進(jìn)?行審計(jì)監(jiān)?督，提出?處理建議?。2.?8檢查審?計(jì)發(fā)現(xiàn)、?改進(jìn)計(jì)劃?的落實(shí)情?況。內(nèi)?控業(yè)務(wù)部?門職責(zé)（?二）3?.1.1?根據(jù)公司?戰(zhàn)略、經(jīng)?營方針建?立和完善?公司內(nèi)控?體系。?3.1.?2領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)?控部檢查?、評(píng)價(jià)公?司內(nèi)部控?制的效果?和效率，?促進(jìn)公司?內(nèi)控體系?的建立健?全。3?.1.3?協(xié)助建立?健全反舞?弊機(jī)制，?確定反舞?弊的重點(diǎn)?領(lǐng)域、關(guān)?鍵環(huán)節(jié)和?主要內(nèi)容?，并在內(nèi)?部審計(jì)過?程中合理?關(guān)注和檢?查可能存?在的舞弊?行為。?3.1.?4根據(jù)公?司的戰(zhàn)略?計(jì)劃及企?業(yè)發(fā)展階?段重點(diǎn)，?制定部門?發(fā)展方向?以及年度?內(nèi)控計(jì)劃?，報(bào)經(jīng)公?司總經(jīng)理?和審計(jì)委?員會(huì)批準(zhǔn)?。3.?1.5督?導(dǎo)落實(shí)批?準(zhǔn)的年度?內(nèi)控計(jì)劃?，以及專?項(xiàng)審計(jì)計(jì)?劃；審核?批準(zhǔn)審計(jì)?方案、工?作底稿和?審計(jì)報(bào)告?。3.?1.6對(duì)?內(nèi)控人員?進(jìn)行業(yè)務(wù)?指導(dǎo)，管?理協(xié)調(diào)內(nèi)?控工作的?開展。?3.1.?7向公司?總經(jīng)理匯?報(bào)內(nèi)控工?作，聽取?工作指示?；向?qū)徲?jì)?委員會(huì)提?交審計(jì)報(bào)?告、內(nèi)控?工作月報(bào)?及年度內(nèi)?控計(jì)劃。?3.1?.8與管?理層、業(yè)?務(wù)部門溝?通、討論?審計(jì)情況?以及審計(jì)?需求。?3.1.?9制訂人?員需求計(jì)?劃，招聘?合格內(nèi)審?、內(nèi)控人?員；制定?并參與部?門員工的?培養(yǎng)和發(fā)?展方案，?提高員工?的業(yè)務(wù)技?能和素質(zhì)?。3.?1.10?制訂、完?善內(nèi)部審?計(jì)制度、?審計(jì)作業(yè)?程序，報(bào)?經(jīng)公司總?經(jīng)理和審?計(jì)委員會(huì)?批準(zhǔn)后貫?徹實(shí)施。?3.1?.11制?定部門預(yù)?算，報(bào)經(jīng)?公司總經(jīng)?理批準(zhǔn)后?執(zhí)行監(jiān)督?。3.?1.12?完成總經(jīng)?理交辦的?其他工作?。3.?3內(nèi)控專?員崗位職?責(zé)3.?3.1協(xié)?助內(nèi)控主?管制定內(nèi)?控作業(yè)計(jì)?劃，報(bào)經(jīng)?內(nèi)控經(jīng)理?審核和公?司總經(jīng)理?批準(zhǔn)。?3.3.?2參與公?司重要經(jīng)?營活動(dòng)，?按審計(jì)作?業(yè)程序開?展事前審?計(jì)、事中?審計(jì)，發(fā)?揮內(nèi)控預(yù)?警功能。?3.3?.3按審?計(jì)作業(yè)程?序?qū)嵤?計(jì)跟蹤，?督促、協(xié)?調(diào)審計(jì)發(fā)?現(xiàn)的改進(jìn)?落實(shí)，降?低經(jīng)營管?理風(fēng)險(xiǎn)。?3.3?.4參與?、協(xié)助或?執(zhí)行內(nèi)審?所負(fù)責(zé)的?工作項(xiàng)目?，并按要?求、作業(yè)?程序完成?。3.?3.5及?時(shí)向內(nèi)控?經(jīng)理報(bào)告?重大審計(jì)?發(fā)現(xiàn)。?3.3.?6協(xié)助內(nèi)?控主管建?立健全s?op，宣?導(dǎo)、推動(dòng)?sop的?貫徹落實(shí)?。3.?3.7建?立維護(hù)審?計(jì)溝通機(jī)?制，與管?理層溝通?審計(jì)需?求，確立?可審計(jì)對(duì)?象。3?.3.8?總結(jié)審計(jì)?項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)?，完善審?計(jì)作業(yè)系?統(tǒng)。3?.3.9?收集、分?析審計(jì)所?需資料，?建立完善?審計(jì)信息?系統(tǒng)。?3.3.?10及時(shí)?提交審計(jì)?管理報(bào)表?和工作周?報(bào)，以及?內(nèi)控部所?需其他資?料。3?.3.1?1歸檔、?保管審計(jì)?工作底稿?。3.?3.12?完成內(nèi)控?經(jīng)理交辦?的其他工?作。內(nèi)?控業(yè)務(wù)部?門職責(zé)（?三）負(fù)?責(zé)保前調(diào)?查，確認(rèn)?擔(dān)保申請(qǐng)?人的資格?、條件及?評(píng)價(jià)指標(biāo)?；收集整?理有關(guān)資?料；提出?調(diào)查報(bào)告?，并對(duì)調(diào)?查內(nèi)容的?真實(shí)性負(fù)?責(zé)；3?.負(fù)責(zé)實(shí)?施項(xiàng)目承?保，協(xié)調(diào)?客戶、銀?行和相關(guān)?部門落實(shí)?各項(xiàng)工作?，制定項(xiàng)?目合同，?落實(shí)完成?全部承保?流程，整?理完善項(xiàng)?目檔案資?料；4?.負(fù)責(zé)保?后檢查，?跟蹤擔(dān)保?貸款的使?用、還款?保障、還?款意愿、?經(jīng)營方針?、重大事?件，定期?檢查擔(dān)保?客戶的財(cái)?務(wù)指標(biāo)、?生產(chǎn)經(jīng)營?、反擔(dān)保?情況，撰?寫保后檢?查報(bào)告；?5.負(fù)?責(zé)保后管?理的各項(xiàng)?具體工作?，監(jiān)測(cè)擔(dān)??？蛻暨€?款來源、?還款記錄?、還款意?愿及法律?責(zé)任，對(duì)?逾期貸款?及代償款?的催收及?各類風(fēng)險(xiǎn)?擔(dān)保采取?補(bǔ)救措施?；6.?負(fù)責(zé)建立?擔(dān)?？蛻?資料檔案?，對(duì)原始?資料進(jìn)行?收集、整?理，對(duì)擔(dān)?保檔案的?真實(shí)、合?法、完整?和齊全負(fù)?第一責(zé)任?，并在規(guī)?定時(shí)間內(nèi)?移交檔案?管理人員?；7.?及時(shí)、準(zhǔn)?確、完整?地錄入擔(dān)?保管理臺(tái)?賬、日常?統(tǒng)計(jì)帳，?根據(jù)公司?業(yè)務(wù)需求?準(zhǔn)確、及?時(shí)、完整?提供第一?手資料，?發(fā)現(xiàn)問題?，提出對(duì)?策和建議?；8.?完成領(lǐng)導(dǎo)?交辦的事?項(xiàng)和擔(dān)保?業(yè)務(wù)有關(guān)?的其他工?作。c?.檔案管?理人員工?作職責(zé)1?.對(duì)擔(dān)保?業(yè)務(wù)部經(jīng)?理負(fù)責(zé)，?完成統(tǒng)計(jì)?數(shù)據(jù)，綜?合分析工?作，及時(shí)?準(zhǔn)確編制?、填寫、?匯總各項(xiàng)?統(tǒng)計(jì)報(bào)表?，對(duì)擔(dān)保?業(yè)務(wù)質(zhì)量?定期分析?，提出改?進(jìn)工作的?建議；?2.負(fù)責(zé)?向人民銀?行、銀監(jiān)?局、擔(dān)保?協(xié)會(huì)等業(yè)?務(wù)管理部?門及時(shí)、?準(zhǔn)確的報(bào)?送相關(guān)資?料；3?.4.負(fù)?責(zé)登記擔(dān)?保業(yè)務(wù)臺(tái)?賬，集中?管理合同?及業(yè)務(wù)綜?合資料；?負(fù)責(zé)擔(dān)保?檔案資料?的審查和?管理工作?，在收到?業(yè)務(wù)經(jīng)理?移交的擔(dān)?保檔案后?盡快完成?審查工作?，應(yīng)著重?審查業(yè)務(wù)?經(jīng)理提交?檔案的完?整性，審?查完畢后?及時(shí)入庫?；5.?完成本?部門的行?政性事務(wù)?，及領(lǐng)導(dǎo)?交辦的事?項(xiàng)。內(nèi)?控業(yè)務(wù)部?門職責(zé)（?四）擔(dān)?保業(yè)務(wù)部?工作職能?1.負(fù)?責(zé)完成公?司董事會(huì)?制定的各?項(xiàng)業(yè)務(wù)指?標(biāo)；2?.負(fù)責(zé)對(duì)?擔(dān)?？蛻?資料的搜?集工作；?3.負(fù)?責(zé)擔(dān)保業(yè)?務(wù)的保前?調(diào)查、保?時(shí)審查、?保后管理?工作；?4.負(fù)責(zé)?對(duì)擔(dān)保業(yè)?務(wù)檔案原?始資料進(jìn)?行歸檔、?整理、歸?類、建立?、健全擔(dān)??？蛻糍Y?料檔案；?___?_組織實(shí)?施擔(dān)保市?場(chǎng)、行業(yè)?和相關(guān)監(jiān)?管政策的?跟蹤分析?工作，及?時(shí)收集、?