2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?？寄M試題(全優(yōu))

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模考模擬試題(全優(yōu))單選題（共150題）1、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立成負(fù)責(zé)募集的私募基金C.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私算基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為【答案】C2、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。A.業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C3、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）。A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D4、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實(shí)施行政監(jiān)管措施、行政處罰B.商務(wù)部和國家外匯管理局對(duì)跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.財(cái)政部和國家發(fā)展改革委員負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作D.國務(wù)院國資委和各地方國資委分別負(fù)責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理【答案】A6、目前我國股權(quán)投資基金投資者在合伙型基金中的人數(shù)限制是（）。A.不超過50人B.不超過200人C.不低于50人D.不低于200【答案】A7、基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立適當(dāng)性匹配原則。下列符合該原則的是（）。A.Cl型普通投資者可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品B.C2型普通投資者可以購買R3級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品C.C3型普通投資者可以購買R3級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品D.C4型普通投資者可以購買R5級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品【答案】C8、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B9、創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。A.公司所處行業(yè)B.管理團(tuán)隊(duì)C.職業(yè)經(jīng)理人D.公司戰(zhàn)略【答案】B10、以下關(guān)于有限合伙人的說法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型基金的投資者作為有限合伙人B.收入主要為股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.如果有限合伙人為自然人計(jì)繳個(gè)人所得稅D.有限合伙人為公司計(jì)繳企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅【答案】D11、契約型基金合同當(dāng)事人訂立合同遵循的原則不包括（）。A.平等自愿B.誠實(shí)信用C.公平D.收益最大化【答案】D12、股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄B.基金合同已生效一段時(shí)間C.如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)D.應(yīng)登載對(duì)未來業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)【答案】D13、可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C14、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。B.未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價(jià)值。C.現(xiàn)金流預(yù)測(cè)期間的長(zhǎng)度視行業(yè)的不同而不同D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會(huì)預(yù)測(cè)企業(yè)未來20年的現(xiàn)金流【答案】D16、以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）。A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的C.相對(duì)于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可以對(duì)交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)D.大宗交易不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定【答案】B17、關(guān)于母基金運(yùn)作模式說法錯(cuò)誤的是（）。A.二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要對(duì)象的基金C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資，二級(jí)投資和直接投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D18、對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于協(xié)助其進(jìn)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、在我國的分類體系中，同時(shí)符合（）條件時(shí)，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、以下不屬于募集機(jī)構(gòu)不得通過媒介渠道推介股權(quán)投資基金有（）A.海報(bào)、戶外廣告B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)C.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)D.公開出版資料【答案】B21、下列投資者中，（）視為合格投資者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、（）通常以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債或者是普通股為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并列基金C.傘形基金D.股權(quán)投資基金【答案】A23、（2018年真題）目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D24、管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A25、2013年6月1日，新修訂的《證券投資基金法》施行，授權(quán)（）進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)C.發(fā)改委D.財(cái)政部【答案】A26、內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，是管理人內(nèi)部控制的要素之一，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、關(guān)于單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)限制，說法錯(cuò)誤的是（）。A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人B.采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過100人C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人D.有限合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人【答案】B28、（），是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。A.基金外包服務(wù)B.基金清算服務(wù)C.基金托管服務(wù)D.基金投資服務(wù)【答案】A29、基金資產(chǎn)的估值原則之一是，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資產(chǎn)品，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定（）。A.名義價(jià)值B.公允價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.交易價(jià)值【答案】B30、(2017年)下列關(guān)于投資者投資股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)履行義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.確保自身符合合格投資者條件B.對(duì)自身資產(chǎn)或收入情況應(yīng)作如實(shí)承諾，如提供虛假承諾文件，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷D.如自身不符合合格投資者條件，可以購買以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品【答案】D31、私募股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（）。A.備案、投資、上市、退出B.備案、投資、管理、退出C.募資、投資、管理、退出D.募資、投資、上市、退出【答案】C32、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易。A.第一拒絕權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)【答案】C33、有限合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由（）決定。A.普通合伙人協(xié)商B.有限合伙人協(xié)商C.部分合伙人協(xié)商D.合伙人協(xié)商【答案】D34、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國人民C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】C35、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.一年【答案】C36、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D37、我國第一個(gè)有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件是（）國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的若干意見》。A.1985年末B.1992年末C.1998年末D.1999年末【答案】D38、股權(quán)投資基金生命周期的階段包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V【答案】D39、按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、財(cái)務(wù)比率分析是財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)之一，其具體內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A42、由于股權(quán)投資基金具有專業(yè)性的特點(diǎn)，對(duì)基金管理的專業(yè)性要求較高，因此，（）通常參與基金投資收益的分配。A.托管人B.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C.股權(quán)投資基金的管理人D.以上都不對(duì)【答案】C43、下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算的原因是（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.董事會(huì)決定解散C.公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B44、管理人內(nèi)部控制的作用，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.管理經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展B.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整C.保證投資人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。D.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】C45、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)缺點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評(píng)估得到的是外含價(jià)值，受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較大B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法計(jì)算比較復(fù)雜D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果差異較大【答案】A46、在非法經(jīng)營罪中，股權(quán)投資基金可能涉及的行為有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.募集機(jī)構(gòu)在出資階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全【答案】A48、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A49、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運(yùn)營情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B50、股權(quán)投資的一般流程有哪些?A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D51、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對(duì)象B.投資范圍C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.禁止投資行為【答案】C52、基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力（）至少分為（）種類型，對(duì)專業(yè)投資者可以進(jìn)行細(xì)化分類和管理。A.由低到高；5B.由高到低；5C.由低到高；4D.由高到低；4【答案】A53、按照《證券投資基金法》，信托（契約）型基金的投資者人數(shù)上限是（）。A.5B.50C.200D.300【答案】C54、下列關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的說法中，正確的是（）。A.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度B.外包機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身情況將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包出去C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人的責(zé)任因外包而免除D.外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)【答案】A55、(2017年)合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、股權(quán)投資基金從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來看，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.在我國，企業(yè)上市申請(qǐng)能否獲得核準(zhǔn)仍然存在相當(dāng)大的不確定性B.選擇掛牌退出，不存在價(jià)格被低估的風(fēng)險(xiǎn)C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為由信息不對(duì)稱所弓I起的價(jià)格不能充分反映被投資企業(yè)實(shí)際價(jià)值的不確定性D.如果企業(yè)進(jìn)入清算程序，部分流動(dòng)性較差的資產(chǎn)可能將不得不以極低的價(jià)格轉(zhuǎn)讓，從而影響清算收入【答案】B57、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)B.在投資者簽署基金合同前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效【答案】D58、在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A59、在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是（）。A.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)B.歷史沿革C.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料D.納稅分析【答案】B60、以下團(tuán)體或組織一定是基金業(yè)協(xié)會(huì)成員的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B61、目前，越來越多的國外私募股權(quán)投資基金開始逐漸將業(yè)務(wù)的重點(diǎn)放在（）市場(chǎng)。A.中國B.美國C.日本D.韓國【答案】A62、（）是指負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.基金終止B.基金退出C.基金清算D.基金補(bǔ)償【答案】C63、有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。A.《合伙企業(yè)法》B.《基金法》C.《證券法》D.《公司法》【答案】A64、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）。A.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況C.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】A65、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）A.管理費(fèi)、托管費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)用B.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用C.基金合同終止時(shí)的清算費(fèi)用D.以上都是【答案】D66、股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征不包括()。A.監(jiān)管權(quán)限具有法定性B.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性C.監(jiān)管主體具有法定性D.監(jiān)管活動(dòng)具有聯(lián)系性【答案】D67、投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A68、私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】C69、排他性條款中的排他期確定是（）。A.排他期由目標(biāo)公司根據(jù)自身需求安排決定B.排他期根據(jù)業(yè)界最常用公式計(jì)算得出C.排他期由股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司提出并實(shí)施D.排他期由目標(biāo)公司與股權(quán)投資基金雙方協(xié)商一致后約定【答案】D70、關(guān)于基金托管人的主要職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開D.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶【答案】A71、政府監(jiān)管對(duì)（）具有重大意義。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法考慮了（）的影響。A.股本結(jié)構(gòu)、折舊攤銷B.資本結(jié)構(gòu)、折舊攤銷C.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、折舊攤銷D.股權(quán)結(jié)構(gòu)、折舊攤銷【答案】B73、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時(shí),通常會(huì)被寫入優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款的內(nèi)容為（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、競(jìng)業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，同時(shí)，不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司或從事與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A75、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，其重點(diǎn)核查內(nèi)容不涉及（）。A.或有債務(wù)B.重要資產(chǎn)抵押情況C.期間費(fèi)用核算的規(guī)范性D.無形資產(chǎn)項(xiàng)目的真實(shí)性【答案】C76、以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是（）。A.某創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)B.某醫(yī)藥并購基金C.某證券投資集合資金信托計(jì)劃D.某股權(quán)投資母基金【答案】C77、投資后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值C.進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)被投資企業(yè)的控制D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)【答案】C78、A公司擬投資某項(xiàng)目，并擬設(shè)立一股權(quán)投資基金作為員工跟投平臺(tái)，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關(guān)于A公司設(shè)立的員工跟投平臺(tái)組織形式，描述正確的是（）。A.可以為有限責(zé)任公司型基金，或股份有限公司型基金B(yǎng).可以為股份有限公司型基金C.可以為合伙型基金，或契約型基金D.可以為有限責(zé)任公司型基金，或合伙型基金【答案】B79、某股權(quán)投資基金未按信息披露規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)主要負(fù)責(zé)人采取書面警示B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求其限期改正C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷其基金管理人登記D.投資者可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)【答案】C80、從退出收益的角度來看，一般來講（）的收益高。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.以上都不是【答案】A81、（2019年真題）股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，通常不包括（）。A.上市輔導(dǎo)及并購整理B.完善公司治理結(jié)構(gòu)C.主導(dǎo)生產(chǎn)工藝流程的改進(jìn)D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)【答案】C82、（）是指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分忻、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)。A.深入調(diào)查B.一般調(diào)查C.盡職調(diào)查D.特殊調(diào)查【答案】C83、一般而言，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件D.有完善的外部稽核監(jiān)控制度【答案】D84、基金募集機(jī)構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機(jī)構(gòu)。A.派生募集機(jī)構(gòu)B.委派募集機(jī)構(gòu)C.直接募集機(jī)構(gòu)D.間接募集機(jī)構(gòu)【答案】C85、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、（2017年真題）基金利潤是指（）。A.基金的收入扣除費(fèi)用的部分B.基金收入超出出資本金的部分C.基金收入扣除各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后超出本金的部分D.以上都不對(duì)【答案】C87、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資范圍包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.ⅠC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B88、下列關(guān)于合伙企業(yè)稅收制度的說法中，正確的是（）。A.合伙企業(yè)按規(guī)定應(yīng)繳納個(gè)人所得稅B.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅C.合伙企業(yè)是所得稅的納稅主體D.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則【答案】B89、關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止條款，表達(dá)正確的是（）。A.競(jìng)業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)B.競(jìng)業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益，對(duì)目標(biāo)公司的利益則有一定損害C.競(jìng)業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職D.競(jìng)業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對(duì)員工離職后的行為沒有約束作用【答案】C90、基金份額登記機(jī)構(gòu)，提供的服務(wù)不包括（）A.建立并管理投資者的基金賬戶B.辦理基金份額認(rèn)繳、退出C.基金交易確認(rèn)D.保管投資者名冊(cè)【答案】B91、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管路辦法》，信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者披露基金相關(guān)信息，信息披露義務(wù)人所負(fù)有的披露義務(wù)不包括（）。A.如有基金銷售協(xié)議，向投資者披露基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款B.通過不加密網(wǎng)站公開披露招募說明書等宣傳推介文件C.向投資者披露基金合同D.向投資者披露基金的投資情況【答案】B92、下列關(guān)于公司型基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人B.公司型基金不可以通過借款來籌集資金C.公司的有限責(zé)任是全體股東承擔(dān)有限責(zé)任D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東【答案】B93、在公司型基金中，其收入總額不包括（）。A.銷售貨物收入B.提供勞務(wù)收入C.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入D.財(cái)政撥款【答案】D94、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者委托交易，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C95、(2017年)從發(fā)展趨勢(shì)來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將趨向于（）。A.要素驅(qū)動(dòng)B.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)C.科技驅(qū)動(dòng)D.人才驅(qū)動(dòng)【答案】B96、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購條款C.保護(hù)性條款D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款【答案】C97、基金信息披露的（）對(duì)基金投資者來說非常重要，直接影響到投資者的決策行為。A.時(shí)效性B.真實(shí)性C.準(zhǔn)確性D.完整性【答案】A98、（2020年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B99、（2017年真題）股權(quán)投資基金募集程序?yàn)椋ǎ?。A.基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)B.特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)C.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)D.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—投資者適當(dāng)性匹配—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)【答案】C100、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。A.權(quán)責(zé)明確、相互制約B.權(quán)責(zé)分明、相互交叉C.業(yè)務(wù)隔離、相互交叉D.業(yè)務(wù)隔離、相互制約【答案】A101、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資，要求投資者（）。A.一次性繳足全部金額B.簽訂合同，承諾認(rèn)繳金額，并按基金合同的約定繳納出資購買基金份額C.口頭承諾認(rèn)繳金額D.與基金管理人協(xié)商好認(rèn)繳金額即可【答案】B102、信托計(jì)劃，按中國銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)定，單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。A.50；200B.50；300C.100；200D.100；300【答案】B103、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A104、關(guān)于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個(gè)性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D105、（）應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集機(jī)構(gòu)D.基金經(jīng)理【答案】B106、我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）A.200人B.300人C.100人D.1000人【答案】A107、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）A.基金條款書B.私募備忘錄C.（反向）盡職調(diào)查資料D.投資框架協(xié)議【答案】D108、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓C.私下轉(zhuǎn)讓D.直接轉(zhuǎn)讓【答案】A109、在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B110、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是()A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定B.基金托管人的托管費(fèi)率變更C.基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A111、（2017年真題）公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.基金管理人【答案】C112、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其（）負(fù)責(zé)。A.準(zhǔn)確性、易懂性和可理解性B.真實(shí)性、易懂性和可理解性C.準(zhǔn)確性、易懂性和完整性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性【答案】D113、創(chuàng)業(yè)投資基金通常以（）為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A114、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說明B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A115、下列屬于投資后管理主要內(nèi)容的是（）。A.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)B.股權(quán)投資基金對(duì)所有投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)C.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)查活動(dòng)D.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的后續(xù)審計(jì)活動(dòng)【答案】A116、(2017年)下列關(guān)于反攤薄條款，說法錯(cuò)誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)后輪投資者利益的條款B.降價(jià)融資意味著投資者此前購買的股權(quán)付出的對(duì)價(jià)相對(duì)來說更為高昂，從而導(dǎo)致投資者遭受到損失，因此投資者會(huì)要求在投資協(xié)議中加入反攤薄條款C.所謂降價(jià)融資，即目標(biāo)公司后續(xù)融資時(shí)，后輪投資者認(rèn)購價(jià)格相較于前輪投資者認(rèn)購價(jià)格更低的情形D.降價(jià)融資通常是由于目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績(jī)變差，也可能出現(xiàn)企業(yè)實(shí)際控制人以稀釋投資方股權(quán)為目的所進(jìn)行的降價(jià)融資【答案】A117、關(guān)于并購基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.并購基金是財(cái)務(wù)投資者B.并購基金主要是杠桿收購基金C.并購基金通常在收購中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】C118、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B119、（2021年真題）關(guān)于公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B120、通常，投資管理后的主要內(nèi)容可以分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C121、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10％，Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7．5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）億元。A.0.9B.0.45C.0.75D.0.15【答案】B122、高凈值個(gè)人投資者主要為（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A123、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B124、股權(quán)投資基金募集流程中的以下部分，按時(shí)間順利排列正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B125、為更好地對(duì)被投資公司實(shí)施投資后管理和項(xiàng)目監(jiān)控，股權(quán)投資基金可采取的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D126、股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了（）在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。A.直接融資和資本市場(chǎng)B.直接融資和基金C.間接融資和資本市場(chǎng)D.間接融資和基金【答案】A127、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌流程主要分為（）階段。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D128、登記后的股權(quán)投資基金管理人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C129、公司型基金中，需承擔(dān)雙重征收所得稅的投資者是（）。A.法人投資者B.個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)型投資者D.自然人投資者【答案】D130、（）不是管理人內(nèi)部控制要素。A.信息與溝通B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.投資收益D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】C131、股權(quán)投資基金管理人至少（）名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D132、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。A.投資期限短、流動(dòng)較好B.專業(yè)性較差C.收益波動(dòng)性較高D.投后管理較少【答案】C133、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別不包括()。A.目的不同B.依據(jù)不同C.性質(zhì)不同D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同【答案】A134、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟(jì)形態(tài)的基本特點(diǎn)。A.新興加轉(zhuǎn)軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉(zhuǎn)軌【答案】A135、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上（含2年），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.25%B.50%C.70%D.75%【答案】C136、基金托管服務(wù)的內(nèi)容主要包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A137、股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投資信息等。下列不屬于基金的基本信息的是（）。A.基金名稱B.基金架構(gòu)C.基金的投資目標(biāo)D.基金的運(yùn)作方式【答案】C138、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本業(yè)務(wù)規(guī)范的說法不正確的是（）。A.除基金合同約定外，服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由股權(quán)投資基金托管人代為支付B.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理C.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.股權(quán)投資基金托管人一般不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A139、下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中估值調(diào)整條款的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金有時(shí)會(huì)在投資協(xié)議中約定估值調(diào)整條款，目的是應(yīng)對(duì)估值風(fēng)險(xiǎn)B.股權(quán)投資基金對(duì)于目標(biāo)企業(yè)的估值存在一定的不確定性C.是一種用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定，目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值D.通常的估值調(diào)整方法是，在投資協(xié)議中約定未來的企業(yè)業(yè)績(jī)目標(biāo)，并根據(jù)