DB31-T 1416-2023 技術(shù)交易服務(wù)規(guī)范

03.080.01CCS

A12

31上 海 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB

31/T

1416—2023技術(shù)交易服務(wù)規(guī)范Specification

of

service2023

-

08

-

21

發(fā)布 2023

-

12

-

01

實(shí)施 發(fā)

布DB

31/T

1416—2023 前

言

................................................................................

II1

范圍

................................................................................

32

規(guī)范性引用文件

......................................................................

33

術(shù)語(yǔ)和定義

..........................................................................

34

基本要求

............................................................................

45

服務(wù)環(huán)節(jié)

............................................................................

46

交易中止或終結(jié)

......................................................................

77

交易檔案管理

........................................................................

8附

錄

A

（規(guī)范性）

服務(wù)流程圖

.........................................................

9參 考 文 獻(xiàn) .....................................................................

13IDB

31/T

1416—2023 本文件按照GB/T

1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)提出并組織實(shí)施。本文件由上海市科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口?；邢薰?、上海旨量標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)服務(wù)有限公司。本文件主要起草人：顏明峰、陸繼軍、徐榮、朱正紅、鄒叔君、李莉、陳晨、李軍、何琦、蔣琛、李陽(yáng)、周峰、劉群彥、仲實(shí)、張輝、許鋒、于曉菁、潘柯良、李存、趙利。IIDB

31/T

1416—20231 范圍本文件規(guī)定了技術(shù)交易服務(wù)的基本要求、服務(wù)環(huán)節(jié)，以及交易中止或終結(jié)、交易檔案管理的要求，依據(jù)技術(shù)交易服務(wù)類別列出服務(wù)流程。轉(zhuǎn)化公示和技術(shù)供需信息發(fā)布四類技術(shù)交易服務(wù)活動(dòng)。2 規(guī)范性引用文件文件。GB/T

18894—2016 電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范GB/T

34112—2022 信息與文獻(xiàn)

文件管理體系

要求GB/T

35559—2017 技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)流程規(guī)范3 術(shù)語(yǔ)和定義GB/T

35559—2017界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。技術(shù)交易

transaction業(yè)產(chǎn)權(quán)和以科技成果投資形成的產(chǎn)權(quán)等技術(shù)產(chǎn)權(quán)在不同交易主體之間的轉(zhuǎn)移和讓渡，以及以技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢等方式進(jìn)行的有償交易行為。注：技術(shù)產(chǎn)權(quán)包括技術(shù)所有權(quán)、技術(shù)使用權(quán)、技術(shù)處置權(quán)和技術(shù)收益權(quán)。交易服務(wù)機(jī)構(gòu)

service

agency從事技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)或提供專業(yè)服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。技術(shù)交易場(chǎng)所

trading

exchange依法設(shè)立，組織開(kāi)展技術(shù)交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的法人組織。交易方 transactor參與技術(shù)交易的具有民事行為能力的自然人、法人或非法人組織。轉(zhuǎn)讓方 transferor開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢的交易方。3DB

31/T

1416—2023受讓方 transferee需要技術(shù)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)服務(wù)且已完成受讓、合作行為的交易方。意向受讓方

需要技術(shù)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)服務(wù)，且具有受讓、合作意愿的交易方。公開(kāi)掛牌交易 publicly

transaction讓方并確定受讓方的交易服務(wù)類型。非公開(kāi)協(xié)議交易

non-disclosure

agreement

transaction供其他必要服務(wù)的交易服務(wù)類型?？萍汲晒D(zhuǎn)化公示

public

announcement

of

transformation

of

achievement示結(jié)果的交易服務(wù)類型。技術(shù)供需信息發(fā)布

supply

&

demand

information

releasing

of

technology技術(shù)交易場(chǎng)所為交易方提供技術(shù)產(chǎn)權(quán)及技術(shù)服務(wù)能力的供給、需求信息發(fā)布與反饋的交易服務(wù)類型。4 基本要求技術(shù)交易應(yīng)遵循自愿平等、誠(chéng)實(shí)信用和公開(kāi)、公平、公正、擇優(yōu)的原則。5 服務(wù)環(huán)節(jié)概述——公開(kāi)掛牌交易服務(wù)中技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)按

5.2～5.10

的要求開(kāi)展。注：適用于交易標(biāo)的、交易方式和交易底價(jià)明確的項(xiàng)目?！枪_(kāi)協(xié)議交易服務(wù)中技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)按

的要求開(kāi)展。注：規(guī)定必須通過(guò)技術(shù)交易場(chǎng)所公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目，不適用于本方式。4DB

31/T

1416—2023——科技成果轉(zhuǎn)化公示服務(wù)中技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)按

5.2、5.3、5.11

和

5.12

的要求開(kāi)展。注：適用于高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科技成果持有單位以協(xié)議的方式確定科技成果交易價(jià)格的項(xiàng)目?！夹g(shù)供需信息發(fā)布服務(wù)中技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)按

5.2、5.3、5.13

和

5.14

的要求提供服務(wù)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的技術(shù)供給和需求對(duì)接。注：適用于交易標(biāo)的范圍、交易價(jià)格或交易方式不明確的項(xiàng)目。各類技術(shù)交易服務(wù)流程應(yīng)按附錄

A

中流程圖所列流程開(kāi)展。受理交易申請(qǐng)5.2.1 申請(qǐng)人應(yīng)自行或委托交易服務(wù)機(jī)構(gòu)向技術(shù)交易場(chǎng)所提出交易申請(qǐng)。5.2.2 5.2.3 交易服務(wù)機(jī)構(gòu)接受交易委托的，應(yīng)與委托方簽訂書(shū)面委托合同，條款包括：——委托方、交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的姓名或名稱、住所；——交易標(biāo)的；——交易方式；——交易服務(wù)費(fèi)支付方式、金額及期限；——違約責(zé)任；——其它。5.2.4 技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)在其網(wǎng)站及其他媒介向社會(huì)公開(kāi)申請(qǐng)人需要提供的材料清單。5.2.5 申請(qǐng)人提交的材料符合齊全性要求的，技術(shù)交易場(chǎng)所予以接受登記，并出具材料接收證明；不符合齊全性要求的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)要求申請(qǐng)人補(bǔ)齊或重新提交。審核申請(qǐng)材料5.3.1技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)在接收材料次日起

5

5.3.2 技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)將審核意見(jiàn)及時(shí)告知申請(qǐng)人。發(fā)布交易信息5.4.1 技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)在其網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布技術(shù)交易信息，轉(zhuǎn)讓方對(duì)信息發(fā)布期限及發(fā)布媒介有特殊要求的按其確定的信息發(fā)布期限及選定的媒介公開(kāi)發(fā)布交易信息。5.4.2 技術(shù)交易信息發(fā)布期限不少于

5

個(gè)工作日。5.4.3 技術(shù)交易信息應(yīng)包括以下內(nèi)容：——交易標(biāo)的基本情況；——交易條件；——受讓方資格條件；——交易方式的選擇；——交易保證金的設(shè)置；——資金結(jié)算方式；——信息發(fā)布期限；——其它。5.4.4 在信息發(fā)布期限內(nèi)，未征集到意向受讓方，可依據(jù)公告延長(zhǎng)發(fā)布期限。5.4.5 在信息發(fā)布期限內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方不得變更轉(zhuǎn)讓公告中公布的內(nèi)容，因特殊原因確需變更的，轉(zhuǎn)讓方5DB

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1416—2023應(yīng)提供變更行為決策文件，由技術(shù)交易場(chǎng)所在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算公告期。5.4.6 恢復(fù)或變更信息發(fā)布，發(fā)布期限應(yīng)不少于原發(fā)布期限。咨詢查閱實(shí)勘5.5.1

等工作。5.5.2

意向受讓方要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)技術(shù)交易信息內(nèi)容做出答復(fù)或解釋的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)相關(guān)問(wèn)題給予答復(fù)。5.5.3

密措施下提供檔案查閱服務(wù)。5.5.4

務(wù)機(jī)構(gòu)組織現(xiàn)場(chǎng)勘查。登記受讓意向5.6.1 意向受讓方應(yīng)在信息發(fā)布期限內(nèi)，自行或委托交易服務(wù)機(jī)構(gòu)向技術(shù)交易場(chǎng)所提交受讓申請(qǐng)。5.6.2 技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)對(duì)提出申請(qǐng)的意向受讓方逐一進(jìn)行登記，并對(duì)申請(qǐng)材料的齊全性、合規(guī)性進(jìn)行形式審核。5.6.3符合要求的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)予以接收登記；不符合要求的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)要求意向受讓方補(bǔ)齊或重新提交。5.6.4 技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)通過(guò)書(shū)面形式會(huì)同轉(zhuǎn)讓方對(duì)意向受讓方進(jìn)行資格確認(rèn)。轉(zhuǎn)讓方認(rèn)為意向受讓方讓方對(duì)技術(shù)交易場(chǎng)所書(shū)面意見(jiàn)逾期未予回復(fù)的，視為同意技術(shù)交易場(chǎng)所做出的資格確認(rèn)意見(jiàn)。5.6.5 設(shè)置交易保證金的項(xiàng)目，意向受讓方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向技術(shù)交易場(chǎng)所指定賬戶交納交易保證為放棄受讓資格。組織交易簽約5.7.1 信息發(fā)布期滿，僅產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)組織交易雙方通過(guò)洽談協(xié)商，按不低于掛牌條件的原則簽訂技術(shù)交易合同。5.7.2 信息發(fā)布期滿，產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓方選擇的在線競(jìng)價(jià)、拍賣(mài)、招投標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、綜合評(píng)議等競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開(kāi)競(jìng)價(jià)。5.7.3 技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)在確定受讓方次日起

5

個(gè)工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂技術(shù)交易合同。5.7.4 技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)按照技術(shù)交易信息發(fā)布內(nèi)容以及競(jìng)價(jià)結(jié)果等，對(duì)技術(shù)交易合同進(jìn)行審核。結(jié)算交易資金5.8.1 交易資金包括交易保證金、交易價(jià)款和交易服務(wù)費(fèi)。5.8.2技術(shù)交易場(chǎng)所開(kāi)設(shè)獨(dú)立的結(jié)算賬戶，為交易雙方提供場(chǎng)內(nèi)結(jié)算服務(wù)，并保證賬戶中交易資金的安全，不挪作他用。5.8.3 技術(shù)交易合同中約定交易價(jià)款支付方式為分期支付的，結(jié)算的技術(shù)交易價(jià)款數(shù)額不應(yīng)低于首付款金額，其余價(jià)款由交易雙方自行約定結(jié)算方式。6DB

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1416—2023出具交易憑證5.9.1 技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)在交易雙方依據(jù)合同和相關(guān)規(guī)定完成交易價(jià)款和交易服務(wù)費(fèi)的支付后，出具交易憑證。5.9.2 交易憑證應(yīng)當(dāng)載明如下事項(xiàng)：項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、受托服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)容。公示成交結(jié)果5.10.1 技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)通過(guò)公開(kāi)渠道對(duì)成交結(jié)果進(jìn)行公示。5.10.2 成交結(jié)果公示內(nèi)容包括但不限于項(xiàng)目名稱、標(biāo)的名稱、項(xiàng)目編號(hào)、交易底價(jià)、標(biāo)的評(píng)估結(jié)果、交易價(jià)格。發(fā)布公示信息5.11.1 技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)通過(guò)公開(kāi)渠道對(duì)交易方協(xié)議定價(jià)的科技成果進(jìn)行公示，公示時(shí)間為

15

日。5.11.2 公示內(nèi)容包括但不限于科技成果名稱、擬交易價(jià)格、異議處理程序和辦法。5.11.3 技術(shù)交易場(chǎng)所科技成果轉(zhuǎn)化公示宜與申請(qǐng)人內(nèi)部公示同步開(kāi)展。處理公示異議5.12.1 決定。5.12.2 公示期滿無(wú)異議的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)向申請(qǐng)人出具交易結(jié)果公示無(wú)異議的證明文件。發(fā)布供需信息5.13.1 技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)人要求，通過(guò)公開(kāi)渠道發(fā)布科技成果及技術(shù)服務(wù)的供給、需求信息。5.13.2 技術(shù)供需信息發(fā)布期限原則上不少于

5

個(gè)工作日，最長(zhǎng)不超過(guò)一年。5.13.3 5.13.4 未在公告中明確延長(zhǎng)公告發(fā)布期限的，到期后公告結(jié)束。5.13.5 技術(shù)供需信息發(fā)布期內(nèi)征集到意向受讓方的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)向申請(qǐng)人書(shū)面反饋受讓意向。5.13.6 術(shù)交易場(chǎng)所受理后作出是否中止、終結(jié)技術(shù)供需信息發(fā)布的決定。反饋供需意向供需信息發(fā)布期滿，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)以書(shū)面形式向申請(qǐng)人反饋該項(xiàng)目的意向受讓方征集情況。6 交易中止或終結(jié)在信息發(fā)布期限內(nèi)，出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或相關(guān)當(dāng)事人提出中止、終結(jié)公告書(shū)面申請(qǐng)及證明文件的，技術(shù)交易場(chǎng)所審核后，可做出決定中止信息發(fā)布的決定。在信息發(fā)布期限內(nèi)，出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無(wú)法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行，且經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無(wú)法消除時(shí)，技術(shù)交易場(chǎng)所可做出終結(jié)信息公告的決定。7DB

31/T

1416—2023中止期滿但仍無(wú)法正常進(jìn)行交易的，交易雙方可向技術(shù)交易場(chǎng)所提出延長(zhǎng)中止期限或終結(jié)交易的申請(qǐng)。中止或終結(jié)技術(shù)交易信息發(fā)布的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)在其網(wǎng)站上公告。技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)制定交易中止或終結(jié)規(guī)則。7 交易檔案管理技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)保管交易過(guò)程中產(chǎn)生的各類材料和檔案，對(duì)相關(guān)材料立卷歸檔。技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)制定交易檔案管理規(guī)則，檔案管理工作應(yīng)符合

GB/T

34112—2022

GB/T

過(guò)程可追溯。技術(shù)交場(chǎng)所應(yīng)對(duì)交易材料嚴(yán)格保密，不應(yīng)隨意外泄相關(guān)交易信息。8DB

31/T

1416—2023

附 錄 A（規(guī)范性）服務(wù)流程圖A.1 公開(kāi)掛牌交易公開(kāi)掛牌交易服務(wù)流程如圖A.1所示。受理交易申請(qǐng)審核申請(qǐng)材料發(fā)布交易信息咨詢查閱實(shí)勘登記受讓意向征集到一個(gè)符合條件的意向受讓方協(xié)議轉(zhuǎn)讓

組織交易簽約征集到兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方公開(kāi)競(jìng)價(jià)結(jié)算交易資金出具交易憑證公示成交結(jié)果圖A.1

公開(kāi)掛牌交易服務(wù)流程

未征集到符合條件的意向受讓方掛牌終止9DB

31/T

1416—2023A.2 非公開(kāi)協(xié)議交易非公開(kāi)協(xié)議交易服務(wù)流程如圖A.2所示。受理交易申請(qǐng)審核申請(qǐng)材料結(jié)算交易資金出具交易憑證公示成交結(jié)果圖A.2 非公開(kāi)協(xié)議交易服務(wù)流程10DB

31/T

1416—2023A.3 科技成果轉(zhuǎn)化公示科技成果轉(zhuǎn)化公示服務(wù)流程如圖A.3所示。受理交易申請(qǐng)審核申請(qǐng)材料發(fā)布公示信息無(wú)異議

相關(guān)當(dāng)事人是否提出異議有異議中止公示處理異議異議處理無(wú)法