法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)課件

淺談法律風(fēng)險(xiǎn)2023/10/6淺談法律風(fēng)險(xiǎn)2023/7/301引言法律之險(xiǎn)，系于危卵；法律之累，在于工細(xì)。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)2023/10/6引言法律之險(xiǎn)，系于危卵；識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)2023/72案例1：樹(shù)立意識(shí)小區(qū)內(nèi)車輛被盜案例啟示：風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

2023/10/6案例1：樹(shù)立意識(shí)小區(qū)內(nèi)車輛被盜案例2023/7/303綱要一、法律風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)介二、法律風(fēng)險(xiǎn)原因三、法律風(fēng)險(xiǎn)類型四、法律風(fēng)險(xiǎn)管理2023/10/6綱要一、法律風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)介2023/7/304一、法律風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)介

風(fēng)險(xiǎn)：預(yù)期結(jié)果與實(shí)際出現(xiàn)的結(jié)果之間發(fā)生差異所帶來(lái)的損失或損害的可能性。

法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2023/10/6一、法律風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)介

風(fēng)險(xiǎn)：預(yù)期結(jié)果與實(shí)際出現(xiàn)的5一、法律風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)介

概念：

法律風(fēng)險(xiǎn)：作為或者不作為與法律規(guī)范的規(guī)定存在差異，從而導(dǎo)致行為主體因此而承擔(dān)不利后果的可能性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)：是指企業(yè)預(yù)期與實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來(lái)負(fù)面影響的可能性。2006.6.1《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》第一次正式提出了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念。也就是：當(dāng)企業(yè)違反法律，或者行為不符合法律規(guī)范，或者缺乏防范意識(shí)，而產(chǎn)生不利后果的可能性。（非某種既成的不利后果）。2023/10/6一、法律風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)介

概念：

法律風(fēng)險(xiǎn)：作為或者不作為與法律規(guī)范6一切商業(yè)的、非商業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，最終都將戴著法律的面具出現(xiàn)。外：①經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、法律法規(guī)變化②立法不完備、執(zhí)法不公正③文化、社會(huì)、消費(fèi)者④合同相對(duì)人失信違約欺詐⑤自然災(zāi)害及其他外部風(fēng)險(xiǎn)

–難控制內(nèi)：①法律意識(shí)淡?、趯?duì)法律環(huán)境認(rèn)知不夠③經(jīng)營(yíng)決策不考慮法律因素④有時(shí)甚至故意違法經(jīng)營(yíng)⑤組織制度、人力資源不完善

–風(fēng)險(xiǎn)占比較高二、法律風(fēng)險(xiǎn)原因2023/10/6一切商業(yè)的、非商業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，外：內(nèi)：二、法律風(fēng)險(xiǎn)原因2023/7特征一：廣泛性。目標(biāo)制度結(jié)構(gòu)人力資源客戶關(guān)系（拆遷）產(chǎn)品銷售工程企業(yè)發(fā)展設(shè)計(jì)采購(gòu)開(kāi)發(fā)學(xué)習(xí)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)銷政策環(huán)境政府關(guān)系合作業(yè)主2023/10/6特征一：廣泛性。目標(biāo)制度結(jié)構(gòu)人力資源客戶關(guān)系（拆遷）產(chǎn)品銷售8特征二：與其他風(fēng)險(xiǎn)的伴生性和轉(zhuǎn)化性。2023/10/6特征二：與其他風(fēng)險(xiǎn)的伴生性和轉(zhuǎn)化性。2023/7/309特征三：法律風(fēng)險(xiǎn)具有相對(duì)客觀性。發(fā)生的前提是違反法律規(guī)定和合同約定，不能依靠相關(guān)人員的主觀判斷。2023/10/6特征三：法律風(fēng)險(xiǎn)具有相對(duì)客觀性。發(fā)生的前提是違反法律規(guī)定和合10三、法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)

（一）責(zé)任結(jié)果民事責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)

違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任行政責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)

罰款、吊銷執(zhí)照、沒(méi)收違法所得刑事責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)職務(wù)侵占、貪污賄賂、虛假出資、挪用資金

2023/10/6三、法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)

（一）責(zé)任結(jié)果民事責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)2023/711

（二）公司設(shè)立及運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

公司設(shè)立時(shí)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序錯(cuò)誤（見(jiàn)證、登記）公司變更登記不及時(shí)股東會(huì)議決議不符合要求（人數(shù)1/2、2/3合分解）印章管理漏洞、授權(quán)委托混亂2023/10/6

（二）公司設(shè)立及運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

公司設(shè)立時(shí)存在的法12案例2：設(shè)立出資甲公司作為發(fā)起人股東之一，以“國(guó)有土地使用權(quán)證”作價(jià)2k萬(wàn)出資；該宗土地使用權(quán)被收回且另轉(zhuǎn)讓他人；目標(biāo)公司未得到土地使用權(quán)。虛假出資（輕則行政處罰，重則刑事責(zé)任）2023/10/6案例2：設(shè)立出資甲公司作為發(fā)起人股東之一，以“國(guó)有土地使用權(quán)13（三）合同法律風(fēng)險(xiǎn)合同條款不全面或者簽訂不利于自身的合同條款致無(wú)法有效追究違約方責(zé)任（貝爾高林）合同條款違法法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定或合同不符合生效要件致合同無(wú)效或部分無(wú)效空白合同被他人使用未審查合同主體資格合同檔案管理不善致商業(yè)秘密外泄2023/10/6（三）合同法律風(fēng)險(xiǎn)合同條款不全面或者簽訂不利于自身的合同條款14案例3：合同主體房地產(chǎn)公司與裝飾公司簽訂《室內(nèi)裝潢設(shè)計(jì)合同》，裝飾公司為房地產(chǎn)公司提供設(shè)計(jì)方案，房地產(chǎn)公司支付設(shè)計(jì)費(fèi)。房地產(chǎn)公司不滿設(shè)計(jì)方案，更改后仍無(wú)法接受，不支付設(shè)計(jì)費(fèi)。訴訟：要求繼續(xù)履行合同、支付設(shè)計(jì)費(fèi)裝、食宿費(fèi)。裝飾公司提供證據(jù)：1、工作聯(lián)系單（房地產(chǎn)公司普通員工簽收）、2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。房地產(chǎn)公司辯稱：裝飾公司無(wú)建筑裝飾設(shè)計(jì)資質(zhì)，違背《建筑法》前執(zhí)行規(guī)定，主體資質(zhì)不合法，合同無(wú)效；工作聯(lián)系單沒(méi)有公司蓋章。工作成果圖紙應(yīng)有書面文件確認(rèn)，并附有負(fù)責(zé)人簽署及公司印章為有效。

房地產(chǎn)公司承擔(dān)部分責(zé)任，因在簽訂合同前有義務(wù)審查對(duì)方資質(zhì)，且對(duì)方付出了勞動(dòng)。2023/10/6案例3：合同主體房地產(chǎn)公司與裝飾公司簽訂《室內(nèi)裝潢設(shè)計(jì)合同》15案例4：用詞嚴(yán)謹(jǐn)甲乙口頭約定，甲向乙借款10萬(wàn)元。乙歸還了一部分借款，甲為乙出具一張憑證“還欠款2萬(wàn)元”。乙遲遲不歸還余款。甲起訴乙還余款8萬(wàn)元。還（huan）欠款2萬(wàn)元，即乙還欠甲8萬(wàn)元；還（hai）欠款2萬(wàn)元，即乙還欠甲2萬(wàn)元。2023/10/6案例4：用詞嚴(yán)謹(jǐn)甲乙口頭約定，甲向乙借款10萬(wàn)元。2023/16（四）人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)招聘錄用風(fēng)險(xiǎn)（未成年、零工資、保證金）勞動(dòng)合同風(fēng)險(xiǎn)（試用期、違約金、不簽合同）員工待遇風(fēng)險(xiǎn)（不按時(shí)不足額、不買社保）員工辭退風(fēng)險(xiǎn)（處罰、到期不續(xù)簽、不通知離崗、不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金）2023/10/6（四）人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)招聘錄用風(fēng)險(xiǎn)（未成年、零工資、保證17案例5：經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償葉某是某公司司機(jī)，在單位連續(xù)工作11年；第一次勞動(dòng)合同簽5年，第二次3年，此后一年一簽。第11年的時(shí)候，單位終止合同。單位之過(guò)：未簽無(wú)固定合同、未經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。一年補(bǔ)一個(gè)月。2023/10/6案例5：經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償葉某是某公司司機(jī)，在單位連續(xù)工作11年；2018（五）項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)拆遷收購(gòu)房屋權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)（無(wú)權(quán)處分、交房）工程安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)（噪音、工期）營(yíng)銷廣告風(fēng)險(xiǎn)（宣傳內(nèi)容）設(shè)計(jì)變更、工程結(jié)算、索賠與反索賠稅務(wù)籌劃（有無(wú)優(yōu)惠政策、是否漏少偷）2023/10/6（五）項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)拆遷收購(gòu)房屋權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)（無(wú)權(quán)處分、19案例6：宣傳內(nèi)容金地名峰——實(shí)驗(yàn)學(xué)校深圳名校學(xué)位房是空頭支票金地名峰涉嫌虛假營(yíng)銷_財(cái)經(jīng)_新民網(wǎng).htm售樓書、廣告等都是開(kāi)發(fā)商向不特定的對(duì)象發(fā)放的用以介紹其商品房的文字、圖片材料，主要是為了美化商品房形象、優(yōu)勢(shì)，遠(yuǎn)不具備商品房買賣合同的基本條款。此類廣告法律上一般視其為要約邀請(qǐng)，不能直接成為合同的內(nèi)容。宣傳內(nèi)容具體、特定則視為要約，可以成為合同內(nèi)容。2023/10/6案例6：宣傳內(nèi)容金地名峰——實(shí)驗(yàn)學(xué)校2023/7/3020四、法律風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）前提——清除誤區(qū)21誤區(qū)一誤區(qū)二誤區(qū)三誤區(qū)四清理公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范與管理的誤區(qū)：法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)之誤區(qū)，防范可有可無(wú)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱，直至糾紛時(shí)才悔悟。法律風(fēng)險(xiǎn)等于違法風(fēng)險(xiǎn)：只要企業(yè)不做違法的事情，就沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)。違法必然屬于法律風(fēng)險(xiǎn)，但即使企業(yè)在合法經(jīng)營(yíng)的情況下，仍然可能產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)?？糠刹蝗缈筷P(guān)系：找關(guān)系有可能會(huì)給領(lǐng)導(dǎo)乃至企業(yè)帶來(lái)違法犯罪的新風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的一次性投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于為了解決糾紛的多次關(guān)系投入。法律風(fēng)險(xiǎn)防范與管理的切入點(diǎn)誤區(qū)：出事后才找律師，事前無(wú)商量。在啟動(dòng)時(shí)間上對(duì)法務(wù)工作的漠視及工作安排上的滯后。四、法律風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）前提——清除誤區(qū)21誤區(qū)一誤區(qū)二誤區(qū)（二）建議——多管齊下5.全員參與，共同防范2.落實(shí)法律事務(wù)管理制度4.適度謹(jǐn)慎評(píng)估風(fēng)