產業(yè)經濟學第十一章產業(yè)組織政策

產業(yè)經濟學第十一章產業(yè)組織政策第十一章產業(yè)組織政策第一節(jié)產業(yè)組織政策概述第二節(jié)反壟斷政策第三節(jié)規(guī)制政策第一節(jié)產業(yè)組織政策概述一、概述二、產業(yè)組織政策分類三、產業(yè)組織政策的實現(xiàn)手段一、概述產業(yè)組織政策主要被各國政府用來影響和調整企業(yè)與企業(yè)之間關系、政府與企業(yè)之間的關系，用于規(guī)范市場秩序、糾正市場失敗以及有效地實現(xiàn)資源配置。產業(yè)組織政策是市場經濟實踐的產物，其產生的依據(jù)在于：市場力量本身并不能自發(fā)地避免過度競爭，也不能防止大規(guī)模企業(yè)憑借其壟斷地位，采用共謀、卡特爾和價格歧視等不正當手段來獲取高額利潤、抑制競爭。因此，以立法形式制定市場規(guī)則、規(guī)范企業(yè)市場行為是必要的。產業(yè)組織政策是產業(yè)政策中具有核心地位的那部分產業(yè)政策，也就是指針對經濟運作中可能出現(xiàn)的市場失靈，政府為了達到維護有效的市場競爭的目的，而制定和采用的調整市場結構、規(guī)范市場行為的產業(yè)政策。二、產業(yè)組織政策分類從政策取向看，各國已有的產業(yè)組織政策可分為兩大類：

產業(yè)組織政策產業(yè)組織合理化政策產業(yè)競爭政策企業(yè)聯(lián)合政策企業(yè)兼并政策經濟規(guī)模政策反壟斷政策規(guī)制政策中小企業(yè)政策1、企業(yè)兼并政策指企業(yè)間的吸收合并，這種合并過程使得被合并的企業(yè)資產無論在名義上還是實際上都成為合并企業(yè)資產的一部分，從而失去了它原來獨立的經營實體的地位。其結果是減少了產業(yè)內企業(yè)的數(shù)量，擴大了現(xiàn)存企業(yè)的規(guī)模。因此，它是政府用來抑制企業(yè)間過度競爭，提高市場集中度，實現(xiàn)規(guī)模經濟的手段。三、產業(yè)組織政策的實現(xiàn)手段2、企業(yè)聯(lián)合政策根據(jù)聯(lián)合的程緊密程度，企業(yè)聯(lián)合可分為建立企業(yè)間專業(yè)化分工協(xié)作關系和組織企業(yè)集團兩種類型。前者主要是以經營業(yè)務為紐帶，通過不涉及資產關系的企業(yè)聯(lián)合，后者是以資產和業(yè)務兩重紐帶形成的企業(yè)聯(lián)合。無論是哪一種企業(yè)聯(lián)合，都將企業(yè)競爭從無序引向有序，從分散引向集中，變過度競爭為適度競爭，實現(xiàn)規(guī)模經濟。這一產業(yè)政策也屬于追求規(guī)模經濟政策。3、經濟規(guī)模政策這一產業(yè)組織政策的基本目標是，保證產業(yè)內的企業(yè)能充分利用規(guī)模經濟，降低單位產品成本。它通過政策制定最小經濟規(guī)模標準，達不到經濟規(guī)模最小要求的新企業(yè)不得進入產業(yè)；而對于產業(yè)內原有規(guī)模偏小的企業(yè)則要求通過企業(yè)兼并或企業(yè)聯(lián)合等方式擴大規(guī)模。這一政策的主要功能是設置行政和法規(guī)進入壁壘，抑制企業(yè)盲目進入產業(yè)，以防形成過度競爭，影響規(guī)模經濟。4、中小企業(yè)政策

其重點是研究制定如何扶持中小企業(yè)發(fā)展的措施。制定中小企業(yè)政策是保持產業(yè)組織內部競爭活力的要求，從而實現(xiàn)產業(yè)組織合理化和資源有效利用的目的。中小企業(yè)相對于大企業(yè)而言存在著人、財、物等方面的弱勢，以及籌資困難和資產不穩(wěn)定等問題，需要采取一定的扶持性措施，幫助其增強實力，比如：金融、稅收、人才培養(yǎng)、信息提供等方面，在中小企業(yè)與大企業(yè)交易中，采取限制大企業(yè)的市場支配能力的政策和提高中小企業(yè)對抗能力的組織政策等。第二節(jié)反壟斷政策

反壟斷法是政府通過制定各種法令、法規(guī)來限制企業(yè)行為的壟斷管制方式。具體而言，反壟斷法是調整競爭關系，防范和控制壟斷企業(yè)以合謀、濫用經濟優(yōu)勢等方式限制和破壞競爭，以保護和促進競爭的法律規(guī)范。反壟斷法主要是通過禁止妨礙競爭的行為和規(guī)定合理的市場結構類型兩種方式來達到部分反壟斷的目的。反壟斷法的作用和內容（1）反壟斷法的主要作用

保護競爭者的合法利益保護消費者的合法權益維持經濟社會的效率與公平

（2）反壟斷法和企業(yè)并購政策的基本內容

禁止壟斷和卡特爾協(xié)議：許多國家的反壟斷法律，對危害競爭的壟斷企業(yè)實行分割

限制削弱競爭的并購：各國反壟斷法都對導致市場過度集中的企業(yè)并購，尤其是對大企業(yè)之間并購施行必要的規(guī)制和嚴格審查程序。

禁止濫用市場力量：各國的反壟斷法都對價格歧視、排他性獨家交易、搭配銷售和限定銷售區(qū)域等濫用市場地位的行為加以限制。美國的反壟斷法和企業(yè)并購政策（一）美國的反壟斷政策和法律框架（二）60年代以來美國企業(yè)并購準則的變化趨勢美國反壟斷法體系的構成名稱年份主要內容謝爾曼法18901、禁止一切限制貿易的托拉斯和其他形式的合作；2、禁止一切壟斷行為?？巳R頓法19141、禁止削弱競爭或引起壟斷的價格歧視；2、禁止削弱競爭的搭配銷售和特許經營；3、禁止削弱競爭的兼并；4、禁止競爭企業(yè)之間的連鎖董事會；5、允許受害人一方通過法律程序獲得3倍賠償金；6、授權FTC和司法部共同實施此法。聯(lián)邦貿易委員會法19141、禁止不公平的競爭方式以及欺詐性經營活動；2、建立獨立的聯(lián)邦貿易委員會（FTC），并授權FTC制定和實施有關禁止不公平競爭和欺詐行為的規(guī)定。羅賓遜—帕特曼法1936修改了克萊頓法中關于價格歧視的規(guī)定：1、將“削弱競爭”改為“有害于競爭”；2、同價格歧視的實施者一樣，其被實行對象也屬違法者。（二）60年代以來美國企業(yè)并購準則的變化趨勢

1968年的并購準則，以市場集中度為主要判據(jù)

1982年并購準則改進集中度標準，細劃市場范圍

1992年并購準則突出了效率分析對反壟斷政策的后果評析反壟斷政策的積極效果對反壟斷政策效果的質疑《中華人民共和國反壟斷法》2008年8月1日正式生效中華人民共和國反壟斷法旨在預防和制止壟斷行為，保護市場公平競爭，提高經濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經濟健康發(fā)展共分8章57條，包括：總則、壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經營者集中、濫用行政權力排除、限制競爭、對涉嫌壟斷行為的調查、法律責任和附則。反壟斷法規(guī)定的壟斷行為包括：經營者達成壟斷協(xié)議；經營者濫用市場支配地位；具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中。

明確了國務院設立反壟斷委員會，負責組織、協(xié)調、指導反壟斷工作，履行五大職能：研究擬訂有關競爭政策；組織調查、評估市場總體競爭狀況，并發(fā)布評估報告；制定、發(fā)布反壟斷指南；協(xié)調反壟斷行政執(zhí)法工作；反壟斷委員會的具體工作由商務部負責，具體落實在商務部反壟斷局。反壟斷局下設六個處，分別是：辦公室、競爭政策處、商談處、法律處、經濟處、監(jiān)察執(zhí)法處。商務部2009年3月18日正式宣布，根據(jù)中國反壟斷法禁止可口可樂收購匯源。這是反壟斷法自2008年8月1日實施以來首個未獲通過的案例。

第三節(jié)規(guī)制政策

規(guī)制經濟學(Economicsofregulation)是一門新興的經濟學分支。它主要研究在“市場失靈”情況下政府的干預問題。政府規(guī)制的涵義政府規(guī)制：即政府利用法規(guī)對其統(tǒng)治下的社會經濟主體的活動和行為進行影響、干預及限制。一、政府規(guī)制的類別、目標及執(zhí)行機構二、政府規(guī)制政策一、政府規(guī)制的類別、目標及執(zhí)行機構1、政府規(guī)制的類別

經濟性規(guī)制

直接規(guī)制

社會性規(guī)制

間接規(guī)制直接規(guī)制是政府行政管理機構實施的規(guī)制行為。為防止與自然壟斷、信息不對稱、外部性和非價值物品等有關的經濟活動而產生的，并且這些規(guī)則具有依據(jù)由政府機構認可和許可的法律手段直接影響企業(yè)的生產決策、供應方式等特點。經濟性規(guī)制，是針對特定行業(yè)的規(guī)制。如公用事業(yè)、交通、通訊及金融業(yè)的規(guī)制。這些行業(yè)要么與自然壟斷有關，要么與信息不對稱有關。政府為保證服務供給的公平性和防止資源配置低效，通過認可和許可等手段，對企業(yè)的進入、退出、價格、服務的質量和數(shù)量等方面的活動進行規(guī)定或限制。社會性規(guī)制是一種新的規(guī)制形式，是政府為控制（負）外部性和可能會影響人身安全健康的風險，而制定的一些規(guī)章制度對環(huán)境污染、產品質量和生產安全等實行規(guī)制，以糾正經濟活動所引發(fā)的各種副作用和外部影響。社會性規(guī)制不是針對特定行業(yè)，而是面向全社會所有廠商和消費者。由于社會規(guī)制出現(xiàn)較晚，范圍較廣，不僅僅局限于經濟活動本身，目前對其系統(tǒng)的實證調查和深入理論分析研究尚不充分。間接規(guī)制是政府有關部門通過法律規(guī)定的程序所實施的規(guī)制行為。不直接介入經濟主體的決策，僅制約阻礙市場信息機制發(fā)揮職能的行為，并且以有效地發(fā)揮市場機制職能而建立完善的制度為目的的規(guī)制。主要內容包括以反壟斷法為中心的競爭促進政策等。

政府規(guī)制的類別、目標及執(zhí)行機構2、政府規(guī)制的目標社會資源的有效配置：如果憑借市場勢力，采取壟斷價格或差別定價等，損害效率－－價格規(guī)制手段

保持企業(yè)財務狀況穩(wěn)定：政府有必要為企業(yè)募集資金提供一個好的環(huán)境－－各種規(guī)制手段確保企業(yè)內部效率：為避免壟斷企業(yè)因缺乏競爭壓力，導致內部低效率－－各種規(guī)制手段避免收入的再分配：壟斷價格損害了消費者的利益－－價格規(guī)制手段政府規(guī)制的類別、目標及執(zhí)行機構3、政府規(guī)制的執(zhí)行機構規(guī)制機構的職責：首先，規(guī)制機構存在與否取決于政府的法令，因此其組織具有時效性。其次，規(guī)制機構是根據(jù)某項法規(guī)執(zhí)行某些特殊領域的任務而存在，它的職能具有相對獨立性和局限性。再次，規(guī)制機構只擁有政府賦予的部分權利，規(guī)制力度取決于規(guī)制范圍，因此它具有很強的伸縮性。規(guī)制機構具有半司法半立法的功能。規(guī)制機構的目標：理論上，是最大化社會福利，但現(xiàn)實中既可能以公共利益為目標，也可能服從于某些特殊利益集團的特殊利益。中國產業(yè)規(guī)制概要產業(yè)進入規(guī)制價格規(guī)制主要規(guī)制法規(guī)主要規(guī)制機構電力供電營業(yè)許可證核準電力監(jiān)管條例國家、地方發(fā)改營業(yè)執(zhí)照（2005）委、電力司（局）物價局、電監(jiān)會城市供水資質審查、地方政府定價城市供水條例建設部、地方政府工商登記（1994）郵政國家壟斷法定價格郵政法（1986）信息產業(yè)部及實施細則電信國家壟斷或寡頭法定價格或電信條例信息產業(yè)部、物價壟斷地方政府定價司（局）商業(yè)銀行許可營業(yè)執(zhí)照法定指導利率商業(yè)銀行法中國人民銀行、銀監(jiān)會保險審批營業(yè)執(zhí)照法定保險法中國人民銀行、保監(jiān)會二、政府規(guī)制政策（一）自然壟斷產業(yè)的政府規(guī)制（二）競爭性產業(yè)的政府規(guī)制（三）社會性規(guī)制二、政府規(guī)制政策（一）自然壟斷產業(yè)的政府規(guī)制（1）自然壟斷的內涵傳統(tǒng)的自然壟斷理論是用平均成本持續(xù)下降來定義自然壟斷：在自然壟斷產業(yè)中，由于存在規(guī)模經濟，企業(yè)的邊際成本和平均成本持續(xù)下降，并且邊際成本一直低于平均成本。此時，由一家企業(yè)提供整個產業(yè)的產品的成本要比多家企業(yè)分別提供這些產品的成本低，因此，從資源配置的角度看，獨家企業(yè)壟斷經營比多家企業(yè)同時競爭性生產更有效率。

現(xiàn)代自然壟斷理論：由鮑莫爾、威利格等人提出假設在某個產業(yè)中有m個企業(yè)，n種產品，C(Q)為成本函數(shù)，其中任何一個企業(yè)可以生產任意種產品，同時每個企業(yè)的產出向量分別是Q1,Q2,…Qm,i=1,2,…,m,且滿足Q1+Q2+…+Qm=Q，如果C(Q)<C(Q1)+C(Q2)+…+C(Qm)成立，則稱該產業(yè)的成本是劣加性的，那么該產業(yè)也就應當屬于自然壟斷產業(yè)。企業(yè)的平均成本曲線可能上升，也可能下降。拓展了自然壟斷的涵義。政府規(guī)制政策（2）自然壟斷產業(yè)規(guī)制的內在必然性

傳統(tǒng)的自然壟斷理論認為，從整個社會的利益出發(fā)，政府有必要對自然壟斷產業(yè)進行規(guī)制。一方面，自然壟斷產業(yè)具有規(guī)模性，需要政府對市場的進入進行規(guī)制，以便讓一家企業(yè)獨家經營，以獲得規(guī)模經濟效益；另一方面，自然壟斷理論的定價矛盾使得政府必須進行價格規(guī)制，以便在社會資源配置效率和企業(yè)效益之間取舍。自然壟斷理論的定價矛盾：處于壟斷地位的企業(yè)為獲得壟斷利潤會把價格定在高于邊際成本的水平上。但是根據(jù)微觀經濟理論，只有當價格等于邊際成本時，社會資源才實現(xiàn)了最有效的配置。但是由于自然壟斷產業(yè)是成本遞減行業(yè)，如果按邊際成本定價，此時的價格低于平均成本，企業(yè)處于虧損狀態(tài)?！枰褂脙r格規(guī)制在社會資源配置效率和企業(yè)效益之間進行取舍現(xiàn)代自然壟斷理論則認為一方面，由于自然壟斷產業(yè)具有成本劣加性，需要政府對市場實行進入規(guī)制，以保證整個產業(yè)以最低成本進行生產。另一方面，自然壟斷理論中的定價矛盾不再成為必然。在平均成本上升的產業(yè)中，雖然定價矛盾不復存在，但潛在的進入威脅，為保證企業(yè)的壟斷地位，仍需要政府進行進入規(guī)制；對于平均成本下降的產業(yè)，定價矛盾仍然存在，價格規(guī)制仍有存在的理由。政府規(guī)制政策（3）自然壟斷產業(yè)規(guī)制的工具

進入規(guī)制主要實行注冊制、許可制和申報制，但程度不一。價格規(guī)制

采用了平均成本定價法限制企業(yè)制定壟斷高價，價格規(guī)制的主要形式是公平報酬率規(guī)制。公平報酬率=（負債資本/資本總量）×負債資本利率+（自有資本/資本總量）×自有資本的合理利潤率質量規(guī)制

主要是為了防止缺乏競爭的自然壟斷產業(yè)提供的產品和服務質量下降。

政府規(guī)制政策（4）規(guī)制失靈與規(guī)制改革A、規(guī)制失靈-------主要表現(xiàn)在：企業(yè)內部低效率的產生：規(guī)制機構在自然壟斷產業(yè)中實行公平報酬率規(guī)制，企業(yè)不再面對外部強大的競爭壓力，內部技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、服務創(chuàng)新行動緩慢，削弱了企業(yè)降低成本的激勵機制。規(guī)制滯后使企業(yè)蒙受損失：價格修改一般需要相當長的時間，將這一時間段稱為“規(guī)制滯后”，規(guī)制時滯的延長，將會使企業(yè)由于自身的行為不能適應市場信息的變化而蒙受一定的損失。規(guī)制的目的和結果不一致：實施進入規(guī)制的目的是限制產業(yè)內過度競爭，但由于規(guī)制機構與被規(guī)制企業(yè)相比在各個方面相比在各個方面都處于劣勢，再加上雙方之間存在不對稱信息，這使得規(guī)制難以收到預期效果。政府規(guī)制政策B、激勵性規(guī)制：指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供金融刺激的辦法，誘導壟斷者去實施某種行動，以達到某個規(guī)制目的的規(guī)制政策。

其采用的主要方法有：區(qū)域間競爭特許投標制價格上限規(guī)制

社會契約制政府規(guī)制政策C、放松規(guī)制

放松規(guī)制，一般是指對經濟性規(guī)制的緩和或放松。對于某一個具體的自然壟斷產業(yè)是實行規(guī)制還是放松規(guī)制，采取何種規(guī)制方式，應該視具體產業(yè)而定，并且最終取決于規(guī)制的成本—收益分析。規(guī)制收益是指規(guī)制實行后，給當事人及社會福利帶來的利益增量。規(guī)制成本是指由實施規(guī)制所耗費的人、財、物機會成本及其他規(guī)制的成本所構成。政府規(guī)制政策規(guī)制不僅被應用在自然壟斷產業(yè)，同時也存在于競爭性產業(yè)（二）競爭性產業(yè)的政府規(guī)制（1）競爭性產業(yè)規(guī)制的原因如對金融業(yè)和高新技術產業(yè)的規(guī)制通過政府規(guī)制克服由于信息不對稱所導致的市場失靈，如在金融業(yè)，對客戶的經營能力做出限制性規(guī)定政府規(guī)制可以保障廣大消費者的生命安全，制定資格審查制度，對產品或服務的內容、質量、衛(wèi)生和安全性能做出詳細規(guī)定政府規(guī)制可以限制市場中的過度競爭。政府規(guī)制政策高新技術產業(yè)的規(guī)制

高新技術產業(yè)規(guī)制的原因：——存在市場失靈的現(xiàn)象風險大：從生產投資到最終成果轉化需要較長時間，同時投資巨大，由于市場中存在高度不確定性，企業(yè)要承擔很大的風險；存在信息不對稱：高新技術產品性能復雜，成果轉化的各個階段都存在著信息不對稱問題；外部性：高新技術在成果轉化過程中具有不同程度的外溢效應，即外部性。高新技術產業(yè)規(guī)制政策信息不對稱的規(guī)制：第一，研發(fā)機構與企業(yè)之間；第二，企業(yè)與企業(yè)孵化器。風險性的規(guī)制：制定相關的風險投資法律，使風險投資動作規(guī)范化，政府利用其高信用，以少量的資金引導和促進大量的民間資本投入外部性的規(guī)制：首先是產權激勵；其次是服務激勵。最后是優(yōu)惠政策政府規(guī)制政策（三）社會性規(guī)制社會性規(guī)制的目的外部性：如環(huán)境污染信息不對稱：如準入、標準及信息披露要求等非價值物品：是在經濟活動中產生社會問題的物品，可分為“不受歡迎的市場結果”和“功德物品”。政府規(guī)制政策社會性規(guī)制的方式直接規(guī)制

具體手段包括禁止特定行為、限制經營性活動、資格制度、檢查與鑒定制度、基準與認證制度等。行政手段比較常見的社會性規(guī)制，如制定標準、發(fā)布實施、招待檢查和實施處罰等經濟手段誘導型規(guī)制（財政補助、執(zhí)行鼓勵金，低息貸款）和誘因型規(guī)制信息提供與公開政府利用行政法規(guī)手段，強制廠商提供真實的全面的信息，如要求廠商必須標明配方、有效期，適用范圍、使用方法，批號等真實內容。

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