仲裁員在案件審理中需注意的幾個問題

仲裁員在案件審理中需注意的幾個問題

王陸海深圳仲裁委員會案件審理處處長，仲裁員。深圳仲裁委員會案件審理處處長，仲裁員。各位仲裁員：首先對你們成為深圳仲裁委員會新聘的仲裁員表示歡迎和祝賀。深仲對新聘的仲裁員采用了較為嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度，以保證新聘仲裁員在職業(yè)道德、專業(yè)素質(zhì)、能力方面各方面達(dá)到要求，深仲對你們寄予了較高的期望，希望我們大家一起盡職盡責(zé)地將仲裁工作做好。要提高仲裁辦案質(zhì)量，主要靠仲裁員，依靠每一個仲裁員具有高尚的職業(yè)道德、勤勉的工作精神、深厚的法律功底、較強(qiáng)的庭審駕馭能力和良好的文書寫作水平。同時，由于具體案件的千差萬別，其處理方法亦不盡相同，因此今天的培訓(xùn)也只能起到有限的作用。下面我針對過往審理情況，給大家?guī)c零散的意見和建議，不當(dāng)之處，歡迎指正：一、 嚴(yán)格按照本會的文書制作規(guī)范和示范光盤撰寫裁決書。深仲于2003年起發(fā)布了《深圳仲裁委員會裁決書、調(diào)解書撰寫、制作規(guī)范》，到2009年依據(jù)該規(guī)范制作了示范光盤，其中有各種類型的裁決書、調(diào)解書的示范文本，仲裁員可以依據(jù)該規(guī)范來制作仲裁文書。我們鼓勵仲裁員在示范文本的基礎(chǔ)上發(fā)揮自身的特點，不死板，但基本行文格式要遵守，如結(jié)構(gòu)、稱謂、排版、符號運用等。二、 注意裁決時參考本會歷年來所制訂的各類案件的指導(dǎo)意見。我在調(diào)研處的時候曾經(jīng)主持起草了《關(guān)于處理商品房買賣合同糾紛案應(yīng)注意的幾個問題的意見》、《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同案件若干問題的意見》、《關(guān)于借貸合同仲裁糾紛案件若干問題的審理意見》。這些意見隨著法律、司法解釋的出臺，可能有部分內(nèi)容有過時、有爭論，但它是我們綜合了各方、多年的經(jīng)驗制訂的，絕大部分的內(nèi)容到現(xiàn)在仍有參考價值。三、 在裁決同類案件時，同等情形下注意與已裁或未裁決的案件保持協(xié)調(diào)和一致。由于立案時間先后不同，我們某些同類案件，甚至同一被申請人或申請人的系列案件，往往由不同的仲裁員裁決，由于認(rèn)識上的不同，可能產(chǎn)生并不完全一致的裁決結(jié)果，這是需要避免的。雖然仲裁員角色本質(zhì)就是爭議雙方之外的第三人，就是由第三人說了算，即使他說錯了，也應(yīng)當(dāng)按他的意見辦。但我們是機(jī)構(gòu)仲裁，不是臨時仲裁，是以仲裁委員會的名義發(fā)出的裁決書，這就需要我們對相同的或相類似的案件作出在事實認(rèn)定、意見闡述和裁決結(jié)果相同和一致的文書，而不能夠各行其事，作出相互矛盾、影響不好的裁決。如何能夠避免這種情況，一是審理前主動與仲裁庭秘書溝通，看此前是否已有同類案件的裁決？是否另有仲裁庭正在裁決同類案件？二是與我們案件審理處進(jìn)行協(xié)調(diào)，必要時我們會應(yīng)仲裁庭的邀請，聽取不同仲裁員的不同意見，在不影響仲裁庭獨立審理案件的前提下，提出我們的看法，供仲裁庭參考。四、 既要堅持嚴(yán)格依法辦案的法治理念，又要注意仲裁本身的公平、公正特性。嚴(yán)格依法辦案，是我們每一個法律人要終身信奉的專業(yè)操守和道德底線，如果沒有這個理念，不僅使我們仲裁人辜負(fù)了當(dāng)事人的信任和法律賦予的權(quán)力，也會使我們自己失去了方向感而變成行尸走肉，所以這個理念是我們一定要堅守的。但是，由于我們仲裁處理的是民商事案件，由于社會上、行政上、壟斷上、市場上造成的種種不公需要我們這個一裁終局的仲裁來承受，由于我國存在某些不良傳統(tǒng)和習(xí)慣造成的法律制度的多種多樣和千差萬別，也由于社會穩(wěn)定和和諧的需要，需要我們具體案件具體分析，需要我們對待看似同類的案件，可能作出不完全相同的處理。所以我們規(guī)則的第五條就規(guī)定“仲裁應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實，符合法律規(guī)定，尊重當(dāng)事人約定，參考國際慣例，公平合理、獨立公正地解決糾紛?！边@就要求我們在依法辦案的前提下，必須兼顧公平合理的仲裁理念。比如銀行貸款買房的案件，約定借款人分期還本付息，如有逾期，銀行可以解除合同，要求借款人提前全部償還本息、罰息，還可以通過拍賣房產(chǎn)優(yōu)先受償。在這類案件中，同樣是借款人逾期還款，可能有兩種處理方法：借款人甲是購有多套住房，在銀行有多次按揭，所購房屋基本是用于出租和出讓，仲裁庭在處理上可以嚴(yán)格按照法律的規(guī)定和合同約定，支持銀行的全部仲裁請求。但借款人乙不但家境貧寒，靠多方親屬借錢買房自住，偶有一期沒及時籌到錢，或因出差在外晚了一兩天還本付息，在籌到錢之后馬上就還了錢，銀行也收了。在這種情況下，仲裁庭需要為了公平、為了和諧，要說服銀行調(diào)解或者撤訴，實在不行，可以以借款人沒有構(gòu)成根本性違約，或者以銀行在借款人遲延付款后又收取了其本息、罰息，應(yīng)視為放棄解除合同權(quán)利為由，駁回銀行的請求。再不行，就運用合同法中的上帝條款，也就是公平原則，再加上維護(hù)交易秩序的穩(wěn)定等理由，不支持解除合同的請求。五、正確理解和恰當(dāng)運用本會仲裁規(guī)則，確保裁決案件的高質(zhì)量?！吨俨靡?guī)則》雖稱為規(guī)則，但在最高人民法院和各級地方法院的心目中，它實際就是仲裁庭應(yīng)當(dāng)遵循的程序法，法院普遍按照民訴法、仲裁法和仲裁規(guī)則的規(guī)定來確定對仲裁裁決的支持和監(jiān)督，因此各位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守，不要懈怠。在這里，有關(guān)仲裁規(guī)則的通常規(guī)定，我就不多講了，主要講幾點大家在工作中容易忽視的幾個規(guī)定：1、 仲裁規(guī)則的第四條第三款“當(dāng)事人知道或者應(yīng)當(dāng)知道本規(guī)則的任何條款或者事項未被遵守，仍參加仲裁程序并且對該不遵守的情形在裁決書作出之前未提出書面異議的，視為放棄異議并不得以此作為申請撤銷或不履行仲裁裁決的理由。”這一款的本意是為了擴(kuò)大仲裁委員會的受案范圍，使仲裁委員會的管轄更寬而規(guī)定的，是一個兜底的、無所不包的條款。但說實話，這一規(guī)定的制訂與仲裁協(xié)議的三要素相比，是有一定距離的，是不能確保我們每一個法院、每一位法官對此都是認(rèn)可的。因此在仲裁實踐中，我們除了在案件受理上對此要有把關(guān)外，各位仲裁員在庭審時也要仔細(xì)認(rèn)真掌握。還是按照仲裁協(xié)議的三要素來確定仲裁庭是否具有管轄權(quán)。2、 靈活運用仲裁規(guī)則第二章的各個條款，通過庭審?fù)晟浦俨梦瘑T會的管轄權(quán)。在仲裁實踐中，由于各種原因，當(dāng)事人之間的仲裁條款約定并不完全規(guī)范，如有的約定“由深圳市仲裁委員會仲裁”、“由深圳經(jīng)濟(jì)合同仲裁委員會管轄”，還有的就一個事項簽訂兩份合同，一份仲裁，一份訴訟。還有的約定“由深圳仲裁委員會仲裁，對仲裁不服的，可向人民法院起訴”。所有這些，應(yīng)當(dāng)屬于仲裁條款有一定的瑕疵，雖然最高人民法院和深圳的法院都對仲裁條款進(jìn)行了寬泛的解釋，非常支持仲裁委員會的管轄權(quán)。但我個人認(rèn)為，畢竟深圳有兩個仲裁機(jī)構(gòu)，畢竟這樣的仲裁條款還不夠規(guī)范，所以我的建議還是要對仲裁條款給予完善，以確保我們裁決的安全性。具體怎樣做，要視個案仲裁條款的約定來決定。例如：(1)如果當(dāng)事人約定“由深圳市仲裁委或經(jīng)濟(jì)合同仲裁委仲裁”，我建議在庭審時進(jìn)行到告知仲裁庭的組成情況時，主動詢問雙方“由深圳仲裁委員會和仲裁員XXX組成仲裁庭審理本案，雙方當(dāng)事人是否有異議和申請回避”。由仲裁庭秘書記錄在案，這就避免了裁決以后當(dāng)事人以此為由撤銷或不予執(zhí)行仲裁裁決。再比如一個爭議事項，當(dāng)事人簽兩份合同，一份有仲裁，一份有訴訟。這在房屋買賣合同和施工合同中比較常見，在這各情況下如何處理？有兩個建議：一是只審理有仲裁條款的合同，沒有仲裁條款的不審理，不要去做認(rèn)定和處理，我們曾經(jīng)有案件就因為這樣被撤銷了，要特別注意；二是如果實際履行的是沒有仲裁條款的合同，又繞不開，怎么辦？建議把它做證據(jù)進(jìn)行引用，并且在裁決書中仲裁庭意見部分對此加以明確說明。還有一種情況，有仲裁條款的合同是有期限的，在履行期限之外發(fā)生的糾紛我們管不管？比如房屋租賃合同，租期三年，三年滿了，承租人還占著房屋，出租人請求支付租金,是否屬于審理范圍？這又要看具體情況，如果仲裁條款約定：“與本合同有關(guān)的任何爭議，均提請深圳仲裁委員會仲裁”，那么我們就可以管。反之，如果約定“本合同有效期內(nèi)發(fā)生的爭議，提請深圳仲裁委員會仲裁”，那我們就不能管，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人另尋法律途徑解決，并且在仲裁庭意見中予以明確。3、理解和掌握仲裁規(guī)則的另一個條文是第六十三條第二款，關(guān)于合理費用的支持問題。這是我們在審查裁決書中碰到的比較多的問題之一。深圳仲裁委員會原先的仲裁規(guī)則中曾經(jīng)有一條“仲裁庭有權(quán)裁決敗訴方補(bǔ)償勝訴方因辦理案件所支出的合理費用，但補(bǔ)償金額最多不得超過勝訴方勝訴金額的10%?！焙髞碓趯嶋H中發(fā)現(xiàn)這樣規(guī)定也有不足，雖然在仲裁規(guī)則中對仲裁費用的承擔(dān)加以限制對仲裁員裁決時有指引作用，但在實踐中也出現(xiàn)了個別極端的現(xiàn)象，就是有些案件的代理律師一味地主張百分之十，甚至一律按照百分之十開具律師費發(fā)票以此請求仲裁合理費用，而有的仲裁員也往往機(jī)械地按此為標(biāo)準(zhǔn)來裁決合理費用的承擔(dān)。因而造成了不分青紅皂白地、呆板地裁決合理費用的情形。后來我們將這條改為“仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，但仲裁庭可以根據(jù)當(dāng)事人的過錯責(zé)任和裁決結(jié)果確定仲裁費用的承擔(dān)。經(jīng)當(dāng)事人請求，仲裁庭可以裁決案件敗訴方補(bǔ)償勝訴方因辦理仲裁案件所支出的合理費用。仲裁庭裁決敗訴方補(bǔ)償勝訴方因辦案而支出的合理費用時，應(yīng)具體考慮案件的裁決結(jié)果、復(fù)雜程度、勝訴方的實際工作量、案件的爭議金額以及有關(guān)部門規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)等因素?！标P(guān)于支持合理費用的條款是仲裁獨有的、法律沒規(guī)定的內(nèi)容，訴訟中是不支持這部分費用的。因而我們要綜合的、嚴(yán)格地掌握，不能過高。要把案件的復(fù)雜程度、標(biāo)的大小、引起本案糾紛的原因、雙方在本案中的過錯大小、有關(guān)部門的收費標(biāo)準(zhǔn)、費用收取的證據(jù)是否確鑿等綜合起來考慮。在這個問題上再一個要注意的是，律師費等合理費用的請求是基于本案的勝訴，不是以它案的勝訴為依據(jù)。否則就可能使對方當(dāng)事人增加額外的訟累、增加額外的仲裁費、律師費等不合理負(fù)擔(dān)，是不能允許的。此前我們就碰到過不止一起這樣的案件。律師在辦理案件的時候由于工作疏忽，沒有提律師費，裁決結(jié)果出來以后，單獨又就前案的律師費申請仲裁，這種情況不能支持。還有一個靈活和合理的問題，即不能簡單地以勝訴和敗訴來