全球視角下技術(shù)性貿(mào)易壁壘周期性及貿(mào)易效應(yīng)

全球視角下技術(shù)性貿(mào)易壁壘周期性及貿(mào)易效應(yīng)

原文作者：魏格坤、覃雄彪

摘要：近年來，國際技術(shù)壁壘發(fā)展在形式、規(guī)模和影響上都具有新的特征。本文在全球視角下對當(dāng)前發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家實施的技術(shù)壁壘特點進(jìn)行分析，并基于經(jīng)濟(jì)學(xué)MQS模型作比較。筆者發(fā)現(xiàn)，國際技術(shù)壁壘呈現(xiàn)一定的周期性，各發(fā)展階段有著不同的貿(mào)易效應(yīng)，據(jù)此進(jìn)一步指出我國技術(shù)貿(mào)易壁壘建立存在的問題和解決思路。關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘；周期性；貿(mào)易效應(yīng)

中圖分類號：文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1006-1894（20XX）04-0022-08

一、國際貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）是指國家或區(qū)域組織以維護(hù)基本安全、保障人類和動植物生命安全和健康、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的強(qiáng)制性或自愿性的技術(shù)性措施。這些措施往往對其他國家或區(qū)域組織的商品、服務(wù)和投資自由進(jìn)入該國或該區(qū)域內(nèi)市場產(chǎn)生嚴(yán)重影響。繼20世紀(jì)80年代在技術(shù)領(lǐng)域上具有世界領(lǐng)先地位的美國和歐盟等發(fā)達(dá)國家率先使用技術(shù)性貿(mào)易壁壘以來，由于“技術(shù)壁壘表現(xiàn)出強(qiáng)烈的示范性效應(yīng)”（鮑曉華，20XX），越來越多國家逐步開始嘗試引用和實施這種政策性工具，其中不乏眾多的發(fā)展中國家，這促使技術(shù)性貿(mào)易壁壘在全球貿(mào)易中的使用頻率呈現(xiàn)急速攀升的趨勢。目前對技術(shù)性貿(mào)易壁壘水平的量度統(tǒng)計以世界貿(mào)易組織對TBT和實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定（SPS）總量統(tǒng)計為最具權(quán)威性和代表性，而SPS是從TBT協(xié)定框架中分離出來的、主要涉及農(nóng)產(chǎn)品食品、環(huán)境和人身安全方面的協(xié)定，其適用行業(yè)要求的技術(shù)水平較TBT來說普遍呈現(xiàn)出更高的技術(shù)含量。在國際貿(mào)易的實踐中人們越來越發(fā)現(xiàn)，作為專門針對衛(wèi)生和植物衛(wèi)生的SPS措施本質(zhì)上會對貿(mào)易產(chǎn)生限制。盡管所有政府都認(rèn)為出于保證食品安全、保護(hù)人類和動植物健康的需要，一些貿(mào)易限制措施是必要和合理的；但同時也意識到政府有時也會走出健康保護(hù)的界限，利用衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施使本國生產(chǎn)商免受外來經(jīng)濟(jì)沖擊。作為烏拉圭回合協(xié)定的結(jié)果，其他的貿(mào)易壁壘越來越少，因而將衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施用于貿(mào)易保護(hù)主義的動機(jī)和壓力也將可能越來越大。當(dāng)某國制定和實施某一對健康保護(hù)并不必要的衛(wèi)生或植物衛(wèi)生限制措施時，很可能是一種很有效的貿(mào)易保護(hù)主義手段，由于其技術(shù)的復(fù)雜性，它就形成了一種具有欺騙性和難以質(zhì)疑的貿(mào)易壁壘。

近十年來，世界上大多數(shù)國家實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的頻繁度不斷提高。的技術(shù)壁壘就具有該階段的典型特征。成熟期技術(shù)壁壘往往表現(xiàn)出公開性和相對穩(wěn)定性的特點，建立日臻完善的標(biāo)準(zhǔn)制度規(guī)定是該階段的標(biāo)志性特征，在國際貿(mào)易實踐中，歐美國家目前正處在成長期向成熟期過渡的階段。

三，局部均衡MQS模型的貿(mào)易效應(yīng)分析

關(guān)于運用MQS模型分析技術(shù)壁壘的相關(guān)研究主要以Shaked、Sutton（1982）和（20XX）為代表。Shaked按實施國主要采用的競爭手段不同劃分為質(zhì)量競爭階段和Bertrand價格競爭的博弈模型，兩家廠商在第一階段進(jìn)行質(zhì)量競爭，第二階段進(jìn)行Bertrand價格競爭。而al則將質(zhì)量競爭引入建立的南北貿(mào)易模型中。但這些相關(guān)的研究成果都僅是說明技術(shù)壁壘與質(zhì)量競爭和最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)問題，不涉及技術(shù)壁壘對國際貿(mào)易產(chǎn)生的效應(yīng)。為更好分析成長期和成熟期技術(shù)壁壘貿(mào)易效應(yīng)的差異，筆者假定只有A、B兩國參與國際貿(mào)易，A代表出口國，實施技術(shù)壁壘的是B國；假定A國、B國都生產(chǎn)和消費一種同質(zhì)的產(chǎn)品x；產(chǎn)品x在A國、B國是完全競爭的；產(chǎn)品x在A國、B國之間的運輸成本為零。在不同的發(fā)展周期中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)揮的貿(mào)易效應(yīng)是有差別的。

（一）成長期技術(shù)壁壘的貿(mào)易效應(yīng)

如果XS代表A國的出口供給曲線，MD代表B國的進(jìn)口需求曲線，在局部均衡的理想狀態(tài)下，XS線與MD線的交點E就是A、B兩圍供需決定的均衡點了，其決定的均衡價格為Pe，此時兩國之間進(jìn)行供需均衡的國際商品貿(mào)易。一旦進(jìn)口國實施技術(shù)壁壘，這種均衡的國際貿(mào)易狀態(tài)隨即便會被打破，然后隨著貿(mào)易量的減少，進(jìn)口國B國的進(jìn)口需求也會隨之減少，從而迫使A國必須付出超額的成本代價來消除或跨越技術(shù)壁壘的障礙性影響。此時，XS就會向左上方傾斜至XS，的位置，如果B國的對外需求總量不變，均衡點E隨即會往上移動至更高的位置（如圖1所示）。

從中我們可以觀察到，在這階段中人為設(shè)置的技術(shù)壁壘給A、B兩國的消費者都會帶來一定的損失，因為A國的出口產(chǎn)品為了克服技術(shù)壁壘必須多付出P.-Pe的成本代價，而B國的消費者同樣也多付出P.-Pe的價格才可以消費到原來的產(chǎn)品，需求量也會從Qe減少到Q。如果B國實施的技術(shù)壁壘條件過于苛刻，從而在數(shù)量上對進(jìn)口品實現(xiàn)了控制達(dá)到了禁止性壁壘的作用，勢必造成某些進(jìn)口品在技術(shù)要求上的沖突，AB兩國的國際貿(mào)易就會被完全阻礙，顯然這有悖于現(xiàn)代國際貿(mào)易的社會共同理念，是一種不成熟的技術(shù)壁壘。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的貿(mào)易效應(yīng)不僅受到標(biāo)準(zhǔn)屬性和產(chǎn)業(yè)類別的影響，還和國家的發(fā)展程度和規(guī)模有關(guān)?？v觀當(dāng)今各國的國際貿(mào)易往來，多數(shù)國家的技術(shù)壁壘設(shè)置都處在摸索階段，技術(shù)水平偏低與欠缺規(guī)范化、法制化的運作是這類技術(shù)壁壘表現(xiàn)出對國際貿(mào)易的阻礙作用大于促進(jìn)作用的主要原因。

（二）成熟期技術(shù)壁壘的貿(mào)易效應(yīng)

隨著A國經(jīng)歷了成長期技術(shù)壁壘的影響，該國的出口廠商會積極主動通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)出口商品滿足國際標(biāo)準(zhǔn)和檢測，符合環(huán)保、節(jié)能等多方面的要求。技術(shù)創(chuàng)新會帶動國外需求的增長，此時，B國的國外需求曲線MD就會往后移動至MD2，受進(jìn)口國需求增長的影響，A國的供給曲線也會往上移動，甚至有超過原來沒有實施技術(shù)壁壘的供給水平xS至xs1的水平（如圖2）。這樣，就會打破原來的均衡狀態(tài)出現(xiàn)新的貿(mào)易均衡點，此時在貿(mào)易量OQ2比原來0Qe沒有減少反而增加的條件下，價格也會出現(xiàn)短暫的上升趨勢Pe-P1，從而對國際貿(mào)易產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。

在這個階段，進(jìn)口方由于技術(shù)壁壘建立程序的日臻完善、法制化不斷健全，技術(shù)壁壘的設(shè)置會有別于成長期的隨意性和隱蔽性特征，從而走上一個平臺區(qū)呈現(xiàn)出相對的穩(wěn)定性。對于技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)壁壘的適應(yīng)能力更強(qiáng)的出口方來說，這個階段不失是良好的市場機(jī)會。

但是，隨著技術(shù)壁壘的擴(kuò)散效應(yīng)作用，進(jìn)口方研發(fā)技術(shù)能力的提高，進(jìn)出口國之間技術(shù)差距便會減少，從而Pe與P1之間的差距隨即也會減少，直至為零，出口產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)達(dá)到了國際標(biāo)準(zhǔn)化的程度，因此該項技術(shù)壁壘會因缺少實施動因從而被新的技術(shù)壁壘所取代，呈現(xiàn)出新的技術(shù)壁壘周期性表現(xiàn)。

四、我國技術(shù)壁壘體系的缺失

作為發(fā)展中國家代表的中國，在技術(shù)壁壘的設(shè)置與實施上存在著與其他發(fā)展中國家類似或相同的問題，沒有建立完整的TBT體系。

（一）主要表現(xiàn)

1.相關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容缺乏明確性，結(jié)構(gòu)缺乏層次性

在實際操作中，我國存在大量技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相混淆的現(xiàn)象，往往用紅頭文件來代替技術(shù)法規(guī)，這會更凸顯技術(shù)壁壘的隨意性和任意性。同時，我國實施TBT的過程中明顯在對實施主體的相關(guān)規(guī)定問題上存在不平衡狀況，造成部分領(lǐng)域根本沒有相關(guān)的規(guī)定而部分領(lǐng)域存在實施機(jī)構(gòu)眾多的現(xiàn)象。而且，由于大多數(shù)職能部門都是依據(jù)各自的需要和要求對本領(lǐng)域涉及的TBT作相關(guān)規(guī)定，因此在設(shè)立程序上各個部門存在很大的交叉和重復(fù)，充分體現(xiàn)我國TBT立法體制的不完善性。

2.硬性規(guī)定的管理方式容易造成與實際相脫節(jié)

由于我國目前TBT的管理水平仍較低，部門內(nèi)部的管理效率與部門間的協(xié)調(diào)性偏低，加上部門對TBT管理分工的不明確，TBT相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范的制定與執(zhí)行往往缺乏統(tǒng)一性和連貫性。比如世界各國均較為關(guān)心，同時世界市場上也是重要交易產(chǎn)品的農(nóng)產(chǎn)品方面，我國規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往存在偏高的現(xiàn)象，而實際上我國出口根本無法達(dá)到相關(guān)的技術(shù)要求。導(dǎo)致管理部門面臨設(shè)置的TBT要么發(fā)揮禁止性出口作用、要么變成形同虛設(shè)的兩難抉擇，結(jié)果即使是好的TBT也難以得到很好的實施。

3.技術(shù)壁壘的透明度偏低

我國目前設(shè)置的技術(shù)壁壘主要由我國政府的相關(guān)部門制定的，因此在內(nèi)容上往往存在過多偏重政府的作用而忽視了行業(yè)協(xié)會的作用，在實踐上經(jīng)常出現(xiàn)顧此失彼的被動情況。依據(jù)國內(nèi)學(xué)者對廣東某區(qū)域行業(yè)協(xié)會有關(guān)TBT的認(rèn)知及工作情況的調(diào)查了解發(fā)現(xiàn)，在應(yīng)對TBT的問題上我國非政府性機(jī)構(gòu)如行業(yè)協(xié)會等并沒有能夠發(fā)揮它們的積極性和優(yōu)越性（如表4），說明我國在TBT有關(guān)立法程序和制定標(biāo)準(zhǔn)等的制定方面缺乏透明度，這也是造成我國頻遭其他WTO成員指責(zé)違背TBT協(xié)議的透明度原則的原因之一。

4.極少涉及與TBT相關(guān)的國際協(xié)調(diào)

截至20XX年的相關(guān)統(tǒng)計，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國際電工組織（IEC）批準(zhǔn)發(fā)布的眾多標(biāo)準(zhǔn)和草案中，由我國起草的標(biāo)準(zhǔn)和草案數(shù)量僅占%，如此低的標(biāo)準(zhǔn)制定參與能力實難與我國第一位貿(mào)易大國的現(xiàn)況相提并論。而且，雖然我國已經(jīng)開始對TBT的雙邊和多邊合作問題加以重視，并與哥倫比亞、烏干達(dá)、委內(nèi)瑞拉等國達(dá)成了互相認(rèn)可的協(xié)議，但這些協(xié)議在范圍偏窄、內(nèi)容彈性過大和檢驗程序過于復(fù)雜等問題上普遍存在較大的缺陷。另外，我國對于發(fā)達(dá)國家按照本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要所提出的一些新型TBT，如與信息技術(shù)、道德標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的TBT，基本處在尚無認(rèn)識或毫無準(zhǔn)備的階段，相關(guān)國際合作更無從談起了。

（二）政策建議

筆者認(rèn)為，我國與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘差距不可能在短期內(nèi)可以消除，構(gòu)建合理、有效的技術(shù)貿(mào)易壁壘體系是一個系統(tǒng)性工程，主要可從以下幾個方面考慮：

（1）加快建立與完善我國技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)體系。完善和有效落實科技興貿(mào)政策、提高自主創(chuàng)新能力，要加強(qiáng)技術(shù)立法工作，利用WTO規(guī)則，以合理差異為基礎(chǔ)制定具有本國特色的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，在國際標(biāo)準(zhǔn)的評議和制定工作方面努力提高我國參與度。

（2）可通過建立與國外權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)的互認(rèn)機(jī)制實現(xiàn)強(qiáng)化我國認(rèn)證認(rèn)可工作。通過建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的認(rèn)證制度，同時推動認(rèn)證機(jī)構(gòu)