高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告

高管人員防備合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告敬愛的行領(lǐng)導(dǎo)、查核小組領(lǐng)導(dǎo)：自州分行展開“支行高管人員防備合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職督查工作”活動(dòng)以來，自己作為XX支行的行長，對此工作高度重視，一直將此項(xiàng)工作作為支行各項(xiàng)工作的重中之重，同時(shí)秉承有則改之無則加勉的心態(tài)，聯(lián)合自己平常的工作狀況，仔細(xì)的做了自查自糾，自查結(jié)果平時(shí)工作均為合規(guī)操作。一、 合規(guī)履職狀況回首過去的九個(gè)月里，以自己為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子第一仔細(xì)學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的有關(guān)文件，深刻領(lǐng)悟展開合規(guī)文化建設(shè)的重要意義。充分認(rèn)識(shí)到展開合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生計(jì)、發(fā)展的內(nèi)在急迫需要。同時(shí)，從自己做起，言傳身教，親力親為，起到了典范楷模作用。自己不只是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。對支行高管人員“能否存在授意或指派員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為，能否存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為，能否存在濫用職權(quán)決議或授意、逼迫員工實(shí)行違規(guī)貸款行為，能否存在違犯規(guī)定辦理借新還舊及處理不良貸款行為，能否存在違規(guī)辦理存取款、資本劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為，以及能否存在其余嚴(yán)重違規(guī)行為”進(jìn)行全面督查，經(jīng)過自查自己及高管沒有以上違規(guī)行為。二、 展開合規(guī)環(huán)境建設(shè)方面自己率領(lǐng)全行，增強(qiáng)學(xué)習(xí)，不停提高思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了自覺履行黨風(fēng)勤政規(guī)定的自覺性。在努力做好本員工作同時(shí)，我可以同其余部室負(fù)責(zé)人團(tuán)結(jié)一致，親密配合，勤勞工作。依據(jù)上司黨風(fēng)勤政建設(shè)的要求，比較各項(xiàng)規(guī)定：（1）、沒有收受過任何單位和個(gè)人的現(xiàn)金、有價(jià)證券、支付憑據(jù)等；（2）、沒有就任何單位和公司報(bào)銷過屬于自己支付的花費(fèi)；（3）、沒有違反“十個(gè)禁止”、“三個(gè)禁止”的規(guī)定；（4）、沒有拖欠公款、將公款借給親朋或違規(guī)到金融機(jī)構(gòu)貸款的行為；（5）、保持了艱辛樸實(shí)，沒有豪侈浪費(fèi)和到過高檔娛樂場所花費(fèi)活動(dòng)。三、員工合規(guī)教育方面郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行組織全行對督查重點(diǎn)進(jìn)行了學(xué)習(xí)宣貫，并達(dá)成支行自查工作。在州分行的鼎力支持下，查核采納員工評(píng)論和工作組評(píng)論相聯(lián)合的方式，綜合評(píng)定支行高管人員防備合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履員工作的等級(jí)。郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行以增強(qiáng)高管人員合規(guī)意識(shí)為切入點(diǎn)，突出“四個(gè)增強(qiáng)”，增強(qiáng)“四種意識(shí)”，不停提高合規(guī)經(jīng)營水平，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)重發(fā)展供給了有效保障，即：一、 增強(qiáng)培訓(xùn)教育，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。增強(qiáng)學(xué)習(xí)，傳達(dá)貫徹州分行有關(guān)會(huì)議精神，指引教育員工增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營意識(shí)。采納集中學(xué)、分別學(xué)、崗位溝通學(xué)、互動(dòng)式議論學(xué)等形式，把內(nèi)控管理制度方法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法例以及各樣事例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點(diǎn)提高員工對基本制度的熟習(xí)程度。二、 增強(qiáng)對管理層的管理，增強(qiáng)楷模意識(shí)。縣支行把支行行長、信貸主管和會(huì)計(jì)主管作為合規(guī)管理的重點(diǎn)。一是全面落實(shí)責(zé)任，逐級(jí)明確管理層責(zé)任，層層簽署責(zé)任狀，成立一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防備責(zé)任系統(tǒng)。二是全面實(shí)行一線工作法。支行行堅(jiān)持每個(gè)月召開會(huì)議將風(fēng)險(xiǎn)作為專題議程，調(diào)研和檢查內(nèi)控履行狀況。三是增強(qiáng)工作紀(jì)律。把支行班子成員監(jiān)控由“八小時(shí)以內(nèi)”延長到“八小時(shí)以外”，各部門負(fù)責(zé)人手機(jī)保持24小時(shí)通暢，嚴(yán)格請銷假制度，言傳身教，做出楷模。三、 增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查力度，增強(qiáng)發(fā)展意識(shí)。輪臺(tái)縣支行將高管人員作為重點(diǎn)，對全行員工進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。一是增強(qiáng)員工行為排查。依據(jù)總行”三個(gè)規(guī)定“的要求，仔細(xì)展開員工行為督查查核和不良行為排查活動(dòng)。對員工、家眷及關(guān)系人貸款狀況集中檢查，逐筆成立臺(tái)賬，因戶制宜，分類管理。二是實(shí)行按期風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查制度。行領(lǐng)導(dǎo)牽頭，按月組織支行、部室人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)談，經(jīng)過各層面的查找和議論，隨時(shí)掌握操作性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一旦發(fā)現(xiàn)問題，提早采納舉措加以防備，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。三是成立內(nèi)部曝光制度。經(jīng)過按期不按期調(diào)閱監(jiān)控錄像，對出現(xiàn)的各種違規(guī)操作問題進(jìn)行解析曝光，警告員工盡責(zé)履職、合規(guī)操作。同時(shí)，成立檢舉制度，對違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人和管理人員一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅辦理；對堅(jiān)持規(guī)章制度、勇于檢舉的員工賜予重獎(jiǎng)，創(chuàng)造遵章守紀(jì)、違規(guī)必究的優(yōu)異氣氛。四、增強(qiáng)宣傳指引，增強(qiáng)責(zé)隨意識(shí)。一是增強(qiáng)合規(guī)宣傳，經(jīng)過向全體員工發(fā)出會(huì)規(guī)倡議、發(fā)放督查聯(lián)系卡等形式，使員工認(rèn)識(shí)個(gè)人操作中的職責(zé)界限微風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根絕違規(guī)行為。二是按期組織展開合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大議論活動(dòng)，讓廣大員工聯(lián)合各自崗位職責(zé)，對合規(guī)文化創(chuàng)立、合規(guī)氣氛創(chuàng)造等提出合理化建議，提高合規(guī)操作的針對性。三是深入展開合規(guī)建設(shè)，充分專職合規(guī)人員，健全工作制度，有效提高了合規(guī)經(jīng)營水平。四、 預(yù)防及化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作等內(nèi)容為保證此項(xiàng)工作的履行成效，郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行成立由劉蕓任組長，有關(guān)部門負(fù)責(zé)人共同構(gòu)成的督查工作小組，對貫串整年的督查工作進(jìn)行敦促，并負(fù)責(zé)對違規(guī)違紀(jì)問題及責(zé)任追查提出建議。郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行宣布了州分行紀(jì)檢督查信訪督查、檢舉電話，各單位員工可經(jīng)過電話或聯(lián)系工作小組反應(yīng)支行高管人員防備合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職方面存在的問題。五、 工作還存在不足之處固然經(jīng)過支行對高管人員防備合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職狀況仔細(xì)檢查，均未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)行為，可是在防備合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作中，我支行還存在以下不足之處：一是理論學(xué)習(xí)不夠。二是在履行上司目標(biāo)政策上，有適用主義現(xiàn)象。三是工作深度有待進(jìn)一步挖掘。之因此存在以上問題，從根本上說是自己的世界觀改造不夠，黨性鍛煉不夠，在思想認(rèn)識(shí)和組織紀(jì)律上還要進(jìn)一步磨煉。此后，要增強(qiáng)學(xué)習(xí)，經(jīng)過鍥而不舍的學(xué)習(xí)，不停提高自己的理論、政治修養(yǎng)，著重在工作中鍛煉自己的