江蘇省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試題

江蘇省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。

A．服務(wù)周到

B．技能熟練

C．誠實信用

D．小心謹(jǐn)慎2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員3、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。

A．心理分析

B．技術(shù)分析

C．基本分析

D．價值分析4、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼5、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。

A．自然人

B．國有企業(yè)

C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會員6、手續(xù)費等費用)

A．2010元/噸

B．2015元/噸

C．2020元/噸

D．2025元/噸7、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。

A．期貨公司

B．期貨公司營業(yè)部

C．小王

D．期貨公司和小王8、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。

A．44600元

B．22200元

C．44400元

D．22300元9、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是__。

A．期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當(dāng)天結(jié)算價比較的結(jié)果

B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強(qiáng)制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差10、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數(shù)點，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。

A．[1606，1646]

B．[1600，1640]

C．[1616，1656]

D．[1620，1660]

11、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A．交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C．證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D．期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)12、某一期權(quán)標(biāo)的物市價是95.45點，以此價格買進(jìn)10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。

A．1250美元

B．-1250美元

C．12500美元

D．-12500美元13、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。

A．價差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元

B．價差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元

自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。

A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

C．直接對其進(jìn)行刑事處罰

D．對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理5、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃

C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定6、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。

A．品種相同或相關(guān)

B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng)

C．方向相同

D．月份相同或相近7、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求8、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額9、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)10、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

11、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A．誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽

B．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D．當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則12、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A．對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)

B．對該日之前所有持倉的確認(rèn)

C．對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)13、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A．國有企業(yè)

B．國有控股企業(yè)

C．金融機(jī)構(gòu)

D．事業(yè)單位14、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女15、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。

A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期

B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律16、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)

B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D．期貨交易所會員不能是個人17、期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A．公司停業(yè)

B．變更業(yè)務(wù)范圍

C．參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D．控股股東發(fā)生變化18、潔身自好的有（）。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密

B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告19、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。

A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可

B．客戶可以予以追認(rèn)

C．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任20、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。

A．依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理21、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)22、期貨交易所不得從事（）。

A．信托投資

B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資

D．間接參與期貨交易23、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__

A．本國順差擴(kuò)大

B．降低本幣利率

C．本國逆差擴(kuò)大

D．提高本幣利率24、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險管理的目標(biāo)是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場

B．維護(hù)市場參與的權(quán)益

C．維護(hù)市場的穩(wěn)定

D．控制政治風(fēng)險25、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久