ISO14001內審員基礎知識培訓

ISO14001:2004

標準培訓英格爾認證1ICAS培訓服務部

Tel：Fax：ISO14001:2004標準培訓2培訓目錄1.環(huán)境管理體系標準概論

5.環(huán)境管理體系審核練習

4.環(huán)境管理體系審核

2.ISO14001:2004標準條文講解

3.環(huán)境保護法律法規(guī)和其他要求

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第一章環(huán)境管理體系標準概論

第一節(jié)環(huán)境管理體系標準產(chǎn)生的背景（一）人與環(huán)境的關系以前多少萬年，人類長期依賴于自然界，并且受自然力的統(tǒng)治。人類進入了大量生產(chǎn)、大量消費和大量浪費的“文明”時代,不顧一切地向大自然展開掠奪，任意地向大自然排放各種廢物，為所欲為。在幾百年時間里，地球人口呈指數(shù)增長、資源瀕臨耗盡、幾乎每一種污染物都達到了地球無法承受的程度。4第一節(jié)環(huán)境管理體系標準產(chǎn)生的背景（二）嚴重的環(huán)境危機1.全球環(huán)境問題分三種類型：消耗型：從環(huán)境中攝取資源而引起如礦物資源、生物資源、森林資源等的急劇減少。污染型：向環(huán)境排放污染物如廢水、廢氣、危廢等使環(huán)境被污染。破壞型：所有引起環(huán)境結構變化的問題，如生態(tài)系統(tǒng)的破壞、景觀的變化、人員的傷亡、土地的干固和沙漠化等。5

第一節(jié)環(huán)境管理體系標準產(chǎn)生的背景

目前，全球有七大環(huán)境問題：（1）溫室效益與氣候變化（2）臭氧層破壞（3）水資源危機（4）海洋污染（5）酸雨（6）生態(tài)環(huán)境的惡化與生物多樣性減少①森林減少；②土地退化、沙漠化和耕地損失；③生物多樣性減少。（7）城市環(huán)境問題62.我國的環(huán)境狀況（1）大氣污染問題十分突出（2）水體污染情況相當嚴重（3）城市垃圾污染日漸突出（4）城市噪音污染很嚴重

第一節(jié)環(huán)境管理體系標準產(chǎn)生的背景

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第一節(jié)環(huán)境管理體系標準產(chǎn)生的背景

（三）國際社會對環(huán)境問題采取的對策1.人類早期的生產(chǎn)活動，沒有采取任何保護環(huán)境的措施。

2.二戰(zhàn)之后到70年代，實施末端治理。3.

70年末、80年初，向全過程控制轉變，后又發(fā)展為清潔生產(chǎn)。4.1972年，第一次聯(lián)合國人類環(huán)境大會，通過了《人類環(huán)境宣言》開始了世界范圍內探討環(huán)境保護和改變發(fā)展戰(zhàn)略的進程。5.1992年，聯(lián)合國“環(huán)境與發(fā)展”大會，通過了《21世紀議程》、《里約宣言》、《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、《生物多樣性公約》等文件，提出了“可持續(xù)發(fā)展”戰(zhàn)略。

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第一節(jié)環(huán)境管理體系標準產(chǎn)生的背景

（四）企業(yè)推行ISO14001:2004的意義（1）獲取國際貿(mào)易的“綠色通行證”（2）樹立優(yōu)秀組織的形象，贏得客戶信賴，滿足相關方的需要和期望。（3）用標準化手段規(guī)范組織的環(huán)境管理工作，提高組織內部的管理水平，向管理要效益。（4）改進產(chǎn)品性能，改革工藝設備，生產(chǎn)“綠色產(chǎn)品”，實現(xiàn)污染預防和節(jié)能降耗。（5）提高全體員工的環(huán)保意識，增強遵紀守法的主動性和自覺性。（6）減少環(huán)境風險，避免因環(huán)境問題所造成的經(jīng)濟損失，實現(xiàn)組織永續(xù)經(jīng)營。9

第二節(jié)ISO14000系列標準的制定和構成

1.于1993年6月正式成立環(huán)境管理技術委員會（ISO/TC207），并著手ISO14000系列標準的起草。2.發(fā)布ISO14001：1996及其系列標準3.發(fā)布ISO14001：2004及其系列標準

10第二節(jié)ISO14000系列標準的制定和構成1.ISO14000系列標準的標準號分配表1）環(huán)境管理體系：EMS:14001-140092）環(huán)境審核EA：14010-140193）環(huán)境標志EL：14020-140294）環(huán)境表現(xiàn)評價EPE：14030-140395）生命周期評價LCA：14040-140496）術語和定義L&D：14050-140597）產(chǎn)品標準中的環(huán)境因素EAPS：140608）備用：14060-1410011第二節(jié)ISO14000系列標準的制定和構成2．ISO14000系列按標準的屬性形成的結構1）基礎標準子系統(tǒng)：術語和定義2）基本標準子系統(tǒng)：環(huán)境管理體系3）支持子技術系統(tǒng)：環(huán)境審核環(huán)境標志環(huán)境表現(xiàn)評價 生命周期評價12第二節(jié)ISO14000系列標準的制定3．ISO14000系列按標準的功能形成的結構1）評價組織：環(huán)境管理體系環(huán)境表現(xiàn)評價 環(huán)境審核2）評價產(chǎn)品：生命周期評價 環(huán)境標志 產(chǎn)品標準中的環(huán)境因素13第二節(jié)ISO14000系列標準的制定4．環(huán)境管理體系核心標準ISO14001：2004《環(huán)境管理體系

要求及使用指南》

ISO14004：2004《環(huán)境管理體系原則、體系和支持技術指南

》ISO19011：2002《質量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》

141.引言

1）本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，使組織能根據(jù)法律法規(guī)要求和重要環(huán)境因素信息來制定和實施方針與目標。2）本標準適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會條件。即本標準適用于希望采用它的所有組織以及它們的結合體或其中的一部分。

第二章ISO14001：2004環(huán)境管理體系要求

第一節(jié)引言和范圍

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第一節(jié)引言和范圍

3）本標準基于策劃-實施-檢查-改進（PDCA）運行模式（見環(huán)境管理體系運行模式圖1）。通過由過程組成的體系以及過程之間的相互作用對運行進行管理，稱之為“過程方法”。關于PDCA的含義簡要說明如下：P--策劃：建立需要的目標和過程，以實現(xiàn)組織環(huán)境方針所期望的結果；D--實施：對過程予以實施；C--檢查：根據(jù)方針、目標、指標以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)測和測量，并報告結果；A--改進：采取措施，以持續(xù)改進環(huán)境管理體系的績效。4）本標準規(guī)定了對組織的環(huán)境管理體系的要求，能夠用于對組織的環(huán)境管理體系進行認證（或注冊）和（或）自我聲明。

5）本標準除了要求在方針中承諾遵守適用的法律法規(guī)要求和其他應遵守的要求，以及進行污染預防和持續(xù)改進外，未提出對環(huán)境績效的絕對要求，因而兩個從事類似活動但具有不同環(huán)境績效的組織，可能都是符合本標準要求的。16第一節(jié)引言和范圍

2.范圍本標準適用于任何有下列愿望的組織：

a)建立、實施、保持并改進環(huán)境管理體系；

b)使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針；

c)通過下列方式證實對本標準的符合：1）進行自我評價和自我聲明；2）尋求組織的相關方（如顧客）對其符合性的確認；3）尋求外部對其自我聲明的確認；

4）尋求外部組織對其EMS進行認證（或注冊）。17第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義1.環(huán)境

組織（3.16）運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人以及它們之間的相互關系。

注：從這一意義上，外部存在從組織（3.16）內延伸到全球系統(tǒng)。18第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義2.環(huán)境因素

一個組織（3.16）的活動、產(chǎn)品和服務中能與環(huán)境（3.5）發(fā)生相互作用的要素。

注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響（3.7）的環(huán)境因素。19第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義3.環(huán)境影響

全部或部分地由組織（3.16）的環(huán)境因素（3.6）給環(huán)境（3.5）造成的任何有害或有益的變化。

20第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義4.環(huán)境方針

由最高管理者就組織（3.16）的環(huán)境績效（3.10）所正式表述的總體意圖和方向。

注：環(huán)境方針為采取措施,以及建立環(huán)境目標（3.9）和環(huán)境指標（3.12）提供了一個框架。

21第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義5.環(huán)境目標

組織（3.16）依據(jù)其環(huán)境方針（3.11）規(guī)定的自己所要實現(xiàn)的總體環(huán)境目的。

22第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義6.環(huán)境指標

由環(huán)境目標（3.9）產(chǎn)生，為實現(xiàn)環(huán)境目標所須規(guī)定并滿足的具體的績效要求，它們可適用于整個組織（3.16）或其局部。

237.環(huán)境管理體系

組織（3.16）管理體系的一部分，用來制定和實施其環(huán)境方針（3.11），并管理其環(huán)境因素（3.6）。

注1：管理體系是用來建立方針和目標，并進而實現(xiàn)這些目標的一系列相互關聯(lián)的要素的集合。注2：管理體系包括組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序（3.19）、過程和資源。

第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義24第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義8.內部審核

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價,以判定組織

（3.16）對其設定的環(huán)境管理體系審核準則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。

注：在許多情況下，尤其是對于小型組織，獨立性可通過與所審核活動無責任關系來體現(xiàn)。

25第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義9.環(huán)境績效

組織（3.16）對其環(huán)境因素(3.6)進行管理所取得的可測量結果。

注：在環(huán)境管理體系（3.8）條件下，可對照組織（3.16）的環(huán)境方針（3.11）、環(huán)境目標（3.9）、環(huán)境指標（3.12）及其他環(huán)境績效要求對結果進行測量。

2610.持續(xù)改進不斷對環(huán)境管理體系（3.8）進行強化的過程，目的是根據(jù)組織（3.16）的環(huán)境方針（3.11），實現(xiàn)對整體環(huán)境績效（3.10）的改進。

注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。

第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義27第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義11.污染預防

為了降低有害的環(huán)境影響（3.7）而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術、材料、產(chǎn)品、服務或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。

注：污染預防可包括源削減或消除，過程、產(chǎn)品或服務的更改,資源的有效利用,材料或能源替代,再利用、回收、再循環(huán)、再生和處理。

2812.相關方

關注組織（3.16）的環(huán)境績效（3.10）或受其環(huán)境績效影響的個人或團體。

第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義29第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義13.組織

具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構、社團或其結合體，或上述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，無論其是否具有法人資格、公營或私營。

注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個運行單位視為一個組織。

30第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義14.程序

為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。

注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：摘編自GB/T19000-2000的3.4.5。

31第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義15.文件

信息及其承載媒體。

注1：媒體可以是紙張，計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標準樣品，或它們的組合。注2：摘編自GB/T19000–2000的3.7.2。

32第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義16.記錄

闡明所取得的結果或提供所從事活動的證據(jù)的文件（3.4）。注：摘編自GB/T19000-2000的3.7.6。

33第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義17.不符合

未滿足要求。

[GB/T19000–2000，3.6.2]

注:此術語在GB/T19000–2000中為“不合格（不符合）。

34第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義18.糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合（3.15）的原因所采取的措施。

35第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義19.預防措施

為消除潛在不符合（3.15）的原因所采取的措施。

36第二節(jié)環(huán)境管理體系基本術語和定義20.審核員有能力實施審核的人員。[GB/T19000－2000，3.9.9]

37第三節(jié)總要求

4.1總要求

“組織應根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件。

組織應界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件?！?/p>

384.2環(huán)境方針

“最高管理者應確定本組織的環(huán)境方針，并在界定的環(huán)境管理體系范圍內，確保其：a）適合于組織活動、產(chǎn)品和服務的性質、規(guī)模和環(huán)境影響；b）包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾；c）包括對遵守與其環(huán)境因素有關的適用法律法規(guī)和其他要求的承諾；d）提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架；e）形成文件，付諸實施，并予以保持；f）傳達到所有為組織或代表組織工作的人員；g）可為公眾所獲取?！?/p>

第四節(jié)環(huán)境方針39第五節(jié)策劃4.3策劃4.3.1環(huán)境因素

“組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來：a)識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內的活動、產(chǎn)品和服務中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務等因素；b)確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。

組織應將這些信息形成文件并及時更新。

組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮?！?/p>

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4.3.1環(huán)境因素

1.識別環(huán)境因素、確定重要環(huán)境因素的意義4.3.1是最重要的條款，是將組織的環(huán)境與管理連接起來的橋梁。全面識別環(huán)境因素，準確判定重要因素是建立體系的基礎。環(huán)境因素是體系的管理核心，其他各項環(huán)境管理工作都是圍繞著環(huán)境因素而展開的。只有明確了組織的體系覆蓋范圍內的活動、產(chǎn)品和服務中的環(huán)境因素，判定出重要環(huán)境因素，才能找到環(huán)境管理的薄弱環(huán)節(jié)和明確環(huán)境管理工作的重點，才能明確適用的法律法規(guī)和其他要求，并以法律尺度評價環(huán)境因素的控制狀況，策劃、運行控制以及應急準備和響應、監(jiān)測和測量和持續(xù)改進等各項環(huán)境管理才能夠有的放矢。由此可見，建立環(huán)境管理體系的目的就在于識別、評價與控制環(huán)境因素，減少環(huán)境影響。412.建立、實施并保持一個或多個程序，用程序來規(guī)范環(huán)境因素的識別與評價工作。3.環(huán)境因素的識別1）識別范圍：環(huán)境因素分為兩大類，一類是組織通過自身管理“能夠控制”

的環(huán)境因素，如設計產(chǎn)品、生產(chǎn)加工、設備維護、辦公活動及后勤生活中的環(huán)境因素。另一類是組織“能夠施加影響”的環(huán)境因素，也就是不能或難以通過行政管理及其他技術手段改變，或不能直接加以控制和管理的環(huán)境因素，如原材料供應商、半成品、外協(xié)件供應商、運輸貯存的合同方、建筑施工承包商、廢物處置機構和技術服務單位等的環(huán)境因素?？梢酝ㄟ^某種利益關系對相關方施加影響，間接實現(xiàn)對它的控制或管理。

4.3.1環(huán)境因素

424.3.1環(huán)境因素2）識別方法：①初始環(huán)境評審法；②生命周期評估法（產(chǎn)品的生命周期包括原材料的采購和加工、產(chǎn)品設計、生產(chǎn)制造、檢驗、搬運、貯藏、銷售、使用、報廢、處置和再生利用等環(huán)節(jié)）。3）環(huán)境因素識別應注意的問題：①“三種時態(tài)”：指過去、現(xiàn)在和將來②“三種狀態(tài)”：指正常、異常和緊急狀態(tài)③“八種情況”：指向大氣排放、向水體排放、向土壤排放、原材料和自然資源使用、能源使用、能量釋放（如熱、輻射、振動等）、廢物和付產(chǎn)品、物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。④“一個過程”：指產(chǎn)品、活動和服務整個生命周期全過程。⑤“已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務”。434.3.1環(huán)境因素4.確定重要環(huán)境因素：1）確定重要環(huán)境因素的目的

從識別出的環(huán)境因數(shù)中評價出具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，即重大環(huán)境因素，排出優(yōu)先次序，以此作為環(huán)境管理控制的重點，有針對性地制定環(huán)境目標、指標和環(huán)境管理方案。2）確定重要環(huán)境因素的步驟和方法對每一環(huán)境因素確定其環(huán)境影響的規(guī)模、嚴重程度、發(fā)生的頻率和持續(xù)的時間。還要綜合考慮組織的經(jīng)營方面的因素和有關環(huán)境法律法規(guī)的要求，主要包括：①有害環(huán)境影響給組織帶來的風險②相關方關注的程度③對組織公眾形象的影響④對其他活動和過程的影響⑤改變某種環(huán)境影響的難易程度/最佳實用可行的技術/所需費用/組織的管理能力等。

不存在普遍適用的方法，也沒有硬性的評價標準規(guī)定。組織可根據(jù)自身情況和要控制的重點，自行確定評價準則和判定尺度。常用的評價方法：專家評估法、加權打分法、集思廣益法和是非判斷法。通常綜合運用上述方法。444.3.1環(huán)境因素5.將識別環(huán)境因素和確定重要環(huán)境因素的信息形成文件，并及時更新，因為產(chǎn)品、原材料、服務、經(jīng)營、生產(chǎn)和管理等的變化，技術革新、新產(chǎn)品開發(fā)、業(yè)務發(fā)展、規(guī)模擴大和新建項目，新的法律、法規(guī)及要求的出臺，公眾環(huán)境意識的提高和相關方要求的變化等，原本次要環(huán)境因素上升為重要環(huán)境因素。454.3.1環(huán)境因素6.組織應確保在建立、實施和保持EMS時，對重要環(huán)境因素加以考慮1）組織制定的環(huán)境方針應適合于其活動、產(chǎn)品和服務的環(huán)境影響；2）識別適用于重要環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他要求；3）制定目標、指標和方案時要考慮重要環(huán)境因素；4）通過培訓或其他措施使員工意識到他們工作中的重要環(huán)境因素和實際或潛在的環(huán)境影響；5）決定是否就其重要環(huán)境因素與外界交流；6）建立確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效的策劃、運行和控制所需的文件和記錄；7）識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關的運行控制，并確保其在規(guī)定條件下進行；8）識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施；9）對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性進行例行的監(jiān)測和測量；10）對重要環(huán)境因素進行控制，并定期評價其對適用的法律法規(guī)和其他要求遵守的情況；11）在策劃、制定、實施和保持內審方案時應考慮到相關運行的環(huán)境重要性；12）評審對重要環(huán)境因素控制后所取得的環(huán)境績效。46

4.3.2法律法規(guī)和其他要求

“組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來：a）識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b）確定這些要求如何應用于組織的環(huán)境因素。組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮。”47

4.3.2法律法規(guī)和其他要求

1.組織應建立、實施并保持一個或多個程序程序的內容應明確：

1）如何識別適用的法律法規(guī)和其他要求

2）確定這些“要求”如何應用于組織的環(huán)境因素2.識別適用的法律法規(guī)和其他要求應按照程序針對識別出的環(huán)境因素收集相關的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，這有助于環(huán)境管理體系的建立和實施，并為合規(guī)性評價提供依據(jù)?！胺煞ㄒ?guī)”：國家、地方政府及相關部門制定或頒布的環(huán)境方面的法律、法規(guī)、規(guī)章、條例和制度等?！捌渌蟆保悍煞ㄒ?guī)以外的其他能夠控制、規(guī)范或影響組織環(huán)境行為的規(guī)定和要求，包括：行業(yè)協(xié)會要求、與政府機構的協(xié)議、非法規(guī)性指南、與顧客的協(xié)議、組織或上級組織對公眾的承諾、母公司的方針和條例、相關方的合理要求等，國家有關部委發(fā)布的規(guī)定、通知和紅頭文件、行業(yè)標準和設計規(guī)范，與社會團體或非政府組織的協(xié)議。48

4.3.2法律法規(guī)和其他要求

組織應對法律法規(guī)和其他要求定期評審，以識別新增的和/或發(fā)生變化的要求，并在組織及其活動或產(chǎn)品中針對這些變化做出響應。對于收集到的法律法規(guī)和其他要求形成“適用的法律法規(guī)清單”，以便于管理并隨時掌握法律法規(guī)的變化情況。應記載法律法規(guī)的頒布和實施日期，并明確法律法規(guī)中適用條款的要求，必要時摘編適用條款并下發(fā)到各有關部門。3.建立獲取法律法規(guī)和其他要求的渠道渠道：各級環(huán)保部門、政府部門、專業(yè)出版社、環(huán)境報刊、法規(guī)和標準匯編、各種媒體、網(wǎng)絡或商業(yè)數(shù)據(jù)庫等。為了能夠適應內外部的變化、持續(xù)地符合法律法規(guī)要求，必須對法律法規(guī)的變化情況跟蹤并及時更新。4.確定適用的法律法規(guī)和其他要求如何應用于組織的環(huán)境因素方法：識別和理解對每一環(huán)境因素有約束作用的法律法規(guī)和其他要求適用條款，然后將這些條款的要求轉換成適宜于組織的環(huán)境管理體系要求，在體系運行中加以實施，并針對這些要求評價組織在體系運行中對他遵循的情況。49

4.3.2法律法規(guī)和其他要求

5.組織應確保在建立、實施和保持EMS時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮1）在環(huán)境方針中公開承諾遵守與其環(huán)境因素有關的適用法律法規(guī)和其他要求。2）確定這些“要求”如何應用于環(huán)境因素，依據(jù)這些“要求”把他轉換成適宜于組織EMS的要求來控制重要環(huán)境因素。3）制定目標、指標和方案時考慮這些“要求”。4）定期監(jiān)測和測量這些具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性。5）對不符合法律法規(guī)的不符合，采取糾正措施/預防措施。6）定期進行合規(guī)性評價。7）管理評審時評審合規(guī)性評價的結果。8）確保對適用的“要求”進行培訓。9）就獲取這些“要求”與外部信息交流。10）對“要求”按受控文件控制。11）按“要求”實施運行控制/應急準備和響應。12）保存記錄、證明滿足“要求”。13）“要求”是內審的重要依據(jù)。50

4.3.3目標、指標和方案

“組織應針對其內部有關職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標和指標。如可行，目標和指標應可測量。目標和指標應符合環(huán)境方針，包括對污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾。組織在建立和評審目標和指標時，應考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要環(huán)境因素。此外，還應考慮可選的技術方案，財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關方的觀點。組織應制定、實施并保持一個或多個用于實現(xiàn)其目標和指標的方案，其中應包括：a）規(guī)定組織內各有關職能和層次實現(xiàn)目標和指標的職責；b）實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表?！?/p>

51

第六節(jié)實施和運行

4.4.實施和運行4.4.1資源、作用、職責和權限“管理者應確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施，以及技術和財力資源。

為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應對作用、職責和權限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。組織的最高管理者應任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應明確規(guī)定其作用、職責和權限，以便：a)確保按照本標準的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系；b)向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議?！?24.4.1資源、作用、職責和權限1.“管理者”包括最高管理者和各級管理者。2.應對作用、職責和權限作出明確規(guī)定首先應確定環(huán)境管理結構化組織結構和崗位設置。其次，應對各部門、各崗位的作用、職責、權限和相互關系予以規(guī)定，明確要素的主控部門、配合部門和參與部門，對從事與EMS有關的管理、執(zhí)行和驗證人員的職責權限，應落實到具體人中。組織應將組織結構的設置和職責的分配形成文件，如“環(huán)境管理組織結構圖”、“EMS要素職能分配表”和“崗位作用、職責和權限”的形式，并傳達到全體員工。全體員工應就所規(guī)定的環(huán)境作用、職責和權限進行交流，以確保各職能和層次不但熟悉自己的職責，也相互明了彼此的職責范圍，避免職權矛盾或出現(xiàn)管理空當，以便于環(huán)境管理體系的有效運作。534.4.1資源、作用、職責和權限3.大型組織的環(huán)境管理者代表可不止一人，可以專職也可以兼職，關鍵是保證能夠勝任。管理者代表應具備：1）一定的協(xié)調和組織能力；2）熟悉業(yè)務工作；3）熟悉環(huán)境管理體系標準；4）言行應有一定的權威性。54

4.4.2能力、培訓和意識

“組織應確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓或經(jīng)歷。組織應保存相關記錄。組織應確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些需求。應保存相關的記錄。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際或潛在環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益；c)他們在實現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責；d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果?！?5

4.4.2能力、培訓和意識

特殊環(huán)境崗位的員工：指那些與重大環(huán)境因素有關的關鍵崗位，包括庫管員、污水廠治理人員和監(jiān)測人員、安全員、內審員、特殊工種人員等，列出一份名單。

應把他們作為重點培訓對象，對其確定培訓需求。這些人員不僅應具有相當?shù)沫h(huán)保意識，更應具備相應的工作能力，因而加強環(huán)境知識和環(huán)境技能的培訓是培訓的重點，通過培訓及考核，應使他們熟悉操作規(guī)程、相關技術標準以及適用的環(huán)境法律法規(guī)內容，并具備上崗操作的資格。564.4.3信息交流“組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：a)組織內部各層次和職能間的信息交流b)與外部相關方聯(lián)絡的接收、形成文件和回應。組織應決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進行信息交流，并將決定形成文件。如決定進行外部交流，則應規(guī)定交流的方式并予以實施?！?74.4.3信息交流1.進行內外部信息交流的目的在于：1）闡明管理者對環(huán)境保護的承諾；2）促進相關方對組織改進環(huán)境績效的理解、認同和支持；3）提高對環(huán)境方針、目標、指標和方案的認識；4）調動員工的積極性；5）達成共識，統(tǒng)一思想，統(tǒng)一行動，使各職能、層次的環(huán)境管理工作協(xié)調；6）與重要環(huán)境因素有關的運行得到有效控制；7）改進環(huán)境績效。584.4.3信息交流2.信息交流的內容1）環(huán)境方針；2）環(huán)境因素和重要環(huán)境因素；3）適用的法律法規(guī)和其他要求；4）目標、指標和方案；5）作用、職責和權限；6）培訓和其他措施的效果評價；7）文件控制；8）運行控制；9）應急準備和響應；10）監(jiān)測和測量結果；11）合規(guī)性評價結果；12）不符合、糾正措施和預防措施；13）記錄控制；14）內審結果；15）管理評審報告；16）外部相關方環(huán)境信息；17）MSDS（化學品安全技術說明書）。594.4.3信息交流3.信息交流的方式1）內部信息交流包括組織內部自上而下、自下而上和左右之間的信息交流。可采用內刊、板報、張貼公告和宣傳欄、職工建議箱、各種會議、電子郵件、信息反饋單或內部培訓以及環(huán)保小組活動等形式。2）組織的外部信息交流包括自內向外和自外向內的信息交流?？刹捎媚甓葓蟾妗⒎ㄒ?guī)要求的呈文、產(chǎn)業(yè)協(xié)會出版物、傳媒和商業(yè)廣告等形式，也可通過參加相關團體的活動、設立開放接待日或公布投訴和咨詢電話等方式。604.4.3信息交流4.建立外部信息交流機制1）組織應設立專門部門或人員負責對外部信息管理接收、記錄、傳遞、調查研究、處理和回應，明確職責。

來自外部的信息：①來自上級政府部門和行政主管部門的要求；②來自客戶關于提供產(chǎn)品和服務的環(huán)境要求和詢問；③來自當?shù)鼐用窕蛑苓吷鐓^(qū)的咨詢、投訴、意見和抱怨；④廢棄物處理處置的相關信息；⑤市場環(huán)境需求的變化等。

特別是對于外部相關方的抱怨或投訴要高度重視，應將其作為管理評審的主要內容以及制定和修改方針、目標和指標的重要依據(jù)。2）還應決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進行信息交流，如果一旦決定，組織應將其決定形成文件。在文件中規(guī)定交流的職責、交流的方式，并予以實施。61

4.4.4文件

“環(huán)境管理體系文件應包括：a)環(huán)境方針、目標和指標；b)對環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；

c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑；

d)本標準要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄?！?24.4.5文件控制

“應對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據(jù)4.5.4的要求進行控制。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以規(guī)定:a)在文件發(fā)布前進行審批，確保其充分性和適宜性;b)必要時對文件進行評審和更新，并重新審批;c)確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識;d)確保在使用處能得到適用文件的有關版本;e)確保文件字跡清楚，易于識別;f)確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制;g)防止對過期文件的非預期使用。如須將其保留，要做出適當?shù)臉俗R?！?34.4.6運行控制

“組織應根據(jù)其方針、目標和指標，識別和策劃與所規(guī)定的重要環(huán)境因素相關的運行，以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進行：a)建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況；b)在程序中規(guī)定運行準則；c)對于組織使用的產(chǎn)品和服務中所確定的重要環(huán)境因素，應建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方?！?44.4.6運行控制1.組織應根據(jù)環(huán)境方針、目標和指標，識別和策劃與重要環(huán)境因素有關的運行

在策劃時應制定為確保涉及重要環(huán)境環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄。這些運行包括：1）產(chǎn)品的設計和開發(fā)；2）原材料的采購、儲運、加工和生產(chǎn)；3）技術方案的選擇；4）設備、工藝流程和技術參數(shù)的確定；5）產(chǎn)品的生產(chǎn)、儲存、運輸、銷售、使用、維護和回收利用；6）營銷和廣告活動以及用戶服務等。確定這些重要的運行時應充分考慮過去、現(xiàn)在和將來時態(tài)，同時也要注意正常、異常和緊急狀態(tài)下的環(huán)境影響。654.4.6運行控制2.建立、實施并保持一個或多個形成文件的運行控制程序運行控制的實質是對組織活動、產(chǎn)品和服務中造成重大環(huán)境影響的點進行控制，使組織的重要環(huán)境行為始終處于受控狀態(tài)。常見的運行控制程序有：1）廢氣排放控制程序；2）污水排放控制程序；3）噪聲污染控制程序；4）固體廢棄物管理控制程序；5）土地污染控制程序；6）能源資源控制程序；7）新建擴建項目管理控制程序；8）危險化學危險品控制程序；9）對相關方環(huán)境行為施加影響控制程序；10）環(huán)保設施和主要生產(chǎn)設備的維護和保養(yǎng)控制程序。只要求針對那些可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的關鍵活動，尤其對于因缺乏程序指導會導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的活動，應制定文件化控制程序。66

4.4.6運行控制3.在運行控制程序中規(guī)定運行準則

在運行控制程序中除了規(guī)定過程操作要求，還應確定運行所依據(jù)的準則，以便相關人員遵照執(zhí)行，并據(jù)此檢查實施情況

。

運行準則：①適用的環(huán)境法律法規(guī)條款；②國家強制執(zhí)行的污染物排放標準；③組織的環(huán)境目標、指標和績效水準等。674.4.6運行控制4.對于組織使用的產(chǎn)品和服務中（相關方）所確定的重要環(huán)境因素，應建立、實施并保持程序

因為組織所使用的相關方的產(chǎn)品或服務中的環(huán)境因素一旦失控，可能對組織的環(huán)境管理體系造成負面影響。因此，組織應通過建立程序、合同條款或其他方式，如宣傳教育、監(jiān)督檢查等，使相關方了解組織環(huán)境管理體系的要求，以期實現(xiàn)對其控制或施加影響，把針對相關方所建立的控制程序和有關要求通報提供產(chǎn)品或服務的供方和合同方，使其在提供產(chǎn)品或服務的過程中，按照控制程序和有關要求來做。

68

4.4.7應急準備和響應

“組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施。組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故作出響應，并預防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響。組織應定期評審其應急準備和響應程序，必要時對其進行修訂，特別是當事故或緊急情況發(fā)生后。可行時，組織還應定期試驗上述程序?！?9

4.4.7應急準備和響應

1.潛在的緊急情況和事故：是指正常思維可以預見的、有現(xiàn)實可能性的事件。組織在識別環(huán)境因素和評價環(huán)境影響時應確定自身活動、產(chǎn)品和服務過程中可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，初步判斷其可能發(fā)生的場所和可能造成的嚴重后果。一般應考慮以下情況：

①火災及爆炸；

②意外的泄漏或事故性溢出，如化學品泄漏；

③污染控制設備損壞或失靈；

④特殊氣候或自然災害帶來的影響，如臺風、暴雨、洪水和地震等；⑤操作失誤。70

4.4.7應急準備和響應

2.應預先制定應急準備和響應措施。

鑒于事故和緊急情況的突發(fā)性特點，其后果很難預料，應盡可能分析緊急情況和事故的特點，使所制定的應急響應措施與風險程度相適應。應急準備和響應措施：①成立應急響應的組織，履行相應職責；②宣布應急響應的關鍵人員名單；③聯(lián)絡應急響應服務的組織，如消防部門、急救中心、醫(yī)院、泄漏清理部門和運輸公司等的信息；④成立應急指揮組，下設幾個小組（如滅火組，救護人員組，搶救物資組）；⑤提供危險材料說明（MSDS），按其實施；⑥提供應急響應的設備及物質保障（如滅火器材、防毒面具等）；⑦應急準備和響應的教育培訓；⑧應急措施的有效性試驗；⑨緊急疏散圖；⑩緊急情況和事故發(fā)生后的報告制度等。71

4.4.7應急準備和響應

3.應定期評審其應急準備和響應程序，必要時對其進行修訂，特別是當事故或緊急情況發(fā)生之后，以查找和彌補環(huán)境管理中的漏洞和不足，從根源上杜絕同類現(xiàn)象的再次發(fā)生。如果程序經(jīng)過修訂，則還需對員工進行再培訓和再演習，以求不斷完善和持續(xù)改進。4.組織應定期試驗上述程序對相關人員（包括在現(xiàn)場工作的外部人員）進行模擬訓練是提高員工風險意識和應急響應能力的有效方式。如條件允許，應定期組織員工進行應急響應訓練，記錄訓練和試驗的規(guī)模和效果，判斷現(xiàn)有設施和程序的有效性，以此作為對程序進行評審和修訂的依據(jù)。72

第七節(jié)檢查

4.5檢查

4.5.1監(jiān)測和測量

“組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經(jīng)過校準或驗證，并予以妥善維護，應保存相關的記錄?！?3

4.5.1監(jiān)測和測量1.監(jiān)測和測量的目的監(jiān)測和測量是環(huán)境管理體系的關鍵活動，其目的在于使組織對自身的環(huán)境管理體系運行狀況保持了解，確定是否始終滿足環(huán)境法律法規(guī)和其他要求以及體系運行過程中所取得的環(huán)境績效；幫助組織評價環(huán)境目標和指標的實現(xiàn)情況和運行控制實施的情況，尋找差距和改進的機會，為環(huán)境管理工作的進一步策劃、實施和改進提供依據(jù)。742.監(jiān)測和測量的對象

是已確定的可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性，包括環(huán)境績效指標、運行控制的信息以及衡量目標指標的參數(shù)等：①環(huán)境績效指控制重大環(huán)境因素的有關結果和成效，如污染預防和節(jié)能降耗所取得的成效；②運行控制的信息可包括對排放因子的監(jiān)測數(shù)據(jù)，對水、氣、聲、渣的控制情況以及對設施的檢查和維護情況等；③對衡量目標和指標的參數(shù)的監(jiān)測往往是通過對環(huán)境管理方案中每一具體步驟的執(zhí)行情況進行例行監(jiān)測而實現(xiàn)的。

應對環(huán)境績效、適用的運行控制和目標指標符合情況的監(jiān)測信息形成文件（如匯總、分析報告）。4.5.1監(jiān)測和測量

753.

應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經(jīng)過校準或驗證,并予以妥善保護，且應保存相關記錄1）針對需要監(jiān)測和測量的關鍵特性，應規(guī)定測量參數(shù)、取樣方法、測定方法、監(jiān)測頻率、數(shù)據(jù)處理和信息交流等內容。監(jiān)測應首先依據(jù)現(xiàn)有的國家法定監(jiān)測方法和標準執(zhí)行。所采用的測量方法和統(tǒng)計單位也應保持穩(wěn)定，以保證監(jiān)測數(shù)據(jù)的可靠性和可比性。2）監(jiān)測和測量往往需要儀器設備來完成，為保證測量準確，應建立控制程序，對所有用于監(jiān)測和測量的儀器設備都按照規(guī)定周期進行校準，標識明確，妥善維護。3）應建立監(jiān)測和測量設備的控制臺賬，規(guī)定校準周期和量值傳遞關系，建立計量校準規(guī)程和維護、使用規(guī)定等，以保證監(jiān)測和測量的有效性。4.5.1監(jiān)測和測量

76“4.5.2.1

為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結果的記錄。

4.5.2.2

組織應評價對其他要求的遵守情況。這可以和4.5.2.1

中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。組織應保存對上述定期評價結果的記錄?！?/p>

4.5.2合規(guī)性評價77

“組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合、采取糾正措施和預防措施。程序中應規(guī)定以下方面的要求：a）識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響；b）對不符合進行調查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以避免再度發(fā)生；c）評價采取預防措施的需求；實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生；d）記錄采取糾正措施和預防措施的結果；e）評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。所采取的措施應與問題和環(huán)境影響的嚴重程度相符。組織應確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改?！?.5.3不符合、糾正措施和預防措施781.實施本條款的意義環(huán)境管理體系在建立和運行過程中，難免會存在不符合，為了維護體系的正常運行，使組織的活動、產(chǎn)品或服務能夠處于受控狀態(tài)，應運用本條款提供的方法針對不符合建立一套發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、采取切實有效的糾正措施和預防措施解決問題，有效防止問題再次發(fā)生和發(fā)生的自我完善機制，減少由此產(chǎn)生的環(huán)境影響，從而最終達到持續(xù)改進環(huán)境管理體系和環(huán)境績效的目的。因此，運用本要素的效果是衡量組織環(huán)境管理體系適宜性、充分性和有效性的重要尺度。4.5.3不符合、糾正措施和預防措施792.“不符合”的涵義指各種不符合環(huán)境方針、目標、指標或體系程序及法律法規(guī)和其他要求的情況，包括：體系文件不符合標準的要求；

日?；顒又协h(huán)境行為出現(xiàn)不符合；人財物資源不充分；

設施設備不滿足要求；內部和外部的相關方投訴；

內審和管理評審提出的不符合等。4.5.3不符合、糾正措施和預防措施80

4.5.4記錄控制

“組織應根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對環(huán)境管理體系及本標準要求的符合，以及所實現(xiàn)的結果。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。環(huán)境記錄應字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性?！?14.5.4記錄控制

記錄的作用：①首先，它是體系運行的證據(jù)：證明體系按照策劃的安排實施，通過查閱記錄，可以具體了解組織實施體系的符合性和有效性；②其次，記錄為組織發(fā)現(xiàn)不符合，采取糾正措施和預防措施，并為制定新的環(huán)境目標和指標提供依據(jù)；③此外，實現(xiàn)可追溯性：當組織遇到需要溯源、追查原因或澄清責任時，可利用記錄來提供客觀的證據(jù)。

82環(huán)境管理體系所涉及的記錄包括：1）環(huán)境因素/重要環(huán)境因素清單和環(huán)境影響評價記錄；2）有關適用于組織活動、產(chǎn)品或服務的法律法規(guī)和其他要求的信息，包括適用的法律法規(guī)和其他要求清單、法律法規(guī)和其他要求適用性評價記錄、法律法規(guī)和其他要求符合性檢查記錄；3）環(huán)境目標、指標完成情況檢查記錄；4）培訓記錄，包括培訓計劃、簽到記錄、試卷和培訓效果評價；5）信息交流記錄；6）體系文件控制記錄，如發(fā)放、簽收、借閱、修訂、復制、銷毀、留存記錄等；7）運行控制信息，包括能源、資源消耗記錄、管理方案和其他運行控制程序運行信息，對相關方施加影響的記錄；8）應急準備檢查記錄，應急演習記錄，應急響應記錄；9）本公司產(chǎn)品的環(huán)保信息、危險化學品的MSDS；10）監(jiān)測和測量記錄，包括自主監(jiān)測和執(zhí)法監(jiān)測記錄，監(jiān)測和測量儀器設備的檢查、維護和校準記錄；11）關于不符合、糾正措施和預防措施記錄；12）內部審核結果記錄；13）管理評審記錄。4.5.4記錄控制

83“組織應確保按照計劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進行內部審核。目的是：a）判定環(huán)境管理體系：1）是否符合組織對環(huán)境管理工作的預定安排和本標準的要求；2）是否得到了恰當?shù)膶嵤┖捅３?。b）向管理者報告審核結果。組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，應考慮到相關運行的環(huán)境重要性和以往的審核結果。

應建立、實施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定：——策劃和實施審核及報告審核結果、保存相關記錄的職責和要求；——審核準則、范圍、頻次和方法。

審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性?！?/p>

4.5.5內部審核84“最高管理者應按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應包括評價改進的機會和對環(huán)境管理體系進行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標的修改需求。應保存管理評審記錄。管理評審的輸入應包括：a）內部審核和合規(guī)性評價的結果；b）來自外部相關方的交流信息，包括抱怨；c）組織的環(huán)境績效；d）目標和指標的實現(xiàn)程度；e）糾正和預防措施的狀況；f）以前管理評審的后續(xù)措施；g）客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化；h）改進建議。管理評審的輸出應包括為實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾而作出，與環(huán)境方針、目標、指標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關的決策和行動?！?/p>

第八節(jié)管理評審

4.6管理評審

854.6管理評審

1.管理評審的目的管理評審是體系運行中重要的一個環(huán)節(jié)，起著承前啟后的作用，其核心內容是由組織的最高管理者對環(huán)境管理體系做的全面評價，以保持體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。通過管理評審，可以了解體系的總體運行情況和組織的環(huán)境績效，從而為對EMS進一步的調整和改善提供依據(jù)。864.6管理評審

2.管理評審的范圍管理評審的范圍應覆蓋組織的全部活動，產(chǎn)品或服務的各個環(huán)境方面，包括涉及到的所有環(huán)境問題，但這并不意味著做一次評審就全部完成，如果需要，評審過程也可持續(xù)一段時間。87體系適宜性、充分性和有效性：a.“適宜性”①環(huán)境方針、目標指標和體系各個要素的策劃，是否符合于組織的規(guī)模、性質和環(huán)境特點。②當內外部環(huán)境發(fā)生變化時（法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化、相關方愿望和要求發(fā)生變化、產(chǎn)品或活動本身發(fā)生變化，或是由于科技進步、市場導向等對體系帶來影響），體系原有的運行是否還能適應這種變化。③組織的環(huán)境管理體系能否與現(xiàn)行的管理制度相互融合，能否與組織內的其他管理體系，如質量、職業(yè)健康安全管理體系達成相互兼容。④體系文件是否適合于組織員工使用。

4.6管理評審

88

b.充分性

①體系是否覆蓋了認證范圍。②體系能否滿足17個要素的全部管理要求。③是否充分識別了EMS覆蓋范圍的環(huán)境因素，是否準確評價出重要環(huán)境因素。④體系的各項管理程序和要求能否確保實現(xiàn)管理的有效運行。

⑤體系的運行控制能否覆蓋與重要環(huán)境因素相關的運行。⑥組織的資源提供是否充分。4.6管理評審89c.有效性①體系能否保證實現(xiàn)組織的環(huán)境方針、目標和指標。②對所評價出的重要環(huán)境因素能否實施有效控制。③體系的自我完善和自我監(jiān)督改進機制是否建立。④員工環(huán)保意識是否提高、操作是否規(guī)范。

4.6管理評審

901.17個要素間的內在邏輯關系：

1）因果關系如：環(huán)境因素和環(huán)境影響2）傳遞關系如：環(huán)境方針-環(huán)境目標-環(huán)境指標-環(huán)境管理方案3）同時或重復涉及如：檢查與糾正措施、運行控制、記錄、監(jiān)測與測量等第九節(jié)環(huán)境管理體系要素間的邏輯關系

91

第九節(jié)環(huán)境管理體系要素間的邏輯關系

2.關鍵要素和輔助要素關鍵要素（構成體系主體框架，體現(xiàn)其基本功能）：4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.5、4.6。

輔助要素（對主體框架起支持作用）：4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.5.3、4.5.4。923、三級監(jiān)控機制ISO14001具有自我調節(jié)、自我完善的功能，形成了比較嚴密的三級監(jiān)控機制，是體系有效運行的保障。

第一級監(jiān)控措施（4.5.1監(jiān)測與測量）：監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況。監(jiān)測的結果為組織評價法律法規(guī)的符合性提供依據(jù)。頻次通常較高，涉及內容較具體較局部。

第二級監(jiān)控措施（4.5.2合規(guī)性評價和4.5.5內部審核）：由環(huán)境管理者代表組織企業(yè)內部滿足一定能力要求的人員實施，這些人員得到了充分的授權，將對組織與所識別的法律法規(guī)和其他要求的符合度以及環(huán)境管理體系的總體運行狀況（符合性和有效性）作出評價。合規(guī)性評價和內部審核是集中發(fā)現(xiàn)問題、并集中解決問題的一種有效手段。其中合規(guī)性評價將全面衡量組織對守法承諾的履行程度并決定急需改進的內容，內部審核完成后則會對環(huán)境管理體系的符合性和有效性做出總體評價。合規(guī)性評價和內部審核通常一年開展1-2次，頻次并不高。

第三級監(jiān)控措施（4.6管理評審）：由最高管理者負責實施，將管理層解決不了的問題，關系企業(yè)大政方針的問題集中在一起，由決策層加以解決。

第九節(jié)環(huán)境管理體系要素間的邏輯關系

93

第三章環(huán)境保護法律法規(guī)及其他要求

第一節(jié)基本原則和體系

1.環(huán)境保護的基本方針

堅持環(huán)境保護基本國策，推行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，貫徹經(jīng)濟建設、城鄉(xiāng)建設、環(huán)境建設同步規(guī)劃、同步實施、同步發(fā)展的方針，積極促進經(jīng)濟體制和經(jīng)濟增長方式的轉變，實現(xiàn)經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一。

環(huán)境保護的基本政策：預防為主、防治結合的政策；污染者負擔的政策；強化環(huán)境管理的政策。94

第一節(jié)基本原則和體系2.誰污染誰治理、誰開發(fā)誰保護

3.預防為主、防治結合、綜合治理

4.協(xié)調發(fā)展：統(tǒng)籌兼顧、協(xié)調發(fā)展。經(jīng)濟發(fā)展、城鄉(xiāng)建設、與環(huán)境建設必須同步規(guī)劃、同步實施、同步發(fā)展，以實現(xiàn)經(jīng)濟利益、社會效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一。

5.可持續(xù)發(fā)展：既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害的發(fā)展。

6.民眾參與

95

第二節(jié)我國的環(huán)境保護法律、法規(guī)體系憲法環(huán)境保護基本法刑法五項環(huán)境保護法：1.大氣污染防治法2.水污染防治法3.海洋環(huán)境保護法4.防止噪聲污染法5.固體廢棄物污染環(huán)境防治法

九項資源保護法：1.森林法2.草原法3.礦產(chǎn)資源法4.礦產(chǎn)資源法5.水法6.漁業(yè)法7.土地管理法8.水土保護法9.野生動物保護法環(huán)境保護行政法規(guī)（共34項）環(huán)境保護部門規(guī)章（90多項）環(huán)境保護地方法規(guī)和地方政府規(guī)章（900多項）環(huán)境標準（國際310項，行標15項，其中強制性標準76項）國際環(huán)境與資源保護公約（共37項）96一.環(huán)境影響評價制度

它與“三同時”制度相輔相成。2002年10月28日通過《環(huán)境影響評價法》。

二、“三同時”制度

建設項目需要配套建設的環(huán)境保護設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產(chǎn)使用。

三、征收排污費制度

向環(huán)境排放污染物以及向環(huán)境排放污染物超過國家或地方污染物排放標準的排污者，按照污染物的種類、數(shù)量和濃度，根據(jù)排污收費標準向環(huán)境保護主管部門設立的收費機關繳納一定的治理污染或恢復環(huán)境破壞費用

。

第三節(jié)環(huán)境管理制度97第三節(jié)環(huán)境管理制度四、限期治理制度是指國家為了保障人民利益，對現(xiàn)已存在危害環(huán)境、并位于環(huán)境敏感區(qū)域的污染源，或位于非敏感區(qū)域，造成嚴重污染或潛在嚴重污染的污染源，由法定機關作出決定，強令其在規(guī)定的期限內完成治理任務并達到規(guī)定要求的制度。五、排污申報制度是指由排污者向環(huán)境保護行政主管部門申報其污染物的排放和防治情況，接受監(jiān)督管理的一項法律制度。六、環(huán)境保護許可證制度環(huán)境保護許可證制度，是指從事有害或可能有害環(huán)境的活動之前，必須向有關管理機關提出申請，經(jīng)審查批準，發(fā)給許可證后，方可進行該活動的一整套管理措施。七、污染物排放總量控制制度98第四節(jié)污染物排放標準

《污水綜合排放標準》《大氣污染物綜合排放標準》《鍋爐大氣污染物綜合排放標準》《工業(yè)爐窯大氣污染物排放標準》《飲食業(yè)油煙排放標準》《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準》《建筑施工場界噪聲限值》

99第四章環(huán)境管理體系審核概述和審核啟動

第一節(jié)與審核有關的術語和定義1.審核（ISO19011：20023.1）

“為獲得審核證據(jù)（3.3）并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則（3.2）的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。

注1：內部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。在許多情況下，尤其在小型組織內，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。

注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與ISO9001或ISO14001要求的符合性提供認證或注冊的機構。

注3：當質量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。

注4：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”?！?002.審核準則（ISO19011：20023.2）

“一組方針、程序或要求。

注：審核準則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)?！?/p>

對于EMS的審核準則：

①EMS文件；

②ISO14001：2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》；

③相關的法律法規(guī)和其他要求等。第一節(jié)與審核有關的術語和定義101第一節(jié)與審核有關的術語和定義3.審核證據(jù)（ISO19011：20023.3）

“與審核準則（3.2）有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。

注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的?！?/p>

審核證據(jù)通過審核范圍內進行的面談、文件審閱、記錄、現(xiàn)場觀察、測量與試驗結果或其他方法來獲得。1028.5改進

4.審核發(fā)現(xiàn)（ISO19011：20023.4）

“將收集到的審核證據(jù)（3.3）對照審核準則（3.2）進行評價的結果。

注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則，或指出改進的機會。”

審核發(fā)現(xiàn)是審核員評價后得出的結果，是得出審核結論的輸入之一?？梢允牵?/p>

①符合；

②不符合；

③哪些活動需要或可以改進，例如：在內審時審核發(fā)現(xiàn)可提出改進建議。第一節(jié)與審核有關的術語和定義103

5.審核結論（ISO19011：20023.5）

“審核組（3.9）考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)（3.4）后得出的審核結果（3.1）?！钡谝还?jié)與審核有關的術語和定義104

第一節(jié)與審核有關的術語和定義

6.審核方案（ISO19011：20023.11）“針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核（3.1）。注：一項審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動?！睂徍朔桨甘牵海?）針對某項特定的審核項目（2）為滿足某特定的目的（3）在一個特定的時間段的一組審核的策劃和安排，包括對這一組審核進行策劃、實施和控制相關的一系列活動。審核方案應由審核機構負責審核方案的管理人員進行管理，通過對審核方案的制定P（策劃）、實施D、監(jiān)視和評審C（檢查）及改進A（處置）來提高審核過程的有效性和效率，達到在相似情況下，審核組之間表現(xiàn)的一致性。105第一節(jié)與審核有關的術語和定義7.審核計劃（ISO19011：20023.12）“對一次審核（3.1）活動及安排的描述。”

審核計劃是一次/一項審核活動日程的安排及說明，安排到具體的人和小時，由審核組長編制，審核方案管理部門批準，受審核方確認。106第一節(jié)與審核有關的術語和定義8.審核范圍（ISO19011：20023.13）“審核（3.1）的內容和界定。注：審核范圍通常包括實際位置、組織單位、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。”

審核范圍是一項審核活動所涉及的：

實際位置；組織單位（名稱、場地、部門）；

產(chǎn)品類別；

產(chǎn)品實現(xiàn)的活動和過程；

所覆蓋的時期。對受審核方來講，審核范圍也是環(huán)境管理體系承諾的范圍。107第一節(jié)與審核有關的術語和定義9.審核委托方（ISO19011：20023.6）“要求審核的組織或人員