當(dāng)代科技發(fā)展與中國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略概論

當(dāng)代科技發(fā)展與中國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略李正風(fēng)清華大學(xué)科技與社會研究所lizhf@重點與難點近代科學(xué)革命的產(chǎn)生科技革命對人類歷史的影響當(dāng)代科技發(fā)展的特征和趨勢中國的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略一、重點與難點重點：科學(xué)技術(shù)革命的發(fā)生及其意義馬克思主義科學(xué)技術(shù)觀的價值當(dāng)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展特點與趨勢中國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的基本思想難點：如何認(rèn)識科學(xué)技術(shù)與社會之間關(guān)系的復(fù)雜性？如何認(rèn)識中國特色的自主創(chuàng)新道路？二、近代科學(xué)革命的產(chǎn)生古代的知識生產(chǎn)方式兩種傳統(tǒng)的合流近代科學(xué)革命：知識生產(chǎn)方式的重大變革近代科學(xué)革命：深刻的社會變革1、古代的知識生產(chǎn)方式Science源于拉丁文scientia（知識）。據(jù)科學(xué)史家席澤宗先生考，1830年左右法國實證主義哲學(xué)家孔德在將學(xué)科分類時，才用這個詞來代表將研究對象分為眾多學(xué)科（如物理學(xué)、化學(xué)）加以研究的學(xué)問，以與眾學(xué)科統(tǒng)轄的學(xué)問philosophy相對應(yīng)。古代“知識”的兩種方式:“哲學(xué)思辨”與“經(jīng)驗試錯”。分別代表了兩種知識傳統(tǒng)：思辨理性傳統(tǒng)與工匠技術(shù)傳統(tǒng)。本-戴維：在傳統(tǒng)社會中，擁有和創(chuàng)造科學(xué)知識的人通?；蛘呤羌紟煟òㄡt(yī)生），或者是哲學(xué)家。梅森的觀點在近代歷史之前，很少有什么不同于哲學(xué)家的傳統(tǒng)，又不同于工匠傳統(tǒng)的科學(xué)傳統(tǒng)而言。但是，科學(xué)是源遠(yuǎn)流長的，可以追溯到文明出現(xiàn)以前。不管我們把歷史追溯多遠(yuǎn)，總可以從工匠和學(xué)者的知識中發(fā)現(xiàn)某些帶有科學(xué)性的技術(shù)、事實和見解；不過在近代以前，這些知識或服務(wù)于哲學(xué)傳統(tǒng)，或服務(wù)于工匠傳統(tǒng)要求?！罢軐W(xué)思辨式”的知識生產(chǎn)方式哲學(xué)思維與原始思維Philosophy:智慧與愛智慧—知識作為智慧的結(jié)果；何為“智慧”—知識與意見的區(qū)別；亞里斯多德的知識前提：驚異、閑暇、自由?！坝薪?jīng)驗的人較之只有些官能的人為富于智慧，技術(shù)家又較之經(jīng)驗家，大匠師又較之工匠為富于智慧，而理論部門的知識比之生產(chǎn)部門更應(yīng)是較高的智慧。這樣，明顯地，智慧就是有關(guān)某些原理與原因的知識?！薄獊喞锼苟嗟陆?jīng)驗試錯的知識生產(chǎn)方式經(jīng)驗性的試錯和改錯指的是技師或思想家在工作時進(jìn)行的一種自發(fā)活動，它只是其生產(chǎn)的副產(chǎn)品。形成的知識更多地表現(xiàn)為技能和技術(shù)技師和工匠主要指服務(wù)于人類生產(chǎn)和生活特定需要的工程師、建筑師、醫(yī)生，以及占星術(shù)士、煉金術(shù)士等。較之于其他物質(zhì)生產(chǎn)實踐者，他們的實踐行為更經(jīng)常性地面臨新的問題，更需要通過“試錯和改錯”來調(diào)整其實踐方式。經(jīng)驗試錯的知識生產(chǎn)的前提條件：致用（實踐的準(zhǔn)確和高效）、驚奇（關(guān)注實踐中的錯誤和新奇的現(xiàn)象）、意識（注意探求錯誤發(fā)生的原因和新的實踐模式）經(jīng)驗試錯的知識生產(chǎn)方式以直接的方式表現(xiàn)了科學(xué)知識生產(chǎn)的功利效用，以最樸素的方式溝通了科學(xué)知識生產(chǎn)與現(xiàn)實的物質(zhì)生產(chǎn)和技術(shù)實踐之間的聯(lián)系。積累了大量的經(jīng)驗知識、實踐技能和技術(shù)。盡管是不規(guī)則的、緩慢的積累。盡管沒有形成系統(tǒng)的知識體系，但卻在知識生產(chǎn)的過程中，通過是否有助于提高人們實際生產(chǎn)和生活行為的有效性而維系著一種知識生產(chǎn)的糾錯機(jī)制。形成了一種觀察和實驗的傳統(tǒng)，并提供了與之相關(guān)的技能和儀器?？茖W(xué)知識往往以樸素的形態(tài)存在?？茖W(xué)知識的生產(chǎn)具有極大的偶然性?？茖W(xué)知識生產(chǎn)往往只在有限的范圍內(nèi)展開。科學(xué)知識缺乏有效共享。比較“哲學(xué)思辨式”科學(xué)知識生產(chǎn)方式“經(jīng)驗試錯式”科學(xué)知識生產(chǎn)方式科學(xué)知識生產(chǎn)的獨立性非獨立的，包容于哲學(xué)家的哲學(xué)思辨之中非獨立的，依附于其他生產(chǎn)和生活實踐活動科學(xué)知識生產(chǎn)的目的學(xué)術(shù)的并與實用目標(biāo)相分離，理想主義科學(xué)觀非學(xué)術(shù)的并服務(wù)于實用的目標(biāo)，功利主義科學(xué)觀科學(xué)知識生產(chǎn)的動力好奇心驅(qū)動實踐需求驅(qū)動科學(xué)知識生產(chǎn)者哲學(xué)家，以個體為單位技師或工匠為代表的生產(chǎn)實踐者，以個體為單位科學(xué)知識生產(chǎn)者能力假定哲學(xué)家理性的“無限性”不對科學(xué)知識生產(chǎn)者的能力進(jìn)行設(shè)定，一般認(rèn)為是有限的比較“哲學(xué)思辨式”科學(xué)知識生產(chǎn)方式“經(jīng)驗試錯式”科學(xué)知識生產(chǎn)方式科學(xué)知識的生產(chǎn)方法邏輯的，思辨的，關(guān)注思維的可靠性問題經(jīng)驗的，實踐的，關(guān)注行為的有效性問題科學(xué)知識生產(chǎn)的資源供給和成本需要閑暇，而這種有閑者往往屬于特殊的社會階層原則上沒有“成本”，成本被轉(zhuǎn)嫁到其他的目的性行為科學(xué)知識的存在方式通常表現(xiàn)為可言傳的知識，存在于哲學(xué)家的思辨理論體系，服務(wù)于哲學(xué)理論的內(nèi)在邏輯通常表現(xiàn)為隱會知識，存在于技師或工匠的技能或物化為技術(shù)，有時存在于一定形式的著述之中科學(xué)知識的系統(tǒng)性具有一定的系統(tǒng)性，但往往為哲學(xué)體系的社會或道德目標(biāo)歪曲零散而非系統(tǒng)的科學(xué)知識的預(yù)測性原理性知識，具有一定預(yù)測性功能性知識，缺乏預(yù)測性比較“哲學(xué)思辨式”科學(xué)知識生產(chǎn)方式“經(jīng)驗試錯式”科學(xué)知識生產(chǎn)方式科學(xué)知識的糾錯機(jī)制通過哲學(xué)家之間的思想批判糾錯，缺乏有效的糾錯機(jī)制通過經(jīng)驗性試錯糾錯，有較好的糾錯機(jī)制科學(xué)知識的所有權(quán)公有的，期望成為公開知識私有的，避免成為公共知識科學(xué)知識的功能解釋世界，主要轉(zhuǎn)化為文化功能改造世界，主要轉(zhuǎn)化為技術(shù)功能2、兩種傳統(tǒng)的合流梅森：“科學(xué)主要有兩個歷史根源。首先是技術(shù)傳統(tǒng)，它將實際經(jīng)驗與技能一代代傳下來，使之不斷發(fā)展。其次是精神傳統(tǒng)，它把人類的理想和思想傳下來并發(fā)揚光大?！薄耙恢币街泄磐砥诤徒跗?，這兩種傳統(tǒng)的各個成分才開始靠攏和匯合起來，從而產(chǎn)生一種新的傳統(tǒng)，即科學(xué)的傳統(tǒng)。從此科學(xué)的發(fā)展就比較獨立了?？茖W(xué)的傳統(tǒng)中由于包含有實踐的和理論的兩個部分，它取得的成果也就具有技術(shù)和哲學(xué)兩方面的意義?！边@種合流不僅具有技術(shù)和哲學(xué)的意義，更是一場深刻的社會變革和文化變革。3、近代科學(xué)革命：知識生產(chǎn)方式變革科學(xué)革命的兩種含義：科學(xué)中的革命：知識、觀念的重大變革“科學(xué)”的革命：知識形態(tài)和知識生產(chǎn)方式的重大變革近代以來知識生產(chǎn)狀況的變化近代知識狀況：穩(wěn)定、迅速的增長日本學(xué)者湯淺光朝：“如果把埃及文明的發(fā)生算做是在公元前5000年，至今我們已有7000年的歷史了，但是可以稱之為近代科學(xué)者在其產(chǎn)生后至今也僅有300年。如果將7000年作為一晝夜的話，300年只相當(dāng)于一個小時。在這樣短的時間內(nèi)，創(chuàng)造了現(xiàn)在我們正在享受著如此物質(zhì)文明的世界?！泵绹鴮W(xué)者普賴斯：從《皇家學(xué)會哲學(xué)會刊》問世至現(xiàn)代，科學(xué)期刊和科學(xué)論文的數(shù)量近乎穩(wěn)定地按指數(shù)增長。為什么會發(fā)生這種變化？知識形態(tài)和知識生產(chǎn)方式的重大變革：“實驗型”科學(xué)知識生產(chǎn)方式的確立知識生產(chǎn)本身構(gòu)成一種目的性行為，它是一種有意識的“設(shè)計”活動。有意識的“實驗方法”在探求“真知”中具有重要作用?！皩嶒炐浴痹囧e和改錯不依附于其他活動，所要求的資金、時間、人力等投入失去了轉(zhuǎn)嫁的可能。因此，“實驗性”試錯和改錯“需要成本”。求真知：實驗方法與理性思維的結(jié)合對傳統(tǒng)知識的批判“求真知”的“技術(shù)”與“方法”正確的規(guī)則和程序比洞察力和才智更為重要方法問題之所以成為科學(xué)革命的中心，是因為新的科學(xué)或新的哲學(xué)主要的創(chuàng)新之處在于數(shù)學(xué)與實驗的結(jié)合?！贫髋喔盒鹿ぞ?；笛卡爾：方法談；伽利略：數(shù)學(xué)與實驗的結(jié)合科學(xué)家和技師在實驗室中工作為什么要探求“真知”：科學(xué)是有用的科學(xué)在被當(dāng)作一種具有自身的價值而得到廣泛的接受之前，科學(xué)需要向人們表明它除了作為知識本身的價值以外還具有其他的價值，以此為自身的存在進(jìn)行辯護(hù)?！靶驴茖W(xué)的一個革命性的特點是增加了一個實用的目的┅┅尋求科學(xué)真理的一個真正目的必然對人類的物質(zhì)生活條件起作用。這種信念在16世紀(jì)和17世紀(jì)一直在發(fā)展，以后越來越強(qiáng)烈而廣泛地傳播，構(gòu)成了新科學(xué)本身及其特點?！薄贫鳌杜ｎD革命》培根：知識就是力量科學(xué)的真正合法目標(biāo)，就只是給人類生活提供新的發(fā)現(xiàn)和力量。┅┅但是一般說來，人們不但不把增加技術(shù)科學(xué)財富的任務(wù)自己擔(dān)負(fù)起來，而且從已有的財富中他們所采取和尋求的并不是什么別的東西，只是他們可以轉(zhuǎn)用到他們的講演中去的東西，或者他們可以用來得到什么、取得名譽(yù)以及某種類似的好處的東西。需要倡導(dǎo)一種使科學(xué)服務(wù)于人類進(jìn)步的、并在經(jīng)驗?zāi)芰屠硇阅芰χg永遠(yuǎn)建立起“真正合法的婚姻”的新觀念：科學(xué)的真正合法目標(biāo)，應(yīng)該是“把新的發(fā)現(xiàn)和新的力量惠贈給人類生活”。英國皇家學(xué)會的章程草案……我們明白，再沒有什么比提倡有用的技術(shù)和科學(xué)更能促進(jìn)這樣圓滿的政治的實現(xiàn)了。通過周密的考察，我們發(fā)現(xiàn)有用的技術(shù)和科學(xué)是文明社會和自由政體的基礎(chǔ)。它們通過奧菲士（希臘神話中的歌手，善彈豎琴，歌聲富有魔力，可感動鳥獸草木。）的魔力把眾人組織成城市，結(jié)合為行會。這樣，通過把好幾種技術(shù)和工業(yè)生產(chǎn)方法匯集起來，就可以用互相交流的辦法使全體都學(xué)會每個人的特殊才能；……我們只有增加可以促進(jìn)我國臣民的舒適、利潤和健康的有用發(fā)明，才能有效地發(fā)展自然實驗哲學(xué)，特別是其中同增進(jìn)貿(mào)易有關(guān)的部分；這項工作最好由有資格研究此種學(xué)問的有發(fā)明天才和有學(xué)問的人組成的一個團(tuán)體來進(jìn)行。他們將以此事件作為自己的主要工作和研究內(nèi)容，并組成為擁有一切正當(dāng)特權(quán)和豁免權(quán)的正式學(xué)會。4、近代科學(xué)革命：深刻的社會變革默頓：自十七世紀(jì)中期以來，科學(xué)已獲得了社會的認(rèn)可，并被組織起來。在這方面，皇家學(xué)會的建立是一個例證。┅┅可是，所有這一切并不是自發(fā)生成的。其先決條件業(yè)已深深扎根在這種哺育了它，并確保它的進(jìn)一步成長的文化之中?？茖W(xué)的最大的和持續(xù)不斷的發(fā)展只能發(fā)生在一定類型的社會里，該社會為這種發(fā)展提供出文化和物質(zhì)兩方面的條件。這一點在近代科學(xué)的早期，即在它被確立為一種帶有它自身的（理應(yīng)是明顯地表現(xiàn)出來的）價值的重大的體制之前，顯得格外明顯。近代科學(xué)革命與新型社會新的文化價值體系新的知識生產(chǎn)模式新的科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)建立在科學(xué)和技術(shù)基礎(chǔ)之上的新型社會一種具有擴(kuò)張性的文明形態(tài)這種西方文明對傳統(tǒng)的文明形態(tài)在精神上、觀念上和物質(zhì)形態(tài)上提出了挑戰(zhàn)——文明的沖突在西方文明不斷擴(kuò)張的過程中不可避免。三、科技革命對人類歷史的影響馬克思主義視野下的科學(xué)和技術(shù)科技革命、工業(yè)革命與社會變革科學(xué)技術(shù)的社會功能與社會控制1、馬克思主義視野下的科學(xué)和技術(shù)科學(xué)是一種在歷史上起推動作用的、革命的力量。工業(yè)的歷史和工業(yè)的已經(jīng)產(chǎn)生的對象性的存在，是一本打開了的關(guān)于人的本質(zhì)力量的書?？茖W(xué)的力量也是不費資本家分文的另一種生產(chǎn)力。思想的演變：生產(chǎn)力中也包括科學(xué)科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力思想的邏輯：科學(xué)技術(shù)推動生產(chǎn)力發(fā)展因此變革生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)進(jìn)而變革社會文化和上層建筑近代科學(xué)與社會變革科學(xué)因素第一次被有意識地和廣泛地加以發(fā)展、應(yīng)用并體現(xiàn)在生活中，其規(guī)模是以往的時代根本想象不到的?？茖W(xué)分離出來成為與勞動相對立的、服務(wù)于資本的獨立力量?？茖W(xué)獲得的使命是：成為生產(chǎn)財富的手段，成為致富的手段。2、工業(yè)革命、科技革命和社會變革工業(yè)革命：以技術(shù)革命為中心的社會生產(chǎn)方式的重大變革。本質(zhì)上是工業(yè)技術(shù)革命。技術(shù)革命：知識進(jìn)步物化為先進(jìn)工具并因此解放社會生產(chǎn)力的技術(shù)變革。依托知識進(jìn)步、科學(xué)突破并蘊(yùn)育、催生科學(xué)革命，本質(zhì)上是科學(xué)技術(shù)革命。社會變革：科技革命是推動社會變革的重要的力量?？萍几锩谌祟惿鐣淖兏镏邪缪菰絹碓街匾慕巧I(yè)科技革命感知科技革命走向知識社會和知識經(jīng)濟(jì)科學(xué)和技術(shù)成為愈益重要的因素農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)：土地、體力為主導(dǎo)工業(yè)經(jīng)濟(jì)：資本、物資為主導(dǎo)知識經(jīng)濟(jì)：知識、智力為主導(dǎo)3、科學(xué)技術(shù)的社會功能與社會控制科學(xué)技術(shù)社會功能的多樣性：內(nèi)在價值與外在價值科學(xué)技術(shù)社會后果的生成性：創(chuàng)造并不可完全預(yù)期科學(xué)技術(shù)的“雙刃劍”效應(yīng)：伴隨著工業(yè)文明、科技文明的發(fā)展，人類進(jìn)入到“風(fēng)險社會”相關(guān)爭論：價值中立說Vs價值負(fù)載論核能利用：福音還是災(zāi)難？愛因斯坦：E=mc2哈恩：原子核裂變費米、約里奧-居里夫婦：鏈?zhǔn)椒磻?yīng)奧本海默：美國原子彈之父核電站科學(xué)技術(shù)的異化與社會控制科學(xué)技術(shù)的異化有深刻原因：從思想觀念看，人類因改造自然的勝利而過高估計了對自然的征服能力；從發(fā)展水平看，一定階段的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造了“人化自然”，卻不可能完全預(yù)測它的后續(xù)效應(yīng)；從社會層面看，主要根源于不斷擴(kuò)張的資本和特殊利益集團(tuán)對科學(xué)技術(shù)的“綁架”、有效的法律和制度監(jiān)管缺失、道德約束和正確價值觀導(dǎo)向不足?？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)展需要社會控制與社會治理四、當(dāng)代科技發(fā)展的特征和趨勢當(dāng)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的主要特征21世紀(jì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的總體趨勢世界各國應(yīng)對新科技革命的戰(zhàn)略科技發(fā)展加速化?？萍贾R綜合化?？萍佳芯考s化。成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化。科技人文交融化?？萍忌鐣踊??？蒲虚_發(fā)國際化。

1、當(dāng)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基本特征當(dāng)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展主要特征科學(xué)技術(shù)成為引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主導(dǎo)力量相對論和原子核裂變原理形成了核技術(shù)和核能工業(yè)；量子理論促進(jìn)了集成電路計算機(jī)的發(fā)展，奠定了信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；分子生物學(xué)和遺傳學(xué)成就發(fā)展了生物技術(shù)和生物產(chǎn)業(yè)。相對論核能量子力學(xué)集成電路DNA生物技術(shù)20世紀(jì)上半葉，電話走進(jìn)50%美國家庭用了60年的時間；90年代互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入50%的美國家庭只用了5年時間；單位面積芯片的存儲量每18個月增加一倍，主干網(wǎng)帶寬將每6個月增加1倍電話

60年

互聯(lián)網(wǎng)

5年美國普及率達(dá)到50%所用的時間科技成果轉(zhuǎn)化速度加快，科技成果產(chǎn)業(yè)化周期大大縮短學(xué)科之間交叉融合和滲透，導(dǎo)致新學(xué)科誕生，如信息科學(xué)、生命科學(xué)、環(huán)境科學(xué)、能源科學(xué)、納米科學(xué)等；自然科學(xué)與人文社會科學(xué)相互滲透，改變?nèi)藗儍r值觀、思維方式、生活方式；技術(shù)融合日益顯著，最具代表性的是納米、生物、信息和認(rèn)知四大領(lǐng)域匯聚融合納米信息科學(xué)的交叉融合和技術(shù)的集成，導(dǎo)致重大的創(chuàng)新突破，孕育著新的科學(xué)和技術(shù)革命生命認(rèn)知科技全球化成為經(jīng)濟(jì)全球化的主要表現(xiàn)形式，科技資源在全球范圍內(nèi)的融合和有效配置改變了科技傳統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)。國際大科學(xué)工程研究方式出現(xiàn)，推進(jìn)世界科學(xué)家的合作；跨國公司在不同國家建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，充分利用全球科技資源，獲取強(qiáng)大競爭力，成為促進(jìn)科技全球化的主要力量?？萍既蚧羁谈淖兞丝茖W(xué)研究的傳統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)和方式當(dāng)代科學(xué)技術(shù)是否處在革命性變革的前夜？路甬祥：我們有充分的理由相信，當(dāng)今世界科技正處在革命性變革的前夜，在今后的10-20年，很有可能發(fā)生一場以綠色、智能和可持續(xù)為特征的新的科技革命和產(chǎn)業(yè)革命。2、當(dāng)代科技發(fā)展的總體趨勢如何理解群體突破？傳統(tǒng)學(xué)科的邊界變得越來越模糊，在學(xué)科的邊緣和跨學(xué)科的領(lǐng)域出現(xiàn)大量新的科學(xué)問題，突破這些重大科學(xué)問題將導(dǎo)致多學(xué)科的協(xié)同發(fā)展。自然科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、人文科學(xué)和社會科學(xué)之間的界限將被進(jìn)一步打破。出現(xiàn)一批在基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)三個不同層面大融合的科學(xué)技術(shù)群落，以及多學(xué)科創(chuàng)新的集聚。科技發(fā)展群體突破的態(tài)勢是否已經(jīng)形成？如何理解科學(xué)和技術(shù)的意義？可持續(xù)發(fā)展是當(dāng)代人類共同面臨的重大挑戰(zhàn)，科技如何為社會可持續(xù)發(fā)展服務(wù)？信息科技成為引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主導(dǎo)力量；生命科學(xué)醞釀的新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)將對提高生活質(zhì)量發(fā)揮關(guān)鍵作用；能源科技將為化解世界性能源和環(huán)境危機(jī)開辟新的途徑；空間科技將進(jìn)一步促進(jìn)人類對太空資源的開發(fā)和利用?？茖W(xué)技術(shù)如何向人類可持續(xù)發(fā)展的方向邁進(jìn)？如何理解科技和創(chuàng)新的關(guān)系？如何理解不斷出現(xiàn)的新概念：科技創(chuàng)新、科學(xué)創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新等。從“創(chuàng)新”到“創(chuàng)新體系”創(chuàng)新從經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象到經(jīng)濟(jì)、政治、科技等多維度相互結(jié)合的復(fù)雜社會現(xiàn)象，成為多種角色共同參與的系統(tǒng)行為?？萍及l(fā)展日益成為創(chuàng)新系統(tǒng)中的重要組成部分，這為科技政策和科技管理帶來新的問題和挑戰(zhàn)?？萍及l(fā)展日益融入“國家創(chuàng)新體系”科學(xué)技術(shù)和國家利益之間的聯(lián)系越來越緊密。技術(shù)創(chuàng)新能力將成為國際市場競爭的決定性因素；科學(xué)技術(shù)國際化的廣度和深度迅速拓展?？茖W(xué)技術(shù)將越來越呈現(xiàn)合作與競爭并存、開放與壟斷交織的態(tài)勢。世界科技發(fā)展的總體格局，正在由少數(shù)發(fā)達(dá)國家為中心，向多源多極化方向演化?？萍及l(fā)展呈現(xiàn)出新的國際格局美國：創(chuàng)新美國（2004），國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（2008）歐洲：創(chuàng)造一個創(chuàng)新型歐洲（2006）英國：創(chuàng)新型國家（2008）日本：創(chuàng)新2025------3、世界各國應(yīng)對新科技革命的戰(zhàn)略創(chuàng)新將成為美國能否在二十一世紀(jì)取得成功的第一要素；過去我們優(yōu)化我們的組織以提高效率和改善功能，面對未來美國必須優(yōu)化整個社會而創(chuàng)新。美國國家和個人的繁榮、國土安全以及在世界上的領(lǐng)導(dǎo)地位，最終來自于高產(chǎn)的、開放的和門類齊全的經(jīng)濟(jì)。美國在全球市場展開競爭與合作的同時，必須牢記：最重要的競爭發(fā)生在思想、知識和向市場傳播新型價值標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)域。從中學(xué)教室到大學(xué)校園、再到政府大廳，從鄉(xiāng)村到城市最后到世界市場，美國必須開創(chuàng)出創(chuàng)新增長的新時代！Thedynamicsystemofinterconnectedinstitutions,persons,andpoliciesthatarenecessarytopropeltechnologicalandeconomicdevelopmentiscommonlyreferredtoastheU.S.innovationecosystem.Overthelastsixyears,thePresident’sCouncilofAdvisorsonScienceandTechnology(PCAST)hasreportedonvariousaspectsofthisecosystem,includingtrendsinFederalfundingofresearchanddevelopment(R&D),Federal-StatepartnershipsforR&D,andmechanismsforenhancedtechnologytransfer.Thisreportbuildsonthesestudiestoinvestigateanothercriticalcomponentoftheinnovationecosystem:researchpartnershipsbetweenuniversitiesandtheprivatesector.Innovationisimportantfornationalproductivityandeconomicgrowth.ComparativestudiesofproductivitygrowthtypicallyexplainatleastsomeoftheproductivitygapbetweentheUKandtheUS(theproductivityleaderinrecentyears)asbeingduetolowerlevelsofinvestmentin,orreturnsfrom,investmentinR&D.Newanalysissupportsthisviewbyprovidingevidenceforanumberofcountriesofapositiverelationshipbetweendifferentstrategiesofbusinessinnovation,includingR&Dbutalsonon-technologicallybasedmodes,andturnoverperemployee.Innovationcanalsobeasourceofsocial,environmentalandculturalbenefitsalthoughevidenceheretendstobequalitativeratherthanexpressedineconomicvalues.發(fā)達(dá)國家的競爭優(yōu)勢越來越從在全球市場中對產(chǎn)品和資本的壟斷轉(zhuǎn)向?qū)夹g(shù)和知識的壟斷。國際競爭新格局：基于知識和技術(shù)的壟斷OECD發(fā)布2005年三方專利分布結(jié)構(gòu)：全世界86%的研發(fā)投入、90%以上的發(fā)明專利掌握在發(fā)達(dá)國家手里。中國僅占0.82%。如何理解自主創(chuàng)新？中國為什么提出自主創(chuàng)新戰(zhàn)略？發(fā)達(dá)國家為什么會質(zhì)疑？一場深刻的社會變革五、中國的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略1、如何理解自主創(chuàng)新？自主創(chuàng)新，就是從增強(qiáng)國家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。國內(nèi)關(guān)于自主創(chuàng)新的爭論：要不要自主創(chuàng)新？能不能自主創(chuàng)新？自主創(chuàng)新是不是不要開放學(xué)習(xí)？國外對中國自主創(chuàng)新的曲解國外對中國的自主創(chuàng)新政策進(jìn)行不恰當(dāng)?shù)慕庾x。如：把“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”理解為鼓勵企業(yè)去偷技術(shù)；把鼓勵自主創(chuàng)新看成要進(jìn)行市場壟斷和封鎖，把外國企業(yè)排斥出去等。要不要自主創(chuàng)新？觀點之一：造船不如買船，買船不如租船。只要能夠利用先進(jìn)的技術(shù)就可以。觀點之二：中國不必自主創(chuàng)新，利用好廉價勞動力等比較優(yōu)勢就可以吸引外資，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。用中國的市場就可以換來技術(shù)。能不能自主創(chuàng)新？質(zhì)疑：中國不是不要自主創(chuàng)新，但現(xiàn)階段沒有自主創(chuàng)新的能力，提自主創(chuàng)新是超前了。強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，關(guān)鍵是提高創(chuàng)新能力，提高自立、自強(qiáng)的意志和決心，不斷增強(qiáng)在競爭過程中的自主性。如果沒有自主創(chuàng)新的意識，永遠(yuǎn)不能積累和提升能力，永遠(yuǎn)不能在競爭中獲得主動地位。自主創(chuàng)新是不是不要對外開放？自主創(chuàng)新不排斥技術(shù)引進(jìn)，更不排斥對外開放，而是強(qiáng)調(diào)在技術(shù)引進(jìn)和對外合作中提升自己的創(chuàng)新能力，強(qiáng)調(diào)在更高層次上的技術(shù)引進(jìn)與對外合作。對外開放是通過相互學(xué)習(xí)更快地提高創(chuàng)新能力的必要條件。開放的“自主創(chuàng)新”是否有提升創(chuàng)新能力的目標(biāo)？是否利用外部的知識源？封閉情況下自主的知識創(chuàng)造與積累引進(jìn)-消化-吸收開放的自主研發(fā)自主的知識學(xué)習(xí)放任自流不作為主義拿來主義機(jī)會主義引進(jìn)-模仿如何理解自主創(chuàng)新？自主創(chuàng)新體現(xiàn)的是相對落后但同時具有趕超意志的精神。自主創(chuàng)新從突出創(chuàng)新結(jié)果轉(zhuǎn)向突出創(chuàng)新能力，強(qiáng)調(diào)的是以提升能力為核心，以獲得自主知識產(chǎn)權(quán)為特征的創(chuàng)新戰(zhàn)略。自主創(chuàng)新追求的是在競爭的關(guān)系中塑造自身優(yōu)勢，在競爭中獲得主動地位。2、為什么提出自主創(chuàng)新戰(zhàn)略？三種發(fā)展道路資源依賴型強(qiáng)國依附型自主創(chuàng)新型不能走依附型的發(fā)展道路中國不能奢求他人來解決我們所面臨的問題引進(jìn)技術(shù)不等于引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力，要擺脫“引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后”的困境，必須提高自己的創(chuàng)新能力。真正的核心技術(shù)是買不來的。發(fā)達(dá)國家的技術(shù)出口管控發(fā)達(dá)國家限制甚至封殺后發(fā)國家對先進(jìn)科技的獲取和吸收，以保持他們在高科技領(lǐng)域的壟斷地位。歐美的技術(shù)出口限制美國黑鷹直升機(jī)不能依靠比較優(yōu)勢實現(xiàn)長久發(fā)展全球化條件下要素屬性的變化:中國的廉價勞動力比較優(yōu)勢并不為中國企業(yè)所獨享比較優(yōu)勢不能使中國擺脫全球價值鏈分配中的“低端鎖定”比較優(yōu)勢逐漸失去之后，我們還靠什么？缺乏比較優(yōu)勢的日本、韓國與擁有比較優(yōu)勢的拉美國家之比較國際分工中的不平等關(guān)系我國企業(yè)生產(chǎn)的DVD機(jī)每臺售價不到30美元，專利費10美元，最終利潤1美元。2005年上百家企業(yè)因此倒閉。貼牌生產(chǎn)的美國芭比娃娃，在美國售價20美元，我國生產(chǎn)企業(yè)毛利35美分。不能永遠(yuǎn)陷于“八千萬件襯衫換一架波音飛機(jī)”的境地。

韓國追趕發(fā)展的足跡模仿創(chuàng)新階段消化吸收引進(jìn)的技術(shù)

60年代紡織品和電子產(chǎn)品70年代汽車、鋼鐵、造船和機(jī)械集成創(chuàng)新階段

自主創(chuàng)新階段(逐漸呈現(xiàn))基于生產(chǎn)的創(chuàng)新新一代汽車、造船和鋼鐵產(chǎn)品80年代和90年代的動態(tài)隨機(jī)存儲器（DRAM）、CDMA、電視液晶顯示屏（TFT-LCD）路徑導(dǎo)航創(chuàng)新2000年代的系統(tǒng)芯片（SOC）、掌上電腦（PDA）、第4代手機(jī)、燃料電池、生物技術(shù)、納米技術(shù)、光學(xué)、下一代汽車等196019801990成熟階段成長階段起步階段20001970國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心發(fā)展的觀念：科學(xué)發(fā)展觀發(fā)展的目標(biāo)：全面小康社會；資源節(jié)約型社會；資源友好型社會；和諧社會等發(fā)展的道路：創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變自主創(chuàng)新戰(zhàn)略：國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心走向創(chuàng)新型國家日本松下電器全球第一。中國電信集團(tuán)中興通訊股份有限公司名列全球第二，華為第四。企業(yè)更加重視自主知識產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)新能力提升。凸顯中國自主創(chuàng)新和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的成果。

英國《每日電訊報》發(fā)表英國皇家學(xué)會的一篇報告：中國已經(jīng)成為在國際科學(xué)雜志發(fā)表文章數(shù)量第二多的國家，僅次于美國，而在此之前中國處于世界第六位。另一方面指出目前中國龐大的論文數(shù)量和質(zhì)量并不成正比。

3、發(fā)達(dá)國家為什么質(zhì)疑？質(zhì)疑之一：中國是否具備自主創(chuàng)新的能力，是否鼓勵“偷”技術(shù)？質(zhì)疑之二：中國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是不是造成不平等的競爭環(huán)境？質(zhì)疑之三：中國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是否觸及了發(fā)達(dá)國家的核心利益？幾則報道美國之音2011年5月3日報道：

——《中國只是一只最新的紙老虎？》環(huán)球時報2010年12月17日：奧巴馬演講十次提中國，嚴(yán)防創(chuàng)新上輸給中國美國質(zhì)疑中國的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略2010年，“自主創(chuàng)